Av Parcial 1

Prévia do material em texto

21/05/2018 EPS: Alunos
http://simulado.estacio.br/alunos/ 1/3
 MERCADO DE CAPITAIS
 
Avaliação Parcial: CCJ0072_SM_201701274353 V.1 
Aluno(a): RAYANA VIEIRA DE ALBUQUERQUE Matrícula: 201701274353
Acertos: 9,0 de 10,0 Data: 26/04/2018 21:40:57 (Finalizada)
 
1a Questão (Ref.:201701475756) Acerto: 1,0 / 1,0
Assinale a alternativa CORRETA, após a leitura do enunciado: Atualmente, no Brasil, temos quantas bolsas de valores em
pleno funcionamento?
Quatro: A Bolsa do Rio de Janeiro, A Bolsa de Brasília,A BOVESPA ( BOLSA DE VALORES DE SÃO PAULO), onde
são negociadas as ações da Companhia Aberta e a BM&F ( BOLSA DE MERCADORIAS E FUTURO), responsáveis
pelas negociações de mercadorias e de derivativos financeiros.
 A BOVESPA (BOLSA DE VALORES DE SÃO PAULO), onde são negociadas as ações da Companhia Aberta e a BM&F
( BOLSA DE MERCADORIAS E FUTURO), responsáveis pelas negociações de mercadorias e de derivativos
financeiros.
Somente uma, a BOVESPA.
Três: A Bolsa do Rio de Janeiro, A BOVESPA (BOLSA DE VALORES DE SÃO PAULO), onde são negociadas as ações
da Companhia Aberta e a BM&F (BOLSA DE MERCADORIAS E FUTURO), responsáveis pelas negociações de
mercadorias e de derivativos financeiros.
Somente uma, a BM&F (BOLSA DE MERCADORIAS E FUTURO), responsáveis pelas negociações de mercadorias e
de derivativos financeiros.
 
2a Questão (Ref.:201701438970) Acerto: 1,0 / 1,0
O que podemos extrair do estudo dos objetivos das normas regulamentadoras do Mercado de Capitais?
Não existem regras de controle às práticas abusivas cometidas pelos administradores e controladores das
Companhias emissoras de valores mobiliários.
Nenhum Administrador ou Controlador de uma Companhia poderá agir no seu próprio interesse e sim no interesse
da Companhia, acionistas e nos que nela trabalham, sempre visando o interesse econômico e o lucro.
 Nenhum Administrador ou Controlador de uma Companhia poderá agir no seu próprio interesse e sim no interesse
da Companhia, acionistas e nos que nela trabalham.
As regras positivadas quanto às práticas abusivas dos controladores das Sociedades Anônimas emissoras de
valores mobiliários, não têm eficácia no que se refere às medidas punitivas de suas ações.
Que todos os investidores tem sempre que lucrar.
 
Gabarito Coment.
 
3a Questão (Ref.:201701438983) Acerto: 1,0 / 1,0
Nenhuma distribuição pública de valores mobiliários será efetivada no mercado, o sem o prévio registro,em qual
Instituição?
 Comissão de Valores Mobiliários.
No Banco Central.
No BNDES.
Bolsa de Valores.
No Mercado de Balcão.
 
4a Questão (Ref.:201701438994) Acerto: 1,0 / 1,0
No estudo do Mercado de Capitais observamos duas modalidades de captação de recursos: A Capitalização e a
Securitização. Assim, compreendemos que:
Securitização e Capitalização são termos afins.
 Na primeira, a Sociedade Anônima emite ações. O investidor passa a ser sócio da Companhia e se já possui ações
desta mesma Companhia, aumenta a sua participação acionária.
21/05/2018 EPS: Alunos
http://simulado.estacio.br/alunos/ 2/3
Na primeira, o sentido da palavra capitalizar é a de formar ou aumentar o capital social e na segunda a emissão
dos títulos que correspondem ao capital social da companhia, além de conferir ao investidorretorno financeiro,
confere também a participação no Capital Social da Companhia.
Na segunda, Securitização são emitidos os demais tipos de valores mobiliários, como: Debêntures, Bônus de
Subscrição e Partes Beneficiárias, além das Ações.
Tanto na primeira como na segunda o objetivo principal das emissões de valores mobiliários corresponde ao
aumento do capital social da Companhia.
 
5a Questão (Ref.:201701475767) Acerto: 0,0 / 1,0
De acordo com o conceito abaixo, estamos nos referindo a qual Valor Mobiliário emitido pela Companhia? "é a menor
fração em que se divide o capital da Companhia. Ela é um título corporativo e de legitimação. Corporativo porque confere
ao seu titular a qualidade de acionista da Sociedade Anônima e de Legitimação, pois garante ao seu titular direitos
essenciais ou específicos, dependendo de sua espécie ou classe."
Parte Beneficiária
Commercial Paper
 Bônus de Subscrição
Debênture
 Ação
 
6a Questão (Ref.:201701438999) Acerto: 1,0 / 1,0
Quanto aos direitos que as ações conferem aos seus acionistas podemos afirmar que elas se classificam em:
Nominativas e Ordinárias.
Ordinárias e Preferenciais.
Ordinárias, Endossáveis e Preferenciais.
Ordinárias, Nominativas e Preferenciais.
 Ordinárias, Preferenciais, de Gozo ou Fruição.
 
Gabarito Coment.
 
7a Questão (Ref.:201701439008) Acerto: 1,0 / 1,0
Lembrando da distinção feita entre capitalização e securitização, quando a Companhia emite uma debênture ela está
realizando a securitização. Isto quer dizer que:
Ela está emitindo um valor mobiliário, que não é estranho ao capital social para captar recursos.
Ela está emitindo um valor mobiliário para se capitalizar.
Ela está emitindo um valor mobiliário para captar recursos e que concederá ao investidor o direito de convertê-lo
em ações da companhia.
 Ela está emitindo um valor mobiliário, estranho ao capital social, para captar recursos.
Ela está emitindo uma commoditie.
 
8a Questão (Ref.:201701439010) Acerto: 1,0 / 1,0
Quando uma Companhia emite debêntures temos as seguintes situações jurídicas:
A Companhia emitente é mutuaria credora e o debenturista o mutuante devedor.
A Companhia e os Bancos intermediadores são mutuantes.
 A Companhia emitente é a mutuaria, devedora e o debenturista, mutuante, credor.
A Companhia emitente é a mutuante, credora e o debenturista o mutuário devedor.
A Companhia emitente é a mutuante, devedora e o debenturista o mutuário, credor.
 
Gabarito Coment.
21/05/2018 EPS: Alunos
http://simulado.estacio.br/alunos/ 3/3
 
9a Questão (Ref.:201701439022) Acerto: 1,0 / 1,0
No estudo das Cotas, analise as assertivas abaixo e responda: I. No tocante às obrigações, os cotistas são responsáveis
pelo patrimônio negativo do fundo, em caso de perdas, ressalvada a responsabilidade do gestor do fundo. II. A
Assembléia dos cotistas é um órgão por essência deliberativo, mas também fiscalizador, no que diz respeito a atuação do
administrador e as demonstrações contábeis, que por ele deverá ser apresentada anualmente ou nos casos de destituição
ou substituição do gestor. III. Quem é titular de uma cota, fração ideal do fundo, é o cotista e todos os cotistas do fundo
possuem os mesmos direitos e obrigações, quer seja de natureza política, como o direito de voto nas Assembléias e o
acesso a todas as informações, ou patrimonial, relativo a participação nos lucros proporcionalmente ao número de cotas,
resgate, entre outros, disciplinados na Instrução nº 409/2004 da CVM. IV. A Assembléia dos cotistas é um órgão por
essência executivo, mas também punitivo, no que diz respeito à atuação do administrador e as demonstrações contábeis,
que por ele deverá ser apresentada anualmente ou nos casos de destituição ou substituição do gestor. Os itens corretos
são:
 I, II e III.
I, II e IV.
I, III e IV.
II, III e IV.
III e IV.
 
Gabarito Coment.
 
10a Questão (Ref.:201701439021) Acerto: 1,0 / 1,0
 
No estudo dos Fundos de Investimento, Cotas e Clubes de Investimento, o que entendemos por Cotas?
 Cotas representam as frações em que se dividem os fundos. Sua forma é nominativa e escritural e seu valor vai
variar com o valor do patrimônio do fundo e sua valorização.
São aquelas relativas à participação dos cotistas nas Sociedades Limitadas que participam do Mercado de Capitais.
Cotas representam uma expectativa de direito na aquisição das Ações de uma Companhia, não possuindo os
cotistas direito de voto nas Assembléias.
Divisão do Capital da LTDA.
São aquelas representativas da participação dos cotistas no Capital Social das Sociedades Anônimas.