mercado e capitais

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09/05/2018 EPS
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KAUANE STEPHANY SOAREA DEPETRIS
201509621652 CURITIBA
 
 MERCADO DE CAPITAIS
 
Avaliação Parcial: CCJ0072_SM_201509621652 V.1 
Aluno(a): KAUANE STEPHANY SOAREA DEPETRIS Matrícula: 201509621652
Acertos: 9,0 de 10,0 Data: 09/05/2018 16:14:20 (Finalizada)
 
1a Questão (Ref.:201509857786) Acerto: 1,0 / 1,0
Para termos segurança nas aplicações no Mercado de Capitais, observamos que o mesmo é pautado em quatro
objetivos. Qual o objetivo, que prima por fazer com que o mercado funcione com eficiência, quer seja na divulgação
das cotações de valores mobiliários, na diminuição de custos nas aplicações para os investidores e nas informações
das melhores formas de aplicação de recursos por parte dos investidores? Assinale a alternativa correta:
Proteção às Companhias
Proteção aos Investidores
Solidez
 Eficiência
Impedimento de situações que possam gerar conflito de interesses
 
Gabarito Coment.
 
2a Questão (Ref.:201509820985) Acerto: 1,0 / 1,0
Qual a Instituição criada em 1945 que realizava as funções do Banco Central e do Conselho Monetário Nacional antes
do advento da Lei de Reforma Bancária e da Lei de Mercado de Capitais?
Comissão de Valores Mobiliários (CVM).
Bancos de Investimento
Banco do Brasil
 Superintendência da Moeda e do Crédito (SUMOC).
Corretora de Fundos.
 
3a Questão (Ref.:201509857790) Acerto: 1,0 / 1,0
No estudo das Sociedades Anônimas, observamos que: A companhia é aberta ou fechada conforme os valores
mobiliários de sua emissão estejam ou não admitidos à negociação no mercado de valores mobiliários. POR QUE
Somente os valores mobiliários de emissão de companhia registrada na Comissão de Valores Mobiliários podem ser
negociados no mercado de valores mobiliários e nenhuma distribuição pública de valores mobiliários será efetivada no
mercado sem prévio registro na Comissão de Valores Mobiliários. De acordo com as duas assertivas compreendemos
que:
As duas alternativas estão corretas e a segunda não complementa a primeira.
As duas alternativas estão corretas, mas não se complementam.
 As duas alternativas estão corretas e a segunda complementa a primeira.
A primeira alternativa está correta e a segunda incorreta.
A primeira alternativa está incorreta e a segunda correta.
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4a Questão (Ref.:201509821000) Acerto: 1,0 / 1,0
No estudo das Sociedades por Ações, como podemos conceituar a Sociedade Anônima?
Aquela que possui todo o seu capital dividido em ações, sendo uma sociedade empresária ou simples,
dependendo do seu objeto.
Aquela que possui o seu capital dividido em valores mobiliários, sendo sempre uma sociedade empresária,
por força de lei, qualquer que seja o seu objeto.
Aquela que possui todo o seu capital dividido em cotas.
 Aquela que possui todo o seu capital dividido em ações, sempre sendo uma sociedade empresária, por força
de lei, qualquer que seja o seu objeto.
Aquela que possui o seu capital social dividido em ações e cotas de fundos, sendo uma sociedade empresária,
por força de lei, qualquer que seja o seu objeto.
 
5a Questão (Ref.:201509821031) Acerto: 1,0 / 1,0
Quanto à forma e circulação, as ações de uma Companhia podem ser:
Nominativas, ao Portador e Endossáveis.
 Nominativas, Escriturais, Com ou sem Valor Nominal.
Ordinárias e Preferenciais.
Nominativas, ao Portador e com Valor Nominal.
Nominativas, ao Portador, escriturais, Com ou sem valor Nominal.
 
6a Questão (Ref.:201509821025) Acerto: 1,0 / 1,0
De acordo com o estudo das ações emitidas pelas Sociedades Anônimas, podemos conceituar a ação como:
Cotas das Sociedades Anônimas.
Valor Mobiliário que confere ao acionista um direito de crédito contra a Companhia.
A ação é a menor fração em que se divide o capital da Companhia. Ela é um título corporativo e de
legitimação. Corporativo porque confere ao seu titular a qualidade de credor da Companhia e de Legitimação,
pois garante ao seu titular direitos essenciais ou específicos, dependendo de sua espécie ou classe.
Valor mobiliário em que se divide o Capital da Companhia, sendo um título de legitimação, pois garante ao
seu titular o recebimento de dividendos a cada semestre, bem como o direito ao voto.
 A ação é a menor fração em que se divide o capital da Companhia. Ela é um título corporativo e de
legitimação. Corporativo porque confere ao seu titular a qualidade de acionista da Sociedade Anônima e de
Legitimação, pois garante ao seu titular direitos essenciais ou específicos, dependendo de sua espécie ou
classe.
 
7a Questão (Ref.:201509857803) Acerto: 1,0 / 1,0
De acordo com o conceito abaixo, estamos nos referindo a qual Valor Mobiliário emitido pela Companhia? "são valores
mobiliários que conferem aos seus titulares o direito de subscrever ações da Companhia, dentro de um determinado
prazo a um preço previamente estabelecido. Este prazo é decadencial. Se o titular não fizer o exercício deste direito
de compra das ações, nada mais poderá reivindicar. Os acionistas da Companhia têm preferência na aquisição destes
títulos, mas este direito tem que ser exercido no momento de emissão do título e não na época do exercício do direito
de compra pelos titulares deste valor mobiliário".
Partes Beneficiárias
Commercial Paper
Debênture
Ação
 Bônus de Subscrição
 
Gabarito Coment.
 
8a Questão (Ref.:201509857802) Acerto: 1,0 / 1,0
De acordo com o conceito abaixo, estamos nos referindo a qual Valor Mobiliário emitido pela Companhia? ¿é um título
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que representa um mútuo, empréstimo, contraído pela Companhia, que está emitindo um valor mobiliário, estranho
ao capital social, para captar recursos. Quando um investidor compra este título, ele passa a ser um credor da
Companhia emissora.¿
Bônus de Subscrição
Partes Beneficiárias
 Debênture
Commercial Paper
Ação
 
9a Questão (Ref.:201509857813) Acerto: 0,0 / 1,0
No conceito abaixo, estamos nos referindo a qual forma de aplicação no Fundo de Investimentos? "Embora ofereçam
riscos de perda, são aqueles que oferecem a possibilidade de maiores lucros, como as ações, derivativos entre outros.
Nestes fundos, vale destacar os Fundos de Ações, Os investidores querem e muito ganhar dinheiro na bolsa, mas não
querem ter nenhum trabalho em acompanhar as variações de mercado. Para tanto aplicam em carteiras
diversificadas em ações, debêntures conversíveis em ações, renda fixa e até mesmo em títulos do governo. As
aplicações são realizadas de várias formas, mas os resgates têm que ser realizados em no máximo três dias, a fim de
evitar especulações por parte do investidor. Estes fundos são administrados por Financeiras, Corretoras, e até
mesmo, por alguns Bancos que se encontram focados neste segmento de mercado".
Previdência
Poupança
 Fundos de renda variável
Fundos Mistos
 Fundos de renda fixa
 
Gabarito Coment.
 
10a Questão (Ref.:201509857815) Acerto: 1,0 / 1,0
Os Fundos Mistos podem ser classificados em: Analise a proposição abaixo e assinale a alternativa correta: "Abertos,
ao público em geral, com a possibilidade de resgates a qualquer tempo". E "Fechados, ou privados, destinados a um
grupo pré-selecionado de pessoas, investidores institucionais ou empresas, sendo que alguns deles só permitem as
retiradas após alguns anos, levando-se em conta a maturação de suas carteiras." De acordo com as duas assertivas
compreendemos que:
As duas alternativas estão corretas e a segunda não complementa a primeira.
A primeira alternativa está incorreta e a segunda correta.
A primeira alternativa está correta e a segunda incorreta.
As duas alternativas estão corretas, mas não se complementam. São conceituais, apenas.
 As duas alternativas estão corretas e a segunda complementa a primeira.
 
Gabarito Coment.