ISO 14001 Exercícios

Prévia do material em texto

08/09/2011
1
Módulo 3
NBR ISO 14001:2004 – Interpretação 
dos requisitos
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
2. Referências Normativas
Não há referências normativas indicadas na norma, mas é importante 
entender que:
As norma ISO 14001 e ISO 14004 são um par coerente:
14001 Requisitos para um sistema de gestão ambiental.
14004 Pretende a melhoria do desempenho global da 
organização, sem o propósito da certificação.
08/09/2011
2
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
2. Referências Normativas
Compatibilidade com outros sistemas de gestão.
ISO 9001 Gestão da Qualidade.
OHSAS 
18001
Gestão da Saúde e Segurança do Trabalhador
Os três sistemas podem ser integrados, pois 
a estrutura das normas é similar.
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
3. Termos e definições
Melhoria contínua - Processo de aprimoramento do SGA, visando atingir melhorias no
desempenho ambiental global de acordo com a política ambiental da organização.
Meio ambiente - Circunvizinhança em que uma organização opera, incluindo ar, água,
solo, recursos naturais, flora, fauna, seres humanos e suas interações.
Impacto ambiental - Qualquer modificação do meio ambiente, adversa ou benéfica, 
que resulte, no todo ou em parte, das atividades, produtos ou serviços de uma
organização.
Sistema de gestão ambiental - A parte do sistema de gestão global que inclui 
estrutura organizacional, atividades de planejamento, responsabilidades, práticas,
procedimentos, processos e recursos para desenvolver, implementar, atingir,
analisar criticamente e manter a política ambiental.
Auditoria do SGA - Processo sistemático e documentado de verificação, executado 
para obter e avaliar de forma objetiva, evidências que determinem se o SGA de uma
organização está em conformidade com os critérios de auditoria do SGA
estabelecido pela organização, e para comunicar o resultado deste processo à
administração.
08/09/2011
3
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
3. Termos e definições
Objetivo ambiental - Propósito ambiental global, decorrente da política ambiental, 
que uma organização se propõe a atingir, sendo quantificado sempre que exeqüível.
Desempenho ambiental - Resultados mensuráveis do SGA, relativos ao controle de 
uma organização sobre seus aspectos ambientais, com base na sua política, seus
objetivos e metas ambientais.
Política ambiental - Declaração da organização, expondo suas intenções e 
princípios em relação ao seu desempenho ambiental global, que provê uma estrutura 
para ação e definição de seus objetivos e metas ambientais.
Meta ambiental - Requisito de desempenho detalhado, quantificado sempre que 
exeqüível, aplicável à organização ou partes dela, resultante dos objetivos ambientais 
e que necessita ser estabelecido e atendido para que tais objetivos sejam atingidos.
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
3. Termos e definições
Parte interessada - Indivíduo ou grupo interessado ou afetado pelo 
desempenho ambiental de uma organização.
Organização - Companhia, corporação, firma, empresa ou instituição, ou 
parte ou combinação destas, pública ou privada, sociedade anônima, limitada 
ou com outra forma estatutária, que tem funções e estrutura administrativa 
próprias.
Prevenção da poluição - Uso de processos, práticas, materiais ou produtos 
que evitem,reduzam ou controlem a poluição, os quais podem incluir 
reciclagem, tratamento,mudanças no processo, mecanismos de controle, uso 
eficiente de recursos e substituição de materiais.
08/09/2011
4
4. Requisitos do Sistema de Gestão Ambiental
4.1- Requisitos Gerais
4.2- Política ambiental
4.3- Planejamento
4.4- Implementação e operação
4.5- Verificação e ação corretiva
4.6- Análise crítica pela administração
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
Aplicação do PDCA
Melhoria contínua
Comprometimento 
e política
Planejamento
Implementação 
e operação
Verificação e ação 
corretiva/preventiva
Análise 
crítica
Plan
Do
Check
Act
08/09/2011
5
4.1 – Requisitos Gerais
A organização deve estabelecer, documentar, implementar, manter e 
continuamente melhorar um sistema da gestão ambiental em 
conformidade com os requisitos da norma NBR ISO 14001 e determinar 
como ela irá atender a esses requisitos.
A organização deve definir e documentar o escopo de seu sistema da 
gestão ambiental.
O escopo de um sistema de gestão ambiental deve indicar a localidade da 
instalação e todos os processos realizados naquela localidade.
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
Exemplos – Escopo do SGA
• Escopo do certificado da unidade é projeto,fabricação, vendas e 
serviços de Transformadores de Instrumentos de Alta, Média e Baixa 
Tensão (Alstom Brasil Ltda).
• Escopo da auditoria: Unidade da Auto Eletronics Group, Inc, 
localizada a 1234 Wolverine St, Livonia, MI 80452, cujas atividades 
consistem no projeto e produção de componentes eletrônicos, pára-
choques cromados com iluminação interna, velas de ignição e peças 
para equipamentos de navegação.
08/09/2011
6
4.2 – Política Ambiental
A alta administração deve definir a política ambiental da organização e assegurar 
que,dentro do escopo definido de seu sistema da gestão ambiental, a política:
a) Seja apropriada à natureza, escala e impactos ambientais de suas atividades, 
produtos e serviços,
b) Inclua o comprometimento com a melhoria contínua e com a prevenção de 
poluição,
c) Inclua um comprometimento em atender aos requisitos legais aplicáveis e 
outros requisitos subscritos pela organização que se relacione a seus 
aspectos ambientais,
d) Forneça uma estrutura para o estabelecimento e análise dos objetivos e metas
ambientais,
e) Seja documentada, implementada e mantida,
f) Seja comunicada a todos que trabalhem na organização ou que atuem em seu 
nome, e
g) Esteja disponível para o público.
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
Exercícios
A) Indique se é Verdadeiro ou Falso:
1 ( ) A política ambiental deve incluir o comprometimento com 
atendimento a legislação e
normas aplicáveis, com a melhoria contínua e a prevenção da 
poluição.
2 ( ) A política ambiental deve ser publicada em um jornal local.
B) Rascunhe uma proposta de política ambiental para a empresa de 
Telemarketing que analisamos anteriormente.
C) Verifique se as políticas ambientais a seguir atendem aos requisitos 
da NBR ISO 14001:2004 (cláusula 4.2).
08/09/2011
7
4.3 – Planejamento
4.3.1 – Aspectos Ambientais
A organização deve estabelecer e manter procedimento (s) para:
a) identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e serviços, 
dentro do escopo definido de seu sistema de gestão ambiental, que a 
organização possa controlar e aqueles que ela possa influenciar, levando 
em consideração os desenvolvimentos novos ou planejados, as atividades 
e serviços novos ou modificados;
b) determinar os aspectos que tenham ou possam ter impactos significativos 
sobre o meio ambiente, isto é, aspectos ambientais significativos.
A organização deve documentar essas informações e mantê-las atualizadas.
A organização deve assegurar que os aspectos ambientais significativos sejam
levados em consideração no estabelecimento,implementação e 
manutenção do seu sistema da gestão ambiental.
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
Conceito de Aspectos Ambientais
Aspecto Ambiental
“Elemento das atividades ou produtos ou serviços de uma organização 
que pode interagir com o meio ambiente”
Item 3.6, ISO 14001:2004
Atividade, 
produto ou 
serviço
Aspecto 
Ambiental 
(causa)
Impacto 
Ambiental 
(efeito)
08/09/2011
8
Conceito de Aspectos Ambientais
Aspecto Aspecto Aspecto
Matérias -Primas Processos Resíduos
Entradas Saídas
•Consumo de Recursos (Entradas):
Uso de matérias primas e recursos naturais;
Mudanças de processos (térmico, químico).
• Emissões para o ar, águae solo (saídas):
Geração de resíduos.
• Processos de mudanças:
Atividades de fabricação;
Construção;
Desmobilização de equipamentos e sistemas.
Conceito de Aspectos Ambientais
08/09/2011
9
Identificação de Aspectos e 
Impactos Ambientais
Aspectos ambientais podem incluir:
• Emissões controladas ou não para a atmosfera;
• Descargas controladas ou não para a água;
• Sólidos ou outros resíduos;
• Uso da terra, água, combustíveis e outras fontes de 
recursos naturais e matérias-primas;
• Ruídos, odores, poeira, vibração e impacto visual;
“Elementos que podem interagir sobre partes
específicas do ambiente, incluindo ecossistemas 
e comunidade.”
Identificação de Aspectos e 
Impactos Ambientais
Aspectos ambientais devem ser considerados no contexto de:
• Condições normais de operação;
• Condições anormais de operação, incluindo paradas e partidas da 
operação;
• Situações razoavelmente previsíveis;
• Incidentes, acidentes e situações emergenciais potenciais;
• Atividades passadas, presentes e planejadas.
08/09/2011
10
Exercício
Assinale os aspectos ambientais:
( ) Geração de resíduos líquidos inflamáveis e corrosivos
( ) Armazenamento de embalagens vazias
( ) Produtos inflamáveis - incêndio na área
( ) Emissão de CO2 para atmosfera
( ) Consumo de energia elétrica
( ) Redução de volume de matéria prima utilizada no processo
( ) Manutenção preventiva de equipamentos
Conceito de Impactos Ambientais
Impacto Ambiental
“Qualquer modificação do meio ambiente, adversa ou benéfica,
que resulte, no todo ou em parte, dos aspectos ambientais da
organização”
Item 3.7, ISO 14001:2004
Atividade, 
produto ou 
serviço
Aspecto 
Ambiental 
(causa)
Impacto 
Ambiental 
(efeito)
08/09/2011
11
Conceito de Impactos Ambientais
Impacto
Impacto
Impacto
Impacto
Impacto Impacto
Conceito de Impactos Ambientais
Os impactos mais comuns incluem (meio físico e biológico):
� Impacto sobre a flora e fauna
� Contaminação do ar,água e solo
� Quebra do equilíbrio ecológico
� Uso e esgotamento de recursos naturais
Meio antrópico – exemplos de impactos ambientais
� Indicadores econômicos :
Alteração do nível de emprego, renda, infra-estrutura, cultura ou 
educação.
� Indicadores sociais:
Alteração na cultura,educação ou nível de emprego
08/09/2011
12
Exercícios
Assinalar os impactos ambientais:
( ) Contaminação da água, ar ou solo
( ) Geração de resíduos sólidos -bombonas
( ) Consumo de água do rio
( ) Derrame acidental de peróxido
( ) Emissões de fumaça preta de
caminhão
( ) Redução da contaminação de CO2
para atmosfera
( ) Redução do uso de madeira tipo
cedro
( ) Conservação de recurso natural
Aspectos e Impactos Ambientais
� Um aspecto / impacto pode ser identificado, por exemplo, em termos 
de uso de um recurso natural em particular. Contudo, ele pode não estar 
sujeito a um controle direto da organização, o que quer dizer que ele 
não pode ser enfrentado diretamente.
� Isto não significa que ele não seja um impacto significante para a 
organização, sua inclusão no registro poderia ser utilizada para 
assinalá-lo como um aspecto a ser monitorado dentro do SGA.
08/09/2011
13
Que aspectos/impactos temos que considerar no 
nosso processo de tratamento?
Identificar aspectos das atividades, produtos, ou serviços e perguntar a nós 
mesmos : Nós temos controle sobre eles?
Se você tem 
controle
Quais são os 
impactos?
Eles são 
significantes?
Priorize dentro 
do escopo do 
SGA
Se você não tem 
controle
Você tem influência 
sobre eles
Eles são 
significantes?
Os impactos sobre os quais você não
tem controle ou influência não podem
ser considerados pelo seu SGA
Se você tem
Se sim
Se você não 
tem
Exercícios
Assinale os aspectos ambientais diretos sobre os quais a organização 
tem controle:
( ) Emissão de fuligem na caldeira
( ) Emissão de fumaça preta nos caminhões dos fornecedores e clientes
( ) Emissão de poluentes no rio devido aos processos da empresa
( ) Consumo de energia elétrica pela empresa
( ) Consumo de água pela empresa
( ) Consumo de matérias primas pela empresa
( ) Embalagem do produto
( ) Baterias utilizadas em produtos e descartadas pelo usuário
08/09/2011
14
Identificando os aspectos e 
impactos ambientais
Defina os contornos de seu SGA:
Geográficos
Interação com outros
Documente as atividades, produtos e serviços (passados, 
presentes e futuros)
Analise os registros
Visite os locais envolvidos
Entreviste pessoas
Identificando os aspectos e 
impactos ambientais
Subdivida as atividades, produtos e serviços em unidades analisáveis
Identifique os aspectos e impactos relacionados a cada atividade, 
produto ou serviço:
• em condições Normais de operação
• em condições Anormais de operação - Partidas, paradas de 
equipamentos, picos de demanda
• em situações de Emergência
08/09/2011
15
Após identificar seus aspectos e impactos, as organizações 
devem:
� Estabelecer métodos de determinação da significância e 
aplicá-los consistentemente;
� Identificar os aspectos significativos;
� Preparar procedimentos de gestão dos aspectos 
significativos.
Identificando os aspectos e 
impactos ambientais
Identificando aspectos e impactos
Exemplos de matriz de aspectos e impactos
08/09/2011
16
4.3 – Planejamento
4.3.2 – Requisitos legais e outros requisitos
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
A organização deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para:
a) Identificar e ter acesso a requisitos legais aplicáveis e a outros requisitos 
pela organização, relacionados a seus aspectos ambientais, e
b) Determinar como esses requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais.
A organização deve assegurar que esses requisitos legais aplicáveis e 
outros requisitos subscritos pela organização sejam levados em 
consideração no estabelecimento, implementação e manutenção de seu 
sistema de gestão ambiental.
4.3 – Planejamento
4.3.2 – Requisitos legais e outros requisitos
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
LEGISLAÇÃO BRASILEIRA DE MAIOR RELEVÂNCIA
Constituição Federal de 1988
Política Nacional do Meio Ambiente Lei 6938/ 1981
Responsabilidade Penal – LEI 9605/98
Resolução CONAMA Nº 237/97 – Licenças
Resolução CONAMA Nº- 020, ANO 1986 - Classificação das águas doces, 
salobras e salinas
Resoluções CONAMA Nº- 003, 005, 008, ANO 1990/90/89 - Programa 
Nacional de Controle da Poluição do Ar
Resolução CONAMA Nº- 006, ANO 1988 - Resíduos nas atividades 
industriais
Resolução CONAMA Nº- 275, ANO 2001- Código de cores para diferentes 
tipos de resíduos na coleta seletiva
OBS: COEMAS – Conselhos Estaduais
08/09/2011
17
Exercícios
Indique se é Verdadeiro ou Falso
1-( ) A Política Nacional do Meio Ambiente Lei 6938 é de 1988.
2-( ) CONAMA está no nível nacional, as COEMAS são conselhos estaduais.
3-( ) Decretos na hierarquia da legislação está acima das Medidas Provisórias.
4-( ) Deve ser definido um procedimento pela organização para identificar e ter acesso
a requisitos legais aplicáveis e a outros requisitos, relacionados a seus aspectos
ambientais.
5-( ) Aspectos e impactos devem ser estabelecidos apenas para condições normais e
anormais de operação.
6-( ) As atividades passadas realizadas na localidade da organização precisam ser
avaliadas na análise de aspectos e impactos ambientais.
7-( ) A organização deve determinar os aspectos que tenham ou possam ter impactos
significativos sobre o meio ambiente, isto é, aspectos ambientais significativos.
8-( ) Parte interessada significa indivíduo ou grupo interessado ou afetado pelo
desempenho ambiental de uma organização.
4.3 – Planejamento
4.3.3 – Objetivos, metas e programas
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
A organização deve estabelecerimplementar e manter objetivos, e metas 
ambientais documentados, nas funções e níveis relevantes na 
organização.
Os objetivos e metas devem ser mensuráveis, quando exeqüível, e 
coerentes com a política ambiental, incluindo-se os comprometimentos 
com a prevenção de poluição, com o atendimento aos requisitos legais e 
outros requisitos subscritos pela organização e com a melhoria contínua.
Ao estabelecer e analisar seus objetivos e metas, uma organização deve 
considerar os requisitos legais e outros requisitos por ela subscritos, e seus 
aspectos ambientais significativos.
A organização também deve considerar suas opções tecnológicas, seus
requisitos financeiros, operacionais, comerciais e a visão das partes 
interessadas.
08/09/2011
18
4.3 – Planejamento
4.3.3 – Objetivos, metas e programas
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
A organização deve estabelecer, implementar e manter programa(s) para 
atingir seus
objetivos e metas.
O(s) programa(s) deve(m) incluir:
a) Atribuição de responsabilidade para atingir os objetivos e metas em cada 
função e nível
pertinente da organização, e
b) Os meios e o prazo no qual estes devem ser atingidos.
Estes programas equivalem a planos de ação, portanto podemos 
utilizar o 5W1H - what,why, how, who, when, where (o que, porque, 
como, quem, quando e onde).
4.3 – Planejamento
4.3.3 – Objetivos, metas e programas
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
•Os objetivos devem ser específicos
• Pode haver múltiplas metas para cada objetivo
• Objetivos e metas devem considerar medidas preventivas
PREVENIR SEMPRE CUSTA MENOS 
DO QUE REMEDIAR!
08/09/2011
19
4.3 – Planejamento
4.3.3 – Objetivos, metas e programas
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
“Propósito ambiental geral, decorrente da política ambiental, que 
uma organização se propõe a atingir”
Item 3.9, ISO 14001:2004
“Requisito de desempenho detalhado, aplicável à organização ou a 
parte dela, resultante dos objetivos ambientais e que necessita ser 
estabelecido e atendido para que tais objetivos sejam atingidos”
Item 3.12, ISO 14001:2004
4.3 – Planejamento
4.3.3 – Objetivos, metas e programas
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
Objetivo
Reduzir a emissão de
gases de efeito estufa
na fabricação
Meta
Atingir uma redução de 25% no
consumo de energia por milhão
de peças produzidas, ao longo
de 3 anos (especificar o ano base)
08/09/2011
20
Exercícios
Indique se é Verdadeiro ou Falso?
1 ( ) A organização deve ter um procedimento para identificar todos os aspectos e impactos 
ambientais de suas atividades.
2 ( ) As informações com relação aos aspectos e impactos ambientais da organização podem 
ser modificadas com o tempo.
3 ( ) A organização necessita possuir toda legislação aplicável aos seus aspectos ambientais.
4 ( ) Reduzir a fumaça preta dos caminhões é uma meta.
5 ( ) Meta é um propósito ambiental geral, decorrente da política ambiental, que uma 
organização se propõe a atingir.
6 ( ) Objetivos e metas sempre devem ser mensuráveis.
7 ( ) Os programas implementados pela organização devem incluir a atribuição de 
responsabilidade para atingir os objetivos e metas em cada função e nível pertinente da 
organização, e os meios e o prazo no qual estes devem ser atingidos
8 ( ) Os objetivos ambientais devem ser estabelecidos, considerando apenas os seus 
aspectos ambientais significativos identificados.
9 ( ) Os objetivos e metas ambientais, uma vez estabelecidos, não podem ser alterados para 
assegurar a constância de propósito da organização.
10 ( ) Ao estabelecer objetivos e metas ambientais, requisitos financeiros não devem ser 
levados em consideração, pois a prevenção do meio ambiente é um valor que transcende às 
questões financeiras.
11 ( ) O programa de gestão, com prazos definidos para atingir objetivos e metas ambientais, 
não necessita esclarecer os meios para execução deste programa.
12 ( ) Modificações em processos, atividades ou novos produtos devem promover revisões do 
programa de gestão ambiental, onde pertinente.
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
4.4 – Implementação e Operação
4.4.1 Recursos, funções, responsabilidades e autoridades
4.4.2 Treinamento, conscientização e competência
4.4.3 Comunicação
4.4.4 Documentação do SGA
4.4.5 Controle de documentos
4.4.6 Controle operacional
4.4.7 Preparação e atendimento a emergências
08/09/2011
21
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
4.4 – Implementação e Operação
4.4.1 Recursos, funções, responsabilidades e autoridades
A administração deve assegurar a disponibilidade de recursos essenciais para
estabelecer, implementar, manter e melhorar o sistema da gestão ambiental. Esses
recursos incluem recursos humanos e habilidades especializadas, infra-estrutura
organizacional, tecnologia e recursos financeiros.
�Os recursos financeiros necessários para implantação de um SGA podem ser elevados
e isto limita a decisão da direção com relação a implantação da norma ISO 14001.
Muitas empresas nacionais, que tem impactos ambientais significativos, não conseguem
nem ao menos atender a legislação 
Funções, responsabilidades e autoridades devem ser definidas, documentadas e
comunicadas visando facilitar uma gestão ambiental eficaz.
�É boa prática complementar as descrições de cargo com as responsabilidades
ambientais para que apenas um documento seja utilizado.
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
4.4 – Implementação e Operação
4.4.1 Recursos, funções, responsabilidades e autoridades
A alta administração da organização deve indicar representante(s) específico(s) da
administração, o(s) qual(is), independentemente de outras responsabilidades, 
deve(m)
ter função, responsabilidade e autoridade definidas para:
a) Assegurar que um sistema da gestão ambiental seja estabelecido, implementado 
e mantido em conformidade com os requisitos da norma NBR ISO 14001.
b) Relatar à alta direção sobre o desempenho do sistema da gestão ambiental para 
análise,incluindo recomendações para melhoria.
.
08/09/2011
22
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
4.4 – Implementação e Operação
4.4.2 Competência, treinamento e conscientização
A organização deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para fazer 
com que as pessoas que trabalhem para ela ou em seu nome estejam conscientes
a) da importância de estar em conformidade com a política ambiental e com os 
requisitos do sistema da gestão ambiental,
b) dos aspectos ambientais significativos e respectivos impactos reais ou potenciais
associados com seu trabalho e dos benefícios ambientais proveniente da melhoria do
desempenho pessoal,
c) de suas funções e responsabilidades em atingir a conformidade com os requisitos 
do sistema da gestão ambiental, e
d) das potenciais conseqüências da inobservância de procedimento(s).
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
4.4 – Implementação e Operação
4.4.3 Comunicação
Com relação aos seus aspectos ambientais e ao sistema da gestão ambiental, a
organização deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para:
a) Comunicação interna entre os vários níveis e funções da organização,
b) Recebimento, documentação e resposta à comunicação pertinentes oriundas 
de partes interessadas externas.
A organização deve decidir se realizará comunicação externa sobre seus 
aspectos ambientais significativos, devendo documentar sua decisão. Se a 
decisão for comunicar,a organização deve estabelecer e implementar método(s) 
para esta comunicação externa.
08/09/2011
23
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
4.4 – Implementação e Operação
4.4.4 Documentação
A) Política, objetivos e metas ambientais,
B) Descrição do escopo do sistema de gestão ambiental,
O escopo de um sistema de gestão ambiental é diferente do
escopo de um sistema da gestão da qualidade, para qualidade
podemos implantar a norma em parte dos processos de uma
determinada localidade,já na gestão ambiental todo endereço
deve ser incluído.
C) Descrição dos principais elementos do sistema da
gestão ambiental e sua interação e referência aos
documentos associados,
D) Documentos, incluindo registros, requeridos pela ISO
14001, e
E) Documentos, incluindo registros, determinados pela
organização como sendo necessários para assegurar o
planejamento, operação e controle eficazes dos
processos que estejam associados com seus aspectos
ambientais significativos.
Os documentos requeridos pelo SGA e pela NBR ISO 14001 devem ser controlados.
Registros são um tipo especial de documento e devem ser controlados de acordo 
com a cláusula (4.5.4) . 
A organização deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para:
a) - aprovar documentos quanto à sua adequação antes de seu uso,
b) - analisar e atualizar, conforme necessário, e re-aprovar documentos,
c) - assegurar que as alterações e a situação atual da revisão de documentos sejam
identificadas,
d) - assegurar que as versões relevantes de documentos aplicáveis estejam 
disponíveis em seu ponto de uso,
e) - assegurar que os documentos permaneçam legíveis e prontamente identificáveis
f) - assegurar que os documentos de origem externa requeridos pela organização 
como sendo necessários ao planejamento e operação do sistema da gestão 
ambiental sejam identificados e que sua distribuição seja controlada, e
g) - prevenir a utilização não intencional de documentos obsoletos e utilizar 
identificação adequada nestes, se forem retidos para quaisquer fins.
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
4.4 – Implementação e Operação
4.4.5 – Controle de Documentos
08/09/2011
24
Exercícios
Indique se é Verdadeiro ou Falso:
1 ( ) A documentação do SGA pode ser feita em plástico impresso.
2 ( ) Os documentos do SGA devem possuir datas de revisão.
3 ( ) Responsabilidades para criação e aprovação de documentos devem ser 
definidas.
4 ( ) A organização deve ter procedimentos que estabeleçam as diretrizes para
comunicação interna entre os seus vários níveis e funções.
5 ( ) Comunicações de organizações não governamentais (ONG’s) pertinentes ao 
SGA devem ser respondidas e registradas.
6 ( ) A organização deve treinar de modo apropriado todo colaborador que possa 
criar um impacto significativo sobre o meio ambiente.
7 ( ) O pessoal deve ser competente para executar suas atividades e, para tanto, 
deve ter instrução, no mínimo, secundária.
8 ( ) É necessário estabelecer um procedimento documentado para definir como 
os recursos financeiros são providos ao sistema de gestão ambiental para seu 
controle e implementação.
9 ( ) A organização deve ter um único colaborador com responsabilidade para 
relatar à administração o desempenho do SGA.
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
4.4 – Implementação e Operação
4.4.6 – Controle Operacional
A organização deve identificar e planejar aquelas operações que estejam 
associadas aos aspectos ambientais significativos identificados de acordo com 
sua política,objetivos e metas ambientais para assegurar que elas sejam 
realizadas sob condições especificadas por meio de:
a) Estabelecimento, implementação e manutenção de procedimento(s)
documentado(s) para controlar situações onde sua ausência possa acarretar 
desvios em relação à sua política e aos objetivos e metas ambientais,
b) Determinação de critérios operacionais no(s) procedimento(s), e
c) Estabelecimento, implementação e manutenção de procedimento(s) 
associado(s) aos aspectos ambientais significativos identificados de produtos e 
serviços utilizados pela organização e a comunicação de procedimentos e 
requisitos pertinentes a fornecedores,incluindo-se prestadores de serviço.
08/09/2011
25
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
4.4 – Implementação e Operação
4.4.6 – Controle Operacional
Os impactos significativos divergem de uma organização para outra, 
quando se trata de uma indústria química, petroquímica, de uma 
mineradora etc. os impactos significativos podem produzir uma 
contaminação muito grave, já em uma industria eletrônica ou em
um escritório de prestação de serviços os impactos significativos em 
termos globais serão menos relevantes para a sociedade apesar de serem 
significativos para a organização.
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
A organização deve estabelecer, implementar e manter
procedimento(s) para identificar potenciais situações de
emergência e potenciais acidentes que possam ter 
impacto(s) sobre o meio ambiente, e como a organização 
responderá a estes.
A organização deve responder às situações reais de 
emergência e aos acidentes, e prevenir ou mitigar os 
impactos ambientais adversos associados.
A organização deve periodicamente analisar e, quando
necessário, revisar seus procedimentos de preparação e
resposta à emergência, em particular, após a ocorrência 
De acidentes ou situações emergenciais.
A organização deve também periodicamente testar tais
procedimentos, quando exeqüível.
4.4 – Implementação e Operação
4.4.7 – Preparação e Resposta à Emergências
08/09/2011
26
4.4.7 – Preparação e Resposta à Emergências (PAE)
TRANSEUNTE/ 
FUNCIONÁRIO LOCAL/ 
SUPERVISOR
BRIGADA PORTARIA
• Liga para a portaria ramal 
265 e informa o local que se 
encontra o sinistro e se há 
feridos.
• Tenta encontrar o brigadista 
próximo ao sinistro e 
informa o ocorrido.
• Mantém-se afastado da área 
onde ocorreu o incêndio.
• Ajuda a manter as pessoas 
afastadas da área onde está 
ocorrendo o incêndio.
• Se estiver próximo ao sinistro deve 
colocar os EPI´s, iniciar o combate ao 
sinistro com o extintor ou hidrantes da 
área, se for possível.
• Demais brigadistas se reúnem no ponto de 
encontro, pegam equipamentos de 
combate a incêndios e seguem para a área 
de ocorrência.
• Isola a área do incêndio mantendo as 
pessoas afastadas.
• Usa os equipamentos necessários.
• Se necessário liga para a portaria 200 e 
solicita ambulância e corpo de bombeiro.
• Inicia o combate ao incêndio e espera 
apoio dos bombeiros.
• Se o incêndio não for controlável liga para 
a portaria e solicita o corpo de bombeiro.
• Recebe a ligação do 
brigadista, aciona o 
alarme para reunião 
da brigada. 
• Um funcionário da 
portaria se desloca 
para o ponto de 
encontro dos 
brigadistas e 
comunica o local do 
sinistro.
• Se necessário: chama 
o corpo de bombeiro 
tel 3333 0000 e 
ambulância 192.
• Informa o setor de 
segurança ramal 300 
e a diretoria.
Plano de Emergência – Incêndio em Geral
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
4.5 – Verificação
4.5.1 Monitoramento e medição
4.5.2 Avaliação do atendimento aos requisitos legais e outros
4.5.3 Não conformidade, ação corretiva e ação preventiva
4.5.4 Controle de registros
4.5.5 Auditoria interna
08/09/2011
27
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
4.5 – Verificação
4.5.1 Monitoramento e Medição
A organização deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) 
para monitorar e medir regularmente as características principais de suas 
operações que possam ter um impacto ambiental significativo. 
O(s) procedimento(s) deve(m) incluir a documentação de informações para 
monitorar o desempenho, os controles operacionais pertinentes e a 
conformidade com os objetivos e metas ambientais da organização.
A organização deve assegurar que equipamentos de monitoramentos e 
medição calibrados ou verificados sejam utilizados e mantidos, devendo-se 
reter os registros associados
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
4.5 – Verificação
4.5.2 Avaliação do atendimento a requisitos legais e outros
De maneira coerente com seu comprometimento de
atendimento a requisitos, a organização deve estabelecer,
implementar e manter procedimento(s) para avaliar
periodicamente o atendimento aos requisitos legais aplicáveis.
A organização deve manter registros dos resultados dasavaliações periódicas.
A organização deve avaliar o atendimento a outros
requisitos por ela subscritos. 
A organização pode combinar esta avaliação com a
avaliação referida acima ou estabelecer
procedimento em separado.
(4.5.2.1 e 4.5.2.2)
08/09/2011
28
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
4.5 – Verificação
4.5.3 Não conformidade, ação corretiva e ação preventiva
A organização deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para 
tratar as não conformidades reais e potenciais, e para executar ações 
corretivas e preventivas. O(s)procedimento(s) deve(m) definir requisitos para:
a) identificar e corrigir não-conformidade(s), e executar ações para mitigar 
seus impactos ambientais,
b) investigar não-conformidade(s), determinar sua(s) causas e executar ações 
para evitar sua repetição,
c) avaliar a necessidade de ação(ões) para prevenir não-conformidades e 
implementar ações apropriadas para evitar sua ocorrência,
d) registrar os resultados da(s) ação(ões) corretiva(s) e preventiva(s) 
executada(s),e) analisar a eficácia da(s) ação(ões) corretiva(s) e preventiva(s) 
executada(s).
As ações executadas devem ser adequadas à magnitude dos problemas e 
ao(s) impacto(s)encontrado(s).
A organização deve assegurar que sejam feitas as mudanças necessárias 
na documentação do sistema da gestão ambiental.
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
4.5 – Verificação
4.5.4 Controle de Registros
A organização deve estabelecer e manter registros, conforme necessário, para 
demonstrar conformidade com os requisitos de seu sistema da gestão ambiental e 
da norma NBR ISO 14001, bem como os resultados obtidos.
A organização deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para a
identificação, armazenamento, proteção, recuperação, retenção e descarte de 
registros.
Os registros devem ser e permanecer legíveis, identificados e rastreáveis.
08/09/2011
29
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
Registros ambientais podem incluir:
� Relatórios de incidentes;
� Registros de reclamações;
� Informações pertinentes a empreiteiros e fornecedores;
� Inspeção, manutenção e registros de manutenção;
� Informações processuais;
� Informações do produto;
� Registros de treinamento;
� Resultados das auditorias;
� Registros dos aspectos ambientais significativos;
� Registros dos resultados da Análise Crítica.
Modelo de controle de registro
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
Registro possível: registro de teste da qualidade da água:
� Identificação: número seqüencial
� Armazenamento: na pasta registros ambientais do drive C
� Proteção: back up
� Recuperação: solicitar ou técnico do laboratório
� Tempo de retenção: 2 anos
� Descarte: apagar o arquivo
08/09/2011
30
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
4.5 – Verificação
4.5.5 Auditoria Interna
A organização deve assegurar que as auditorias do sistema da gestão 
ambiental sejam conduzidas em intervalos planejados para 
determinar se o sistema da gestão ambiental:
� está em conformidade com os arranjos planejados para a gestão 
ambiental, incluindo-se os requisitos da norma NBR ISO 14001, e
� foi adequadamente implementado e é mantido, e
� fornecer informações à administração sobre os resultados das 
auditorias.
Resultados enviados para a alta direção para análise.
Programação deverá ser feita com base na importância da 
atividade e nos resultados das auditorias anteriores.
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
4.5 – Verificação
4.5.5 Auditoria Interna
Programa(s) de auditoria deve(m) ser planejado(s), estabelecido(s), 
implementado(s) e mantido(s) pela organização, levando-se em consideração a 
importância ambiental da(s) operação(ões) pertinente(s) e os resultados das 
auditorias anteriores.
Procedimento(s) de auditoria deve(m) ser estabelecido(s), implementado(s) e 
mantido(s) para tratar:
-Das responsabilidades e requisitos para se planejar e conduzir as 
auditorias, para relatar os resultados e manter registros associados,
-Da determinação dos critérios de auditoria, escopo, freqüência e métodos.
- A seleção de auditores e a condução das auditorias devem assegurar 
objetividade e imparcialidade do processo de auditoria.
08/09/2011
31
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
4.6 – Análise pela Administração
�A alta administração da organização determina os 
intervalos de análise crítica do SGA.
� Assegurando a continuidade da adequação, pertinência e 
eficácia;
�Avaliando as oportunidades de melhoria e necessidades de 
alteração;
�Registros devem ser mantidos.
Interpretação NBR ISO 14001:2004 
4.6 – Análise pela Administração
As entradas para análise pela administração devem incluir:
a) Resultados das auditorias internas e das avaliações do atendimento
aos requisitos legais e outros subscritos pela organização,
b) Comunicação(ões) proveniente(s) de partes interessadas externas,
incluindo reclamações,
c) O desempenho ambiental da organização,
d) Extensão na qual foram atendidos os objetivos e metas,
e) Situação das ações corretivas e preventivas
f) Ações de acompanhamento das analises anteriores,
g) Mudança de circunstâncias, incluindo desenvolvimento em requisitos
legais e outros relacionados aos aspectos ambientais, e
h) Recomendações para melhoria.
As saídas da análise pela administração devem incluir quaisquer
decisões e ações relacionadas a possíveis mudanças na política
ambiental, nos objetivos, metas e em outros elementos do sistema da
gestão ambiental, consistentes com o comprometimento com a
melhoria contínua.
08/09/2011
32
Exercícios
Indique se é Verdadeiro ou Falso:
1 ( ) A necessidade de alterações na política ambiental deve fazer parte da pauta da 
análise crítica pela administração do SGA.
2 ( ) Os resultados da análise crítica pela administração não precisam ser 
necessariamente registrados.
3 ( ) As atividades associadas a aspectos ambientais significativos devem ser 
identificadas.
4 ( ) Atividades associadas com aspectos significativos devem ser planejadas, incluindo
atividades de manutenção preventiva.
5 ( ) A organização deve comunicar os procedimentos relativos aos aspectos ambientais 
significativos pertinentes aos prestadores de serviços.
6 ( ) Auditorias periódicas do SGA devem ser realizadas segundo um procedimento
documentado.
7 ( ) As auditorias do SGA devem ser realizadas por auditores independentes da 
atividade auditada.
Exercícios
08 ( ) Os registros do SGA devem incluir registros de treinamento, auditoria e análises
críticas.
09 ( ) Os registros ambientais também devem ser mantidos, mas não é obrigatório que
através destes registros seja rastreado a atividade, produto ou serviço envolvido.
10 ( ) Todos os profissionais são responsáveis por tratar e investigar as causas de não
conformidades.
11( ) Os critérios para definição de ação corretiva e preventiva definidos pela 
organização não estão relacionados com à magnitude do problema.
12 ( ) A organização deve estabelecer um procedimento para avaliação periódica do
atendimento a legislação.
13 ( ) As características principais das atividades que podem ter impacto significativo 
devem ser monitoradas e um procedimento deve orientar estas atividades, mas não 
precisa ser documentado.
08/09/2011
33
Exercícios
14 ( ) Os registros ambientais devem ser arquivados de modo a permitir sua pronta
recuperação.
15 ( ) Monitoramento das atividades com impacto significativo sobre o meio 
ambiente pode ser feito unicamente através do órgão governamental competente 
responsável pela fiscalização.
16 ( ) Equipamentos utilizados para monitoramento de atividades que possam ter 
impacto significativo sobre o meio ambiente devem ser calibrados e registros destas 
calibrações devem ser mantidos.
17 ( ) A organização deve ter um procedimento para identificar o potencial de 
acidentes e situações de emergência.
18 ( ) O procedimento de atendimento a situaçõesde emergência deve ser 
necessariamente revisado após a ocorrência de um acidente.
19 ( ) Os procedimentos para atendimento de situações de emergência devem ser 
testados periodicamente.
Obrigada!
Vamos par ao próximo módulo,
sobre auditorias!