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CONTEÚDO N1 – DIREITOS HUMANOS 
I) TEORIA GERAL 
 
1. Relevância do tema. Introdução. 
Grande relevância na mentalidade jurídica do nosso século, pois possui ao mesmo tempo um 
toque de passado e uma projeção de futuro.Tema que possui diversos questionamentos difíceis de 
serem respondidos. O que são esses direitos? Quais os fundamentos? Para onde se dirigem? Existe 
um mínimo comum? Podem ser universais? 
Requer ampla análise filosófica e jurídica, porque carregado de grande valor ideológico, 
cultural e evolutivo. 
Não bastasse você possui sua própria ideologia. Compare com outras formas de ver o mundo. 
Você já mudou? Tenha caráter crítico para refletir. 
Os direitos humanos estão vinculados com o princípio da dignidade humana e que 
possuem alta carga ideológica. Por isso várias definições e direcionamentos. 
Dignidade humana deve ser tratada como um fim e não um meio. 
Os Direitos Humanos receberam mais destaque na nossa Constituição após a Emenda 
Constitucional n. 45/04 que recepcionou os tratados internacionais sobre direitos humanos como 
emendas constitucionais, o que vamos estudar mais adiante. 
 
2. Evolução histórica:origem dos Direitos Humanos. 
A origem dos direitos individuais do homem pode ser apontada no antigo Egito e 
Mesopotâmia, no terceiro milênio a.C., onde já eram previstos alguns mecanismos para proteção 
individual em relação ao Estado. O Código de Hamurabi (1690 a.C.) talvez seja a primeira 
codificação a consagrar um rol de direito comuns a todos os homens, tais como a vida, a 
propriedade, a honra, a dignidade, a família, prevendo, igualmente, a supremacia das leis em relação 
aos governantes. A influência filosófica-religiosa nos direitos do homem pôde ser sentida com a 
propagação das idéias de Buda, basicamente sobre a igualdade de todos os homens (500 a.C.). 
Posteriormente, já de forma mais coordenada, porém com uma concepção ainda muito diversa da 
atual, surgem na Grécia vários estudos sobre a necessidade da igualdade e liberdade do homem, 
destacando-se as previsões de participação política dos cidadãos (democracia direta de Péricles); a 
crença na existência de um direito natural anterior e superior às leis escritas, defendida no 
pensamento dos sofistas e estóicos (por exemplo, na obra Antígona – 441 a.C. - Sófocles defende a 
existência de normas não escritas e imutáveis, superiores aos direitos escritos do homem). Contudo, 
foi o Direito romano quem estabeleceu um complexo mecanismo de interditos visando tutelar os 
direitos individuais em relação aos arbítrios estatais, principalmente de propriedade. 
Tempos depois, com o Cristianismo, veio o homem se deparar com esta concepção religiosa, 
que se baseava na ideia de que cada pessoa é criada à imagem e semelhança de Deus, na igualdade e 
amor ao próximo. 
O que importa, é que a descoberta de Deus, seu reconhecimento como criador de todas as 
coisas, sua latente influência comportamental, nitidamente, não bastaram para impedir que a 
sociedade humana vivesse posteriormente períodos extensos e de opressão, tais como, o 
absolutismo1, que caracterizou um longo período da história que se iniciou com o fim do 
feudalismo, crescendo conforme a centralização de poderes aumentava. 
 
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 Teoria política que defende o poder político absoluto de alguém, na época um rei, independente de outro órgão. Exemplos: 
Henrique VIII - Dinastia Tudor : governou a Inglaterra no século XVII. Elizabeth I - Dinastia Stuart - rainha da Inglaterra no século 
XVII. Luis XIV - Dinastia dos Bourbons - conhecido como Rei Sol - governou a França entre 1643 e 1715. Fernando e Isabel - 
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O seu ápice deu-se durante a Idade Moderna, quando a vontade do rei era a lei, e o rei era ele 
mesmo o Estado. Porque nestes Séculos XVI e XVII, quando os governos absolutistas começaram a 
se firmar, após vencer a prolongada resistência dos senhores feudais, fundado na doutrina de que 
"toda autoridade emana de Deus", assim, o governo absolutista só presta contas a Deus por seus 
atos, e, em razão disto, começou a exigir obediência incondicional ao soberano, bem como, resistir 
à interferência dos papas nos governos seculares. 
A Reforma Protestante do século XVI também colabora para o fortalecimento da autoridade 
monárquica, pois enfraquece o poder papal e coloca as igrejas nacionais sob o controle do soberano. 
Com a evolução das leis, com base no estudo do direito romano, surgem teorias que justificam o 
absolutismo, como as de Nicolau Maquiavel (1469-1527), Jean Bodin (1530-1595), Jacques 
Bossuet (1627-1704 ) e Thomas Hobbes (1588-1679). 
O Estado absolutista típico é a França de Luís XIV (1638-1715). Conhecido como o Rei Sol, 
a ele é atribuída a frase que se torna o emblema do poder absoluto: "O Estado sou eu". Luís XIV 
atrai a nobreza para o Palácio de Versalhes, perto de Paris, onde vive em clima de luxo inédito na 
história do Ocidente. Na Inglaterra, no início do século XVI, Henrique VIII, segundo rei da dinastia 
Tudor, consegue impor sua autoridade aos nobres com o apoio da burguesia e assume também o 
poder religioso. O processo de centralização completa-se no reinado de sua filha Elizabeth I. 
Com o surgimento do movimento cultural do IIuminismo apoiado na elite intelectual 
europeia do século XVIII, difunde-se o pensamento dominante que defende o predomínio da razão 
sobre a fé e estabelece o progresso como destino da humanidade. Seus principais idealizadores são 
John Locke (1632-1704), Montesquieu (1689-1755), Voltaire (1694-1778) e Rousseau (1712-
1778). Deus está na natureza e no homem, que pode descobri-lo por meio da razão e da ciência que 
são as bases do entendimento do mundo, dispensando a Igreja. Afirma que as leis naturais regulam 
as relações sociais e considera os homens naturalmente bons e iguais entre si – quem os corrompe é 
a sociedade. Cabe, portanto, transformá-la e garantir a toda liberdade de expressão e culto, 
igualdade perante a lei e defesa contra o arbítrio. 
No século XVIII surge o despotismo esclarecido, uma nova maneira de justificar o 
fortalecimento do poder real, apoiado pelos filósofos iluministas. O processo de extinção do 
absolutismo na Europa começa na Inglaterra com a Revolução Gloriosa (1688), e esse conflito sem 
batalhas é também chamado de Revolução sem Sangue. Guilherme de Orange torna-se rei da 
Inglaterra com o nome de Guilherme III, depois de assinar a Bill of Rights (Declaração de Direitos), 
em 16 de dezembro de 1689, que institui o governo parlamentar inglês. Na declaração estão os 
limites de atuação do monarca. Ele é obrigado a submeter ao Parlamento a aprovação de qualquer 
aumento de impostos e deve garantir a liberdade de imprensa, a liberdade individual e da 
propriedade privada2. 
O anglicanismo é confirmado como religião oficial e toleram-se todos os credos, menos o 
católico. O ministério, além disso, deve observar uma alternância entre a nobreza latifundiária e a 
burguesia urbana. Dessa forma, a monarquia absoluta inglesa é substituída pela monarquia 
constitucional, que limita a autoridade real com a Declaração de Direitos (Constituição), 
assinalando a ascensão da burguesia ao controle do Estado. 
 
governaram a Espanha no século XVI. Maquiavel era um defensor desse regime. Ele escreveu um livro, "O Príncipe", onde 
defendia o poder dos reis. De acordo com as ideias deste livro, o governante poderia fazer qualquer coisa em seu território para 
conseguir a ordem. De acordo com o pensador, o rei poderia usar até mesmo a violência para atingir seus objetivos. É deste teórico a 
famosa frase: "Os fins justificam os meios.” 
2Tal revolução toma forma com um acordo secretoentre o parlamento inglês e Guilherme de Orange, Princípe da Holanda e genro de 
Jaime II numa manobra que visava entregar o trono britânico ao príncipe, devido à repulsa dos nobres britânicos ante à insistência de 
Jaime II em reconduzir o país no rumo da doutrina católica. Assim, as tropas abandonam o rei Jaime e em junho de 1688 Guilherme 
de Orange é aclamado rei com o nome de Guilherme III. É estabelecida assim um compromisso de classe entre os grandes 
proprietários e a burguesia inglesa. Seu efeito negativo foi sentido pela população em geral, que foi marginalizada pela nova ordem. 
Outro efeito, porém, foi o de mostrar que não era necessário eliminar a figura do rei para acabar com um regime absolutista, desde 
que este aceitasse uma completa submissão às leis ditadas pelo parlamento. Assim, a Revolução Gloriosa iniciou a prática seguida até 
hoje na política britânica, que é a da Monarquia Parlamentar, em substituição ao absolutismo. 
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O Iluminismo alcança especial repercussão na França, onde se opõe às injustiças sociais, à 
intolerância religiosa e aos privilégios do absolutismo em decadência. Influencia a Revolução 
Francesa, fornecendo-lhe, inclusive, o lema Liberdade, Igualdade e Fraternidade. Na França, o 
absolutismo termina com a Revolução Francesa (1789). 
E, este momento histórico foi acalantado pelo liberalismo, que é zeloso defensor da 
liberdade dos indivíduos. Essa liberdade é sempre concebida, porém, de forma negativa: o 
indivíduo é tão mais livre quanto menos ele é impedido de realizar seus desejos e objetivos por 
fatores externos a ele. A única restrição legítima à liberdade do indivíduo que o liberalismo admite 
é aquela decorrente do princípio de que todos devem ser igualmente livres. A liberdade de um 
indivíduo só pode ser restringida, portanto, quando sua não restrição implique restrição indevida da 
liberdade de outros. Em suma, a liberdade de um termina onde começa a do outro. 
Entretanto, no campo jurídico e constitucional, convém dizer que a Inglaterra foi o país que 
assumiu a vanguarda exercendo grande influência na história universal. Como exemplos de sua 
evolução jurídica, conferindo-lhes status de matéria constitucional, vale citar a Petition of Right, 
que surgiu para a proteção dos direitos pessoais e patrimoniais, de 1628, a Acta de Habeas Corpus, 
de 1679, que proibiu a detenção das pessoas na falta de um mandamento judicial, e, em 1689, 
a Declaration of Rights, que realizou a confirmação de muitos direitos que já estavam consagrados 
em textos legais anteriores. 
Seguindo a esteira desses documentos indicados, em 12 de junho de 1776, surge a 
Declaração de Direitos da Virgínia, o Bill of Rights redigido por George Mason, especificando os 
direitos do homem e do cidadão. Também como resultado da Revolução Americana, é importante 
citar a Declaração de Independência de 4 de julho daquele mesmo ano, que considerou certos 
direitos inalienáveis e destacou expressamente os direitos relativos à vida, à liberdade e à busca da 
felicidade. 
 
Declaração de Virgínia, 1776. Declaração Universal dos Direitos do Homem e do Cidadão, 1789. 
Fruto da Revolução Americana – visavam 
restaurar os antigos direitos de cidadania 
tendo em vista os abusos do poder 
monárquico. 
Fruto da Revolução Francesa – os franceses se 
viam em uma missão universal de libertação 
dos povos. 
Marco do nascimento dos direitos humanos 
na história (positivista). 
Art. XVI: baseado na lição clássica de 
Montesquieu – teoria do governo misto 
combinada com uma declaração de direitos, 
ambas expressas em um texto escrito (a 
constituição). 
Reconhecimento da igualdade entre os 
indivíduos pela sua própria natureza e do 
direito à propriedade. 
Consagração dos princípios iluministas: 
igualdade, liberdade e propriedade. 
 
Esses direitos passaram a ser inscrito nas cartas políticas das nações ocidentais. No 
entanto, a trajetória da humanidade demonstra que aos povos não bastam, para o aperfeiçoamento 
dos direitos e deveres escritos em seus Códigos de conduta. A exigência de novos direitos e deveres 
surgem na medida em que o homem se insere na comunidade, que não é estática; mas cada vez mais 
dinâmica e se qualifica como cidadão, os direitos humanos são frutos da história. 
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Estudamos que o surgimento do constitucionalismo e aos instrumentos de proteção do 
indivíduo frente à atuação do Estado, ou seja, os “Direitos Fundamentais são sempre opostos ou 
oponíveis ao governo, para limitar ou exigir sua atuação, conforme se cuide de defender ou de 
promover o indivíduo na sociedade ou o poder atua e o indivíduo se realiza”. 
As declarações de direitos no final do século XVIII , e todo o movimento histórico do 
constitucionalismo que as seguiram, alicerçaram os direitos fundamentais, mas sua larga utilização 
e ascensão ocorreram após a Segunda Guerra Mundial, com a banalização do mal em nome do 
Estado que o mundo acompanhou. 
Os julgamentos das atrocidades nazistas pelo Tribunal de Nuremberg distanciaram-se da 
prática dominante do Estado legalista elaborada por Kelsen , e reconheceram a importância e 
validade de um princípio, no caso o princípio da dignidade humana, acima de qualquer sistema 
jurídico válido e vigente, ou seja, atribuíram-lhe um valor suprapositivo – ACIMA DA LEI. 
Assim, o reconhecimento da existência de um valor ético e a sua utilização como norma para 
integração de um sistema pós-positivista, alçou o princípio da dignidade da pessoa humana como 
núcleo para o desenvolvimento da nomenclatura direito fundamental, transformando-o em uma 
preocupação filosófica, sociológica e política, e não apenas jurídica. E, assim, a “Lei Fundamental 
da República Federal da Alemanha que por primeiro erigiu a dignidade da pessoa humana em 
direito fundamental”. 
Até o presente momento, a luta por direitos humanos ocorria em contextos nacionais ou no 
máximo regionais. Foi após as atrocidades da I e II Guerra Mundial que os direitos humanos foram 
galgados ao patamar internacional. 
Nesse contexto, a elaboração da Declaração Universal dos Direitos Humanos (DUDH), em 
1948, significou um marco da consagração da universalidade dos direitos humanos. E desta forma, 
o Direito Internacional com alicerces axiológicos, assegura através de um gradativo progresso 
substancial, ao indivíduo o exercício efetivo de direitos natos agora em escala coletiva e mundial. 
 
2.1. Teoria sobre a origem dos Direitos Humanos: Jusnaturalismo, Positivismo e 
Moralista. 
 
(i) Jusnaturalismo: Para o jusnaturalismo os direitos humanos são direitos naturais, 
inerentes ao homem, anteriores ao Estado e ao Direito. O traço fundamental da doutrina é a de que 
existe, ao lado do direito positivo, um direito natural, anterior e superior àquele. São direitos que 
pertencem ao homem pela sua natureza humana, estando centrados na razão. O ser humano, por 
possuir razão, atributo exclusivo da sua espécie, nasce com direitos inalienáveis, que compõem 
limites ao poder do Estado quando este se constitui. 
Defensor moderno Fabio Comparato – pessoa humana é razão máxima do direito e da 
sociedade – não são criados pelos homens e pelos Estados eles são preexistente a eles, que basta 
apenas reconhecê-los e não criá-los. 
É formalmente citada no Tratado Internacional da Declaração do Programa de Ação de 
Viena na Conferência Mundial em 1993. 
“Os direitos humanos e as liberdades fundamentais são direitos naturais de todos os seres 
humanos; sua proteção e promoção são responsabilidades primordiais dos Governos.” 
(ii) Positivismo: A fonte é o direito positivo ao contrário da corrente do jusnaturalismo, 
alicerça a existência desses direitos na ordem normativa, ou seja, apenas são considerados direitos 
humanos aqueles com previsão expressa no ordenamento jurídico. 
Exemplo seria na Declaração Universal dos Direitos Humanosna ONU em 1948. 
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Crítica a essa corrente: A preocupação excessiva com a institucionalização dos direitos 
humanos empobrece o conteúdo ético dos mesmos. Solução: princípio aberto da dignidade da 
pessoa humana. 
(iii) Moralista (ou de Perelman): os direitos fundamentais decorrem da consciência moral 
e da experiência de determinado povo, no convívio e na experiência do convívio no seio social, 
configurando o denominado espiritus razonables (espírito razoável). Assim, os direitos 
fundamentais não são pré-dados de uma ordem natural, e também não decorrem simplesmente do 
Direito positivo. Em verdade, os direitos fundamentais possuem como fundamento a consciência 
moral do povo. 
Concordo com Alexandre de Moraes que as teorias se completam. A incomparável 
importância dos direitos humanos não consegue ser explicada por uma só. 
 
2.2 A questão do Fundamento dos Direitos Humanos na concepção de Norberto Bobbio. 
Falecido em 2004, o italiano Norberto Bobbio é considerado um dos mais importantes 
filósofos políticos da contemporaneidade e profundo estudioso do avanço dos direitos humanos nas 
sociedades ocidentais. Na filosofia bobbiana, direitos humanos e democracia são elementos 
necessários do mesmo movimento histórico: sem direitos do homem reconhecidos e protegidos, não 
há democracia; sem democracia, não existem as condições mínimas para o desenvolvimento dos 
direitos humanos. 
Defende a impossibilidade de definir um único fundamento válido para todos os povos, 
culturas e comportamentos das sociedades, em virtude das diferenças entre os costumes e tradições 
destes e também da evolução sócio-cultural decorrente da passagem do tempo. 
Para Bobbio, os direitos humanos não possuem caráter absoluto. E isto porque por conta da 
evolução histórica, não se pode dar caráter absoluto para algo que muda. 
Algo só é jurídico se coercível – positivação de direitos como os tratados. Assim, Bobbio 
sugere que não se discuta mais isso, porque mais importante que o fundamento é a efetividade... 
para não ser mais mera declaração de boa vontade. 
Obra fundamental: A Era dos direitos. 
 
3. Características dos Direitos Humanos: 
Vai variar de autor para autor. Sua importância técnica é que muitas características são 
citadas na legislação internacional. As principais citadas no parágrafo 5º. da Declaração do 
Programa de Ação de Viena na Conferência Mundial em 1993. 
Todos os direitos humanos são universais, indivisíveis, interdependentes e 
interrelacionados. A comunidade internacional deve tratar os direitos humanos de forma global, 
justa e equitativa, em pé de igualdade e com a mesma ênfase. Embora particularidades nacionais e 
regionais devam ser levadas em consideração, assim como diversos contextos históricos, culturais 
e religiosos, é dever dos Estados promover e proteger todos os direitos humanos e liberdades 
fundamentais, sejam quais forem seus sistemas políticos, econômicos e culturais 
(i) universalidade: aplica-se a todos. Engloba todos os indivíduos, pouco importa sua 
origem, raça, cor ou sexo. 
(ii) indivisibilidade: tais direitos compõem um único conjunto de direitos, uma vez que não 
podem ser analisados de maneira isolada, separada. Afirma-se que o desrespeito a um deles 
constitui a violação de todos ao mesmo tempo, ou seja, caso seja descumprido seria com relação a 
todos. 
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Analise-se exemplificativamente o direito de locomoção. Ao ser concebido, esse direito era 
tido apenas como uma exigência de que o Estado não interferisse arbitrariamente na possibilidade 
de locomoção do cidadão livre. Todavia, atualmente, esse direito possui uma abrangência muito 
maior. O direito de locomoção implica em condições de vida dignas, para que a pessoa possa se 
locomover de uma forma honrada. Que a pessoa possa se locomover para ira a um cinema a um 
teatro. Que tenha condições financeiras de visitar um parente que se encontra acamado. Não há 
direito de locomoção na miséria. Assim, o direito à locomoção deixa de ser uma mera consagração 
formal para impor do Estado uma ação positiva, no sentido de propicia aos seus cidadãos recursos 
para a efetivação desse direito. 
(iii) interdependência: os direitos fundamentais estão vinculados uns aos outros, não 
podendo ser vistos como elementos isolados, mas sim como um todo. As várias previsões 
constitucionais, apesar de autônomas, possuem diversas intersecções para atingirem suas principais 
finalidades. 
A inter-relação dos direitos fundamentais indica que eles interagem, influenciando-se 
reciprocamente e devendo ser sopesados por ocasião de concorrência ou colisão entre si. Há mútua 
dependência entre os direitos fundamentais porque o conteúdo de certos deles vincula-se ao de 
outros, complementando-se os diversos direitos fundamentais e uns mostrando-se desdobramentos 
de outros. Por exemplo, a liberdade de expressão (Constituição brasileira, art. 5º, IX), de que é 
corolário a liberdade de informação ou comunicação social (art. 220, caput), deve sempre respeitar 
a intimidade e a privacidade (art. 5º, X). A liberdade de consciência (art. 5º, VI), a liberdade de 
manifestação do pensamento (art. 5º, IV) e a liberdade de expressão (art. 5º, IX) são 
complementares. O direito de associação profissional ou sindical (art. 8º, caput) é um 
desdobramento da liberdade de associação (art. 5º, XVII). As garantias (como o habeas corpus: art. 
5º, LXVIII) complementam os direitos (no caso, a liberdade de locomoção: art. 5º, XV). Não há 
vida com dignidade (art. 5º, caput, combinado com o art. 1º, III) sem garantias à saúde (art. 6º, 
caput, e art. 196). 
Estão vinculados uns aos outros, pouco importa a geração ou grupo protegido. 
(iv) interrelacionaridade ou complementaridade: não há hierarquia entre os direitos 
humanos, eles devem ser interpretados em conjunto. Com a evolução da proteção nacional e 
internacional dos direitos humanos após as grandes guerras e revoluções, afirma-se que 
hodiernamente os mecanismos para assegurar a inviolabilidade dos direitos e garantias 
fundamentais passaram a ter abrangência regional e mundial. Por meio de tal característica, a pessoa 
poderá optar por qual âmbito de proteção deseja para assegurar a inviolabilidade do seu direito 
fundamental, o global ou regional. 
Outras características importantes: 
- historicidade: refletem a história do homem, fruto da sua evolução histórica. Desde o 
Cristianismo até os dias atuais; se no passado as preocupações eram sobre o arbítrio do Estado, 
como o direito de ir e vir, hoje alcançam questões muito mais complexas como clonagem e uso de 
células-tronco. 
- inalienabilidade: A inalienabilidade dos direitos fundamentais consiste na impossibilidade 
de transferência destes direitos, tanto a título gratuito, como a título oneroso. Os inalienáveis seriam 
os direitos que visavam proteger a vida biológica e os que intentassem para a preservação das 
condições normais de saúde física e mental, bem como a liberdade de tomar decisões sem coerção 
externa. Esses direitos caracterizam-se face à impossibilidade de sua transferência, ressalvado o 
direito de propriedade que pode ser relativizado, permitindo, por exemplo, a alienação de um bem. 
Exemplo: venda de órgãos que garante o direito à vida hoje não é admitida. 
Segundo Luigi FERRAJOLI (1999, p. 38-39), a inalienabilidade fundamenta-se no fato de 
que os direitos fundamentais são normativamente direitos de todos os membros de uma 
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coletividade, por isso não são alienáveis ou negociáveis, já que correspondem a prerrogativas não 
contingentes e inalteráveis de seus titulares e a outros tantos limites e vínculos inarredáveis para 
todos os poderes, tanto públicos como privados. 
- inviolabilidade: esses direitos não podem ser descumpridos por nenhuma pessoa ou 
autoridade. Impossibilidade de desrespeito por determinações infra-constitucionais oupor atos das 
autoridades públicas, sob pena de responsabilização civil, administrativa e criminal. 
- indisponibilidade ou irrenunciabilidade: esses direitos não podem ser renunciados. Não 
cabe ao particular dispor dos direitos conforme a própria vontade, eles devem ser sempre seguidos. 
Questões controversas sobre o direito a vida, a questão do aborto e suicídio. 
- imprescritibilidade: eles não sofrem alterações com o decurso do tempo, pois têm caráter 
eterno. Não se perde. 
- efetividade: devem ser criados todos os mecanismos possíveis á efetivação desses direitos. 
A atuação do Poder Público deve ser no sentido de garantir a efetivação dos direitos humanos, com 
mecanismos coercitivos, para não ser um reconhecimento abstrato. 
- limitabilidade: esse princípio vem demonstrar que não há direitos fundamentais absolutos, 
pois estes podem sofrer limitação no caso de confronto ou conflito com outros princípios, ou ainda, 
em casos de grave crise institucional Exemplo: direito de reunião pode ser limitado na vigência do 
estado de defesa e estado de sítio3. Art. 136 e 139 da CF. Atualmente cai muito em concurso. 
 
4. Gerações ou Dimensões de Direitos. 
Trata-se de uma criação doutrinária e pode variar de autor para autor. É um famoso critério 
de classificação. 
A expressão "gerações de direitos do homem", foi utilizada pela primeira vez pelo jurista 
tcheco Karel Vasak no final dos anos setenta (1979), com intuito de se tentar traçar um paralelo 
entre a evolução dos direitos humanos e o lema da Revolução Francesa (liberdade, igualdade e 
fraternidade). Destarte, principalmente após uma maior divulgação da doutrina por Norberto 
Bobbio, parte dos cientistas do direito a ampliaram, e classificaram os direitos fundamentais em 
quatro gerações, como se segue: 
- Primeira geração (liberdade): Seriam os direitos civis e políticos, traduzidos no valor 
liberdade. Revelam a necessidade de um não fazer, um não agir, por parte do Estado – são direitos 
negativos ou não onerosos (surgiram com a Magna Carta Libertatum, de 1215, do Rei João Sem 
Terra). 
 - Segunda geração (igualdade): Seriam os direitos econômicos, sociais e culturais, 
traduzidos no valor igualdade. Direitos positivos. Revelam a necessidade de um agir (uma 
prestação) por parte do Estado na implementação das políticas públicas, sociais e culturais 
(surgiram com a Revolução Industrial do século XIX, devido as degradantes condições de trabalho 
impostas aos operários e trabalhadores da época e formalizados com a Constituição Mexicana de 
1917 e na Constituição Weimar de 1919 – Império Alemão); 
- Terceira geração (fraternidade): Seriam os direitos de solidariedade que englobam entre 
outros, a tutela dos interesses difusos e coletivos, o desenvolvimento do ser humano e o direito à 
paz sem abdicar da autodeterminação dos povos e do progresso. Traduzem o valor fraternidade, e 
 
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 Na esfera federal, existem ‘estado de defesa’ e ‘estado de sitio’. O estado de sítio é muito mais grave que o estado de defesa, e 
ambos só podem ser decretados pelo presidente da República. O estado de defesa é decretado para preservar ou restabelecer, em 
locais restritos e determinados, a ordem pública ou a paz social ameaçadas por grave e iminente instabilidade institucional ou 
atingidas por calamidades de grandes proporções na natureza.O estado de sítio é decretado quando estado de defesa não resolveu o 
problema, quando o problema atinge todo o país, ou em casos de guerra.Já nas esferas estadual e municipal existem ‘estado de 
calamidade pública’ e situação de emergência 
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surgiram devido a gritante velocidade da evolução científica e tecnológica a que foi submetida à 
humanidade, além do fenômeno da globalização econômica. Só foram consagrados após a Segunda 
Guerra Mundial, com base na idéia de que existem direitos baseados na coletividade, conforme 
serão estudados ao longo do curso 
- Quarta geração: Foi acrescida à doutrina original (que previa apenas as três gerações 
supramencionadas). Aqui há diversos entendimentos, como por exemplo: os que entendem que essa 
geração revela o direito à informação, à democracia direta e ao pluralismo; e os que entendem que 
dispõe sobre a evolução no âmbito da engenharia genética e sobre a área de informática. 
Críticas que são feitas à classificação em “gerações” de direitos: gerações ou 
dimensões? 
a) Alguns doutrinadores entendem que o uso da expressão “geração” pode incutir a falsa 
impressão de que uma geração substitui a outra. Todavia, o que se observa na verdade é que há a 
concorrência de direitos e não a sucessão; 
b) A evolução dos direitos fundamentais no tempo, não segue a ordem das gerações dispostas 
(liberdade, igualdade, fraternidade), em todas as situações, ou seja, não há uma real retratação da 
verdade histórica. 
c) Há o entendimento por parte da doutrina de que não deve haver a diferenciação entre os 
direitos de primeira geração como direitos negativos, não onerosos, e os direitos de segunda geração 
como direitos a prestações por parte do Estado, pois isso, nem sempre se observaria. Por exemplo: 
há direitos sociais (ex.: de greve) onde se denota um não agir por parte do Estado, e, nada obstante, 
há direitos de primeira geração (ex.: direito de petição) cujo cumprimento se observa através de um 
agir por parte do Estado. 
d) Parte dos doutrinadores entendem que os direitos fundamentais não devem ser separados 
em gerações, pois não se deve, por exemplo, priorizar direitos de liberdade em detrimento dos 
sociais, ou vice-versa. 
 Isto posto, principalmente face estas críticas e ao entendimento de que não há sucessão entre 
as gerações (uma geração não substitui a outra) dos direitos fundamentais, os doutrinadores mais 
recentes têm optado pelo termo “dimensões”, vez que defendem a existência de “dimensões de 
limitação do poder do Estado” em face dos direitos humanos. 
1ª Geração 2ª Geração 3ª Geração 4ª Geração 
Liberdade Igualdade Fraternidade Democracia (direta) 
Direitos negativos 
(não agir) 
Direitos a prestações 
Direitos civis e 
políticos: liberdade 
política, de 
expressão, religiosa, 
comercial. 
Direitos sociais, 
econômicos e 
culturais. 
Direito ao 
desenvolvimento, ao 
meio-ambiente sadio, 
direito à paz. 
Direito à informação, 
à democracia direta e 
ao pluralismo. 
Direitos individuais. Direitos de uma 
coletividade. 
Direitos de toda a Humanidade. 
Estado Liberal. Estado social e Estado democrático e social. 
 
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5. Terminologia e Conceito de direitos humanos. 
A definição do que sejam os direitos humanos mostra-se ainda mais complexa quando busca 
um fundamento absoluto sobre o qual respaldá-los, de modo a garantir sua correta atribuição e 
cumprimento, mas principalmente como meio de coação para sua observância de maneira universal. 
Norberto Bobbio aponta quatro dificuldades para a busca do fundamento absoluto dos 
direitos humanos fundamentais : 
1. A primeira delas é que a expressão “direitos do homem” é mal definível e desprovida 
de conteúdo e, quando este aparece, introduz termos avaliativos, os quais são interpretados de modo 
diverso de acordo com a ideologia assumida pelo intérprete. 
2. Segundo dificuldade é a mutabilidade histórica dos direitos fundamentais, pois para 
ele reconhecidamente as condições históricas determinam as necessidades e interesses da sociedade. 
Para ele, são direitos relativos, não lhes cabendo assim a atribuição de um fundamento absoluto. 
3. Bobbio dá continuidade apontando a heterogeneidade dos direitos humanos, ou seja, 
a existência de direitos diversos e muitas vezes até mesmo conflitantes entre si. As razões que 
valem para sustentar alguns não valem para sustentar outros. Alguns direitos fundamentais são até 
mesmo atribuídos a categoriasdiversas, enquanto outros valem para todos os membros do gênero 
humano. 
4. elenca sobre a existência de Direitos Fundamentais que denotam liberdades, em 
antinomia a outros que consistem em poderes. Os primeiros exigem do Estado uma obrigação 
negativa, enquanto os segundos necessitam de uma atitude positiva para sua efetividade, eis que 
“quanto mais aumentam os poderes dos indivíduos, tanto mais diminuem as liberdades dos mesmos 
indivíduos.” 
Dentro desse contexto, decorre a amplitude que o conceito de direitos humanos adquiriu, e as 
eventuais distorções e até mesmo equívocos cometidos pela doutrina e prática jurídica. Aliás, muito 
comum constatarmos o uso indiferente das expressões direitos humanos, direitos do homem e 
direitos fundamentais. 
A própria Constituição Brasileira atual faz referência a diversas expressões: direitos humanos 
(art. 4º), direitos e garantias fundamentais (título I), direitos e liberdades fundamentais (art. 5º, 
XLI), direitos fundamentais da pessoa humana (art. 17). 
 “Direitos humanos”, o significado atribuído é o mesmo, ou seja, são direitos essenciais à 
manutenção de uma vida humana sustentada pelo princípio da dignidade, entretanto, enquanto os 
direitos fundamentais são aqueles positivados em uma Constituição, os direitos humanos são os 
provenientes de normas de caráter internacional. Paralelamente os direitos dos homem seriam 
valores éticos não positivados. 
Pelo vocábulo “fundamental”, em seu significado lexical, compreende-se tudo aquilo “que 
serve de fundamento; o que importa, o essencial.”4 Tal conceito não se afasta do sentido real do 
termo na esfera jurídica. Assim, o mais usual é entender os direitos fundamentais como o mínimo 
necessário para a existência da vida humana dignamente. 
No tocante à expressão Diante disso, Canotilho sugere um argumento para a distinção dos 
direitos do homem. 
Para ele, direitos do homem são aqueles derivados da própria natureza humana, enquanto os 
Direitos Fundamentais são os vigentes em uma ordem jurídica concreta. Para ele “direitos do 
homem são direitos válidos para todos os povos e em todos os tempos (dimensão jusnaturalista-
 
4
 FERREIRA, Aurélio Buarque de Holanda. Miniaurélio: o minidicionário da língua portuguesa. Curitiba: Positivo, 2004, p. 421. 
10 
 
universalista); direitos fundamentais são os direitos do homem, jurídico-institucionalmente 
garantidos e limitados espacio-temporalmente”5. 
 
Neste raciocínio, os direitos fundamentais representam a concretização daqueles direitos e 
garantias reconhecidas como essenciais a todos os indivíduos indistintamente e, por estes, oponíveis 
contra todos, limitando-se aos próprios direitos fundamentas alheios. 
– direitos do homem - direitos inatos, inerentes que não precisam ser positivados para ser 
respeitados: vida e liberdade. 
– direitos fundamentais - direitos do homem positivados, assegurado, previsto em uma 
Constituição. 
 – direitos humanos - direitos do homem e/ou fundamentais assegurados em tratados de 
direitos internacionais. Sistema da ONU ou da OEA. 
 
6. Princípio da Dignidade da Pessoa Humana. 
O conceito da dignidade da pessoa humana é antes de tudo um conceito histórico é 
construído através das intempéries do tempo, daí suje logo a ideia de que o conceito usado hoje 
pode não ser mais útil amanhã, pois, o que se conceitua não é uma formula de “bolo” e sim um 
padrão que se dá naquele instante, dentro daquilo que o grupo social elege como o moralmente 
“correto”, é, pois na eleição dos valores que emergem dos nichos que se constrói o conceito da 
dignidade da pessoa humana, e quando os grupos sociais por motivos equacionados em si elegem 
outros “valores” há uma nova construção no conceito, o que por sua vez pode influir em mais (ou 
não) liberdade social. 
Quanto à construção histórica do conceito da dignidade da pessoa humana, comumente é 
atribuída a Immanuel Kant6, o prelúdio do principio da dignidade humana. Na obra Fundamentação 
da Metafísica dos Costumes e Outros Escritos declara o filosofo: 
“Age de tal forma que possas usar a humanidade, tanto em sua pessoa como na pessoa de 
qualquer outro, sempre e simultaneamente como fim e nunca simplesmente como meio”. (KANT, 
2008, p.59) 
Fica então evidenciado que todo ser humano tem o direito de ser tratado de forma igual e de 
forma fraterna e mais todo ser humano tem um direito legitimo ao respeito de seus semelhantes, 
para reforçar temos outro ponto iniciático do filosofo ao afirmar que: 
“No reino dos fins, tudo tem um preço ou uma dignidade. Quando uma coisa tem preço, 
pode ser substituída por algo equivalente; por outro lado, a coisa que se acha acima de todo o 
preço, e por isso não admite qualquer equivalência, compreende uma dignidade”. (KANT, 2008, 
p.65) 
 
5
 CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito constitucional e teoria da Constituição. Coimbra: Almedina, 1998, p. 359. 
6
 Immanuel Kant, importante filósofo prussuiano (reino alemão dissolvido em 1918 e depois da II Guerra anexado pela União 
Soviética e ) inova ao defender que a dignidade da pessoa humana encontra-se alicerçada puramente na razão. Ao estabelecer que 
todos os seres racionais são dotados de dignidade e não preço, ou seja, que possuem um fim em si mesmos e não podem portanto ser 
utilizados como meio para se atingir determinada finalidade, firmou o conceito de dignidade da pessoa humana. E a causa da 
dignidade humana nada mais é do que a simples presença da razão. Nas palavras do autor: “O homem, e, duma maneira geral, todo o 
ser racional, existe como fim em si mesmo, não só como meio para o uso arbitrário desta ou daquela vontade” . 
 
 
 
11 
 
Sendo é um princípio construído pela história tem buscado como bem maior proteger o ser 
humano contra qualquer forma de desprezo observando a declaração de Kant: [...] Mas o homem 
não é uma coisa. (KANT, 2008, p.60) 
A partir desta ideia passamos também a reconhecer que ao ser humano não se pode atribuir 
valor ou preço, pois o ser humano em virtude tão somente de sua condição meramente biológica, 
gênero humano, e independentemente de qualquer outra circunstância, é possuidor de dignidade, 
isso de via unilateral, sendo então segundo a concepção do direito moderno “igual” aos seus demais 
diante da lei. 
 
6.1. Natureza da Dignidade Protegida. 
 A Dignidade da pessoa o acompanha por toda a sua existência, tendo em vista sua essência 
intrínseca com o ser humano “ela não admite discriminação alguma e não estará assegurada se o 
indivíduo é humilhado, discriminado, perseguido ou depreciado” 
O princípio da dignidade da pessoa humana é de natureza racional, considerada pela corrente 
Kantiana, um valor incondicionado e de essência puramente humana e protegida. 
O Prof. José Affonso da Silva resumi bem a dignidade da pessoa humana com base na teoria 
Kantiana: 
A dignidade da pessoa humana constitui um valor que atrai a realização dos direitos 
fundamentais do Homem, em todas as suas dimensões; e, como a democracia é o único regime 
político capaz de propiciar a efetividade desses direitos, o que significa dignificar o Homem, é ela 
que se revela como seu valor supremo, o valor que o dimensiona e humaniza . 
 A dignidade, portanto, é parte inerente ao Homem devendo ser protegida e difundida por 
todos da sociedade política para que seja, efetivamente, extensível a todos, fazendo com que se 
difunda na interação entre a superestrutura política, jurídica e ideológica e, a infraestrutura 
econômica e social. 
 
 
II – PROTEÇÃO CONSTITUCIONAL BRASILEIRA AOS DIREITOS HUMANOS. 
 
1. DIREITOS HUMANOS NA CONSTITUIÇÃO FEDERAL: Proteção Constitucional 
da dignidade da Pessoa Humana. 
 A dignidade da pessoa humana, portanto, não é uma criação do constituinte,por ser um 
conceito de essência humana, preexistente a própria organização política formadora do Estado. A 
Constituição a reconhece, mas não a cria. 
 A República Federativa do Brasil a reconheceu e, inclusive, a colocou como seu 
fundamento (art.1º.) como princípio que rege suas relações internacionais a prevalência dos 
direitos humanos (art. 4º.) e ainda seus direitos correlacionados como parte dos seus objetivos da 
República (art.3º.), firmando o entendimento de que a dignidade é do próprio Homem, acima do 
Estado e de todos que vivem ou que por ele permaneçam. 
Logo é todo ser humano titular de direitos, ainda que o mesmo não os defenda ou não os 
reconheça em si, devendo estes direitos serem reconhecidos e respeitados por nós seus semelhantes 
e pelo estado, pois, cabe a este último a tarefa de garantir o respeito das liberdades civis, ou seja, o 
respeito pelos direitos humanos e pelas liberdades fundamentais, o qual se faz através do 
estabelecimento de uma proteção jurídica. Como bem fez a Constituição Federal de 1988: 
12 
 
“Art. 1º A República Federativa do Brasil, formada pela união indissolúvel dos Estados e Municípios e do 
Distrito Federal, constitui-se em Estado Democrático de Direito e tem como fundamentos: 
I - a soberania; 
II - a cidadania; 
III - a dignidade da pessoa humana; 
IV - os valores sociais do trabalho e da livre iniciativa.” 
A qualificação da dignidade da pessoa humana como princípio fundamental traduz a certeza 
de que o art. 1º, inciso III, de nossa Lei Fundamental não contém apenas uma declaração de 
conteúdo ético e moral (que ela, em última análise, não deixa de ter), mas que constitui uma norma 
jurídico-positiva com status constitucional e, como tal, dotada de eficácia, transformando-se de tal 
sorte, para além da dimensão ética já apontada, em valor jurídico fundamental da comunidade. 
Para Ministro Celso de Mello é um valor-fonte. Valor central do ordenamento jurídico 
brasileiro. Todas as decisões precisam ter a dignidade no seu alicerce. 
Infere-se então que o conceito da dignidade da pessoa humana é em sua essência complexo, 
desenvolvido numa diversidade de valores existentes na sociedade. Desta forma procurou o 
Professor Ingo Wolfgang Sarlet conceituar a dignidade da pessoa humana num prisma jurídico: 
“Temos por dignidade da pessoa humana a qualidade intrínseca e distintiva de cada ser humano que o faz 
merecedor do mesmo respeito e consideração por parte do Estado e da comunidade, implicando, neste sentido, um 
complexo de direitos e deveres fundamentais que asseguram a pessoa tanto contra todo e qualquer ato de cunho 
degradante e desumano, como venham a lhe garantir as condições existenciais mínimas para uma vida saudável, além 
de propiciar e promover sua participação ativa e co-responsável nos destinos da própria existência e da vida em 
comunhão com os demais seres humanos”. (SARLET, 2007, p.62) 
A dignidade da pessoa humana como um valor em si, revelado pela moral, que é 
próprio do gênero humano não coexistindo com preconceitos, sendo ainda, independente de 
crédulo ou confissão. Deve ser tal o fundamento do Estado Democrático. 
Vale ressaltar a lição do Professor Fernando Capez: 
“Qualquer construção típica, cujo conteúdo contrariar e afrontar a dignidade humana, será materialmente 
inconstitucional, posto que atentória ao próprio fundamento da existência de nosso Estado”. (CAPEZ, 2009, p.07) 
 
Art. 4º A República Federativa do Brasil rege-se nas suas relações internacionais pelos seguintes princípios: 
I - independência nacional; 
II - prevalência dos direitos humanos; 
III - autodeterminação dos povos; 
IV - não-intervenção; 
V - igualdade entre os Estados; 
VI - defesa da paz; 
VII - solução pacífica dos conflitos; 
VIII - repúdio ao terrorismo e ao racismo; 
IX - cooperação entre os povos para o progresso da humanidade; 
X - concessão de asilo político. 
Parágrafo único. A República Federativa do Brasil buscará a integração econômica, política, social e cultural dos 
povos da América Latina, visando à formação de uma comunidade latino-americana de nações. 
 
Art. 3º Constituem objetivos fundamentais da República Federativa do Brasil: 
I - construir uma sociedade livre, justa e solidária; 
13 
 
II - garantir o desenvolvimento nacional; 
III - erradicar a pobreza e a marginalização e reduzir as desigualdades sociais e regionais; 
IV - promover o bem de todos, sem preconceitos de origem, raça, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de 
discriminação. 
 
Outros incisos do artigo 5º. CF – norma contistitucional - relacionado ao respeito da 
dignidade humana. 
Princípio da vedação de penas cruéis. 
O inciso III do art. 5º, materializa e motiva as seguintes concepções do inciso XLVII 
III - ninguém será submetido a tortura nem a tratamento desumano ou degradante. 
XLVII - não haverá penas: 
 a) de morte, salvo em caso de guerra declarada, nos termos do art. 84, XIX; 
b) de caráter perpétuo; 
c) de trabalhos forçados; 
 d) de banimento; 
e) cruéis. 
 
PRINCÍPIOS CONSTITUCIONAIS SENSÍVEIS 
 
Os direitos da pessoa humana são princípios constitucionais sensíveis. Princípios sensíveis são 
aqueles que se infringidos ensejam a mais grave sanção que se pode impor a um Estado membro da 
Federação: a intervenção (Ação Direta Interventiva Federal – art. 36, inciso III), retirando-lhe a 
autonomia organizacional, que caracteriza a estrutura federativa. 
Esses princípios constituem a essência da organização constitucional do Estado-membro 
brasileiro. A União poderá intervir em qualquer dos Estados membros ou no Distrito Federal para 
assegurar a observância dos princípios constitucionais sensíveis. Estão elencados no art. 34, VII, 
alínea b da Constituição Federal. 
Art. 34. A União não intervirá nos Estados nem no Distrito Federal, exceto para: 
(...) 
VII - assegurar a observância dos seguintes princípios constitucionais: 
a) forma republicana, sistema representativo e regime democrático; 
b) direitos da pessoa humana; 
c) autonomia municipal; 
d) prestação de contas da administração pública, direta e indireta; 
e) aplicação do mínimo exigido da receita resultante de impostos estaduais, compreendida a proveniente de 
transferências, na manutenção e desenvolvimento do ensino e nas ações e serviços públicos de saúde. 
A intervenção Federal é considerada um ato coletivo com a participação de todos os Estados 
através da União, e de competência privativa do Presidente da República (art.84,X) para sua 
decretação e execução. Trata-se de administração do Estado pela União. 
Resumo: citações explícitas da dignidade humana na CF/88. 
- artigo 1º, inciso III expressamente o princípio da dignidade da pessoa humana é um dos 
fundamentos da República Federativa do Brasil. Proteção e valorização da pessoa humana. 
- artigo 3º, objetivos fundamentais da República Federativa do Brasil estão todos 
vinculados à dignidade da pessoa humana. 
14 
 
- artigo 4º, princípio que rege as relações internacionais da República Federativa do 
Brasil; a prevalência dos direitos humanos vinculados à dignidade da pessoa humana. 
- artigo 5º. incisos III e XLVII proíbe tratamento desumano. 
- art. 34, VI, “b” - direitos da pessoa humana, são princípios constitucionais sensíveis, que 
autorizam uma ação interventiva da União no Estado diante do desrespeito. 
 
2. DISCRIMINAÇÕES POSITIVAS E AÇÕES AFIRMATIVAS: 
 
Admitem-se algumas exceções na busca da igualdade. Situações especiais que são previstas 
na própria Constituição de desigualdade7. Exemplo: as mulheres que se aposentam antes dos 
homens, a licença-maternidade é maior que a paternidade. 
São as chamadas discriminações positivas. 
Interpretação literal do caput, do art. 5º, da Constituição, ao prescrever que todos são iguais 
perante a lei, sem distinção de qualquer natureza, poderiaresultar na inconstitucionalidade de 
qualquer lei ou ato normativo que estabelecesse discriminações positivas, ou seja, vantagens 
competitivas para um grupo em relação a um mesmo benefício e que provocam diretamente 
desvantagens aos demais grupos. 
No entanto, a própria Constituição contempla discriminação inversa ao preservar, por 
exemplo, percentual de cargos e empregos públicos às pessoas portadoras de deficiência (art. 37, 
inciso VIII) e, aproveitamento no serviço público, sem a exigência de concurso, com estabilidade 
aos ex-combatentes da Segunda Guerra Mundial (art. 53, inciso I ADCT), exceções já previstas 
pelo legislador constituinte originário que expressamente vedou qualquer proposta de alteração aos 
direitos e garantias individuais (§ 4º, art. 60 – cláusulas pétreas). 
Na ótica de Celso Antonio Bandeira de Melo o conteúdo jurídico do princípio da isonomia 
envolve discriminações legais de pessoas, coisas, fatos e situações já que se admite existir traços 
diferenciais entre eles. Portanto, a correlação lógica entre o descriminação e a equiparação 
pretendida justifica a discriminação positiva em favor de minorias posto que estão contidas na 
própria ordem constitucional do Estado brasileiro. 
Observem-se, como exemplos, a proteção da cultura afro-brasileira contida nos artigos 215, § 
1º e 216, § 5º, e a defesa dos índios, nos artigos 231 e 232. 
Assim, as discriminações legais positivas em favor das minorias estariam em perfeita 
consonância com os objetivos fundamentais estabelecidos nos incisos III e IV, do art. 3º, de 
erradicar a pobreza e a marginalização e reduzir as desigualdades sociais e regionais e de promover 
o bem de todos, sem preconceitos de origem, raça, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de 
discriminação, “oferecendo meios institucionais diferenciados para o acesso de grupos de excluídos 
ao sistema jurídico e, portanto, a viabilizar -lhes o gozo e o exercício de direitos fundamentais, 
sobretudo no que concerne ao direito de toda pessoa a ser tratada como igual” . 
Atualmente, além de programas sociais dirigidos à diversidade, há discriminação positiva na 
reserva legal de mercado, através de cotas, para os portadores de deficiência física, segundo 
previsão constitucional do art. 37, inciso VIII para o setor público e na Lei n. 8.213/91 para o setor 
privado; a reserva de vagas nos estabelecimentos industriais (de 5% no mínimo até 15% no máximo 
 
7
 Igualdade formal x igualdade material. A igualdade formal é aquela positivada na Constituição Federal, e que, portanto, possuí 
força normativa. Por meio dela, fica estabelecido, no art. 5º da Constituição, por exemplo, que todos os cidadãos brasileiros, homens 
e mulheres, negros e brancos, são iguais perante à lei. Logo, é ilícita a distinção de qualquer natureza na aplicação da lei. Contudo, a 
igualdade formal, não garante que todos os brasileiros tenham as mesmas oportunidades, as mesmas condições de vida, de 
participação social, enfim, não garante que a igualdade formal seja efetivamente posta em prática (igualdade material). 
15 
 
dos empregados da empresa) para os menores aprendizes matriculados em cursos mantidos pelo 
SENAI (art. 429, da CLT). 
E AS AÇÕES AFIRMATIVAS? São ações realizadas pelo Estado ou pela iniciativa 
privada para proteger grupos de pessoas prejudicadas historicamente. 
As AÇÕES AFIRMATIVAS são medidas especiais de políticas públicas e/ou ações 
privadas de cunho temporário ou não. Tais medidas pressupõem uma reparação histórica de 
desigualdades e desvantagens acumuladas e vivenciadas por um grupo racial ou étnico, de modo 
que essas medidas aumentam e facilitam o acesso desses grupos, garantindo a igualdade de 
oportunidade. 
A definição de ações afirmativas está no artigo 1º, item VI, da LEI Nº 12.288, DE 20 DE 
JULHO DE 2010, a chamado Estatuto da Igualdade Racial. Conceito legal do que é ação afirmativa 
“VI - ações afirmativas: os programas e medidas especiais adotados pelo Estado e pela iniciativa privada para 
a correção das desigualdades raciais e para a promoção da igualdade de oportunidade.” 
Na definição da especialista em Direitos Humanos Dr. Flávia Piovesan (PUC/SP): 
 “As ações afirmativas constituem medidas especiais e temporárias que, buscando remediar um passado 
discriminatório, objetivam acelerar o processo com o alcance da igualdade substantiva por parte dos grupos 
socialmente vulneráveis, como as minorias étnicas e raciais, entre outros grupos.” 
Consistem em políticas públicas (e também privadas) voltadas à concretização do princípio 
constitucional da igualdade material e à neutralização dos efeitos da discriminação racial, de 
gênero, de idade, de origem nacional, de compleição física e situação socioeconômica. Impostas ou 
sugeridas pelo Estado, por seus entes vinculados e até mesmo por entidades puramente privadas, 
elas visam a combater não somente as manifestações flagrantes de discriminação, mas também a 
discriminação de fundo cultural, estrutural, enraizada na sociedade. De cunho pedagógico e não 
raramente impregnadas de um caráter de exemplaridade, têm como meta, também, o 
engendramento de transformações culturais e sociais relevantes, inculcando nos atores sociais a 
utilidade e a necessidade de observância dos princípios do pluralismo e da diversidade nas mais 
diversas esferas do convívio humano. 
Entre as medidas que podemos classificar como ações afirmativas podemos mencionar : 
incremento da contratação e promoção de membros de grupos discriminados no emprego e na 
educação por via de metas, cotas, bônus ou fundos de estímulo; bolsas de estudo; empréstimos e 
preferência em contratos públicos; determinação de metas ou cotas mínimas de participação na 
mídia, na política e outros âmbitos; reparações financeiras; distribuição de terras e habitação; 
medidas de proteção a estilos de vida ameaçados; e políticas de valorização identitária. São as 
conhecidas políticas de cotas raciais. 
Entender de forma ampla e consciente as Ações Afirmativas é também questionar o passado, 
efetivar o presente e planejar o futuro de forma consciente. No Brasil, a lei de cotas é uma ação 
afirmativa. Trata-se da Lei nº 12.711/2012, que garante a reserva de 50% das matrículas por 
curso e turno nas 59 universidades federais e 38 institutos federais de educação, ciência e tecnologia 
a alunos oriundos integralmente do ensino médio público, em cursos regulares ou da educação de 
jovens e adultos. Os demais 50% das vagas permanecem para ampla concorrência. O Decreto nº 
7.824/2012, define as condições gerais de reservas de vagas, estabelece a sistemática de 
acompanhamento das reservas de vagas e a regra de transição para as instituições federais de 
educação superior. Há, também, a Portaria Normativa nº 18/2012, do Ministério da Educação, que 
estabelece os conceitos básicos para aplicação da lei, prevê as modalidades das reservas de vagas e 
as fórmulas para cálculo, fixa as condições para concorrer às vagas reservadas e estabelece a 
sistemática de preenchimento das vagas reservadas. 
As vagas reservadas às cotas (50% do total de vagas da instituição) são subdivididas — 
metade para estudantes de escolas públicas com renda familiar bruta igual ou inferior a um salário 
16 
 
mínimo e meio per capita e metade para estudantes de escolas públicas com renda familiar superior 
a um salário mínimo e meio. Em ambos os casos, também é levado em conta percentual mínimo 
correspondente ao da soma de pretos, pardos e indígenas no estado, de acordo com o último censo 
demográfico do Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística (IBGE). 
A lei teve vigência imediata, mas com efetividade gradual. Em 2013 foram reservadas, pelo 
menos, 12,5% do número de vagas ofertadas em 2012. A implantação das cotas ocorrerá de forma 
progressiva até chegar à metade daoferta total do ensino público superior federal em 2016. 
Para ser considerado egresso de escola pública, o estudante deve ter cursado o ensino médio 
em escola pública ou ter obtido certificação do Enem, Encceja e demais realizadas pelos sistemas 
estaduais, tendo cursado o ensino fundamental em estabelecimento público. O estudante não pode 
ter cursado escola particular em nenhum momento. 
O critério da raça será autodeclaratório, como ocorre no censo demográfico e em toda 
política de afirmação no Brasil. Já a renda familiar per capita terá de ser comprovada por 
documentação, com regras estabelecidas pela instituição e recomendação de documentos mínimos 
pelo MEC. No critério racial não haverá separação entre pretos, pardos e índios. No entanto, o 
MEC incentiva que universidades e institutos federais localizados em estados com grande 
concentração de indígenas adotem critérios adicionais específicos para esses povos, dentro do 
critério da raça, no âmbito da autonomia das instituições. 
Nos primeiros quatro anos de implementação da lei, os estudantes cotistas devem disputar 
vagas tanto pelo critério de cotas quanto pelo de ampla concorrência, já que as vagas serão 
oferecidas gradativamente. A partir de quatro anos, a permanência desse modelo ficará a critério de 
cada instituição de ensino. 
Outra novidade em Ações Afirmativas é a Lei 12.990/2014, sancionada em junho. Ela 
estabelece cotas raciais no serviço público, reservando 20% das vagas oferecidas nos concursos 
públicos federais a candidatos pretos e pardos. Para concorrer às cotas raciais, os candidatos 
deverão se declarar pretos ou pardos no ato da inscrição do concurso, conforme o quesito de cor ou 
raça usado pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística (IBGE). Eles concorrerão em todas as 
etapas de seleção, da mesma maneira que os outros candidatos - provas teóricas, provas de títulos e 
entrevistas, de acordo com cada edital de seleção - garantindo, portanto, o mérito como critério para 
o ingresso. 
A origem dessas ações afirmativa está numa Convenção Internacional da ONU de 1965 para 
a eliminação de todas as formas de discriminação racial. O Brasil aderiu a ela em 1969. Deu muito 
certo no EUAs naquela época que era invadido por um racismo abissal, com incentivos em duas 
áreas: educação e trabalho. 
Essas ações afirmativas devem ser revistar periodicamente, porque se eu não rever 
sistematicamente esse incentivo vai criar uma classe dominante e não para criar o equilíbrio. 
Quem fiscalizará é a sociedade civil através de associações, a Defensoria Pública, o 
Ministério Público. 
Mas por que a adesão a Convenção Internacional foi em 1969 e só “virou lei” agora? Antes 
tinha valor de lei ordinária e só era internalizado na legislação brasileira por um decreto. 
 
3. HIERARQUIA DOS TRATADOS INTERNACIONAIS DE DIREITOS HUMANOS. 
 
As normas constitucionais são aquelas providas de supremacia, ou seja, superioridade 
hierárquica. Assim, todas as demais normas são infraconstitucionais, estão abaixo das normas 
constitucionais. 
17 
 
Hans Kelsen8 idealizou o sistema através de uma pirâmide, dando ao intérprete a noção de 
que o sistema jurídico é escalonado, com a Constituição no ápice. Para ele “toda norma 
infraconstitucional tem que achar sua validade constitucional.” 
Todos os atos legislativos infraconstitucionais serão elaborados pelos poderes instituídos que 
são o Executivo, Legislativo e o Judiciário. Eles só criam normas infraconstitucionais. 
Contudo, o legislador constituinte permitiu o poder constituinte derivado, que tem como 
missão reformar o texto constitucional através de emendas constitucionais, conforme o previsto no 
art. 60 da Constituição. Esse Poder Constituinte Derivado Reformador poderá ser iniciado pelo 
Presidente da República, por 1/3 do Senado ou Câmara Legislativa ou ½ das Assembleias 
Legislativas. 
Essa proposta de reforma da Constituição só poderá tratar sobre um único tema (tópico), 
como por exemplo Reforma do Poder Judiciário, Política ou Tributária. 
Uma vez proposta a PEC (Proposta de Emenda Constitucional) será ela discutida em cada 
casa do Congresso Nacional em dois turnos e aprovadas pelo quórum qualificado9 de 3/5 dos 
membros da Câmara e do Senado Federal. 
 
(2C + 2T + 3/5) 
 
A mais importante referência da Constituição de 1988 sobre direitos humanos são os 
parágrafos do artigo 5º, em especial o parágrafos 2º e 3º. 
Art. 5º Todos são iguais perante a lei, sem distinção de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos 
estrangeiros residentes no País a inviolabilidade do direito à vida, à liberdade, à igualdade, à segurança e à 
propriedade, nos termos seguintes: 
Parágrafo 1º: As normas definidoras dos direitos e garantias fundamentais tem aplicação imediata. 
Parágrafo 2º: Os direitos e garantias expressos nesta Constituição não excluem outros decorrentes do regime 
e dos princípios por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a Republica Federativa do Brasil seja parte. 
Parágrafo 3º. Os tratados e convenções internacionais sobre direitos humanos que forem aprovados, em 
cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos, por três quintos dos votos dos respectivos membros, serão 
equivalentes as emendas constitucionais. 
A redação do §2º do art. 5º revelou-se “campo minado” ao longo da recente história 
constitucional. Parece clara a opção do legislador constituinte, ciente de que sua obra resulta em um 
marco jurídico que se estende no tempo, de registrar no artigo 5o. parágrafo 2o a sua “cláusula 
aberta” ou “cláusula de receptividade”, a qual garante a possibilidade de extensão do texto 
constitucional em relação a outros direitos e garantias que não estejam expressos no artigo 5o. 
Cabe aqui a interpretação de que outros direitos e garantias também possuam hierarquia 
constitucional, propiciando um verdadeiro bloco da constitucionalidade. 
O princípio da aplicabilidade imediata dos direitos e garantias fundamentais nos termos do 
parágrafo 1º do artigo 5º junto como parágrafo 2º do mesmo artigo da CF tornou possível a 
invocação dos tratados e convenções de direitos humanos dos quais o Brasil seja signatário se 
votados nos termos do parágrafo 3º após a Emenda Constitucional 45/2004 é que terão status 
de norma constitucional (quórum de emenda), os demais, anteriores a 2004, que não foram 
 
8
 Hans Kelsen (1881-1973) foi um jurista e filósofo austríaco sendo um dos teóricos mais importantes e influentes do século XX. Autor da 
conhecida obra “Teoria Pura do Direito”, ele defende que o objeto do conhecimento jurídico é o Direito que representa um sistema de normas 
que regem a conduta humana. As normas jurídicas adquirem sentido objetivo de “dever ser”, o que põe em relevo seu caráter de imperativo, 
tanto de imposição como proibição apesar de existir também, outras funções deônticas. 
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 Projeto de lei ordinária: Quórum maioria simples 50% + 1 dos presentes . Projeto de lei complementar: Quórum maioria absoluta 
50% dos membros +1. 
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internalizados na legislação brasileira por este quórum qualificado serão infraconstitucionais 
com status de supralegal: abaixo da CF e acima de todas as outras leis ordinárias. 
Hierarquia é ordenação de importância. A ordem de importância que o tratado internacional 
é recepcionado no ordenamento jurídico brasileiro. 
Assim quando o tratado for de Direitos Humanos terá status (hierarquia): 
- de NORMA CONSTITUCIONAL quando votado no regime do parágrafo 3º. do art. 
5 da CF após a EC 45/2004. 
- se antes da EC 45/2004 terá status de SUPRALEGAL porque foi internalizado na 
forma de lei, mas sem essa votação qualificada. 
Os demais tratados internacionais, que não de direitos humanos, são normas ordinárias. Essa 
é a hierarquia deles. A forma como eles são INTERNALIZADOSé diferente da HIERARQUIA 
deles (a posição que eles ocupam). 
Exemplo de tratado de direitos humanos com status supralegal é sobre a questão do 
Depositário Infiel10. O Brasil ao ratificar em 1992 à Convenção Americana sobre Direitos 
Humanos, conhecido como Pacto de São José da Costa Rica assinado em 1969, que entre outros 
estabelecia que não haverá prisão civil por dívida, exceto em obrigação alimentar, o STF entendeu 
que tal Pacto se tratava de norma supralegal, a qual é superior a lei ordinária, mas abaixo da CF, 
por isso não cabe a prisão de depositário infiel. 
"Desde a adesão do Brasil, sem qualquer reserva, ao Pacto Internacional dos Direitos Civis e Políticos (art. 11) e à 
Convenção Americana sobre Direitos Humanos – Pacto de San José da Costa Rica (art. 7º, 7), ambos no ano de 1992, 
não há mais base legal para prisão civil do depositário infiel, pois o caráter especial desses diplomas internacionais 
sobre direitos humanos lhes reserva lugar específico no ordenamento jurídico, estando abaixo da Constituição, porém 
acima da legislação interna. O status normativo supralegal dos tratados internacionais de direitos humanos subscritos 
pelo Brasil, dessa forma, torna inaplicável a legislação infraconstitucional com ele conflitante, seja ela anterior ou 
posterior ao ato de adesão. Assim ocorreu com o art. 1.287 do Código Civil de 1916 e com o Decreto-Lei 911/1969, 
assim como em relação ao art. 652 do Novo Código Civil (Lei 10.406/2002)." (RE 466.343 , Rel. Min. Cezar Peluso, 
voto do Min. Gilmar Mendes, julgamento em 3-12-2008, Plenário, DJE de 5-6-2009.) 
"A subscrição pelo Brasil do Pacto de São José da Costa Rica, limitando a prisão civil por dívida ao descumprimento 
inescusável de prestação alimentícia, implicou a derrogação das normas estritamente legais referentes à prisão do 
depositário infiel." (HC 87.585 , Rel. Min. Marco Aurélio, julgamento em 3-12-2008, Plenário, DJE de 26-6-2009.) 
Súmula Vinculante 25 
É ilícita a prisão civil de depositário infiel, qualquer que seja a modalidade do depósito. 
 
4. BLOCO DE CONSTITUCIONALIDADE 
Bloco de Constitucionalidade é a somatória de diplomas legais considerados constitucionais 
mesmo tendo sido elaboradas em momentos diferentes da criação da constituição 
Duas normas no topo da pirâmide (Constituição e outra reconhecida como Emenda 
Constitucional) é um Bloco de Constitucionalidade 
Só existe um tratado com status de norma constitucional que forma o Bloco de 
Constitucionalide. Qual é? Decreto 6949/2009 que trata sobre a CONVENÇÃO SOBRE OS 
DIREITOS DAS PESSOAS COM DEFICIÊNCIA. 
 
 
10
 Em relação à prisão civil, a Constituição tinha aseguinte previsão, no seu art. 5º, LXVII:“não haverá prisão civil por dívida, salvo 
a do responsável pelo inadimplemento voluntário e inescusável de obrigação alimentícia e a do depositário infiel”. Contudo, 
considerando tratados internacionais de direitos humanos subscritos pelo Brasil, apenas a prisão civil do devedor de alimentos é que 
subsiste em nosso sistema processual-constitucional. 
 
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5. INTERNACIONALIZAÇÃO DOS DIREITOS HUMANOS E INTERNALIZAÇÃO DOS 
DIREITOS HUMANOS 
 
Internacionalização refere-se à expansão dos Direitos Humanos. Vários países assinando e 
aderindo a tratados. 
Internalização dos Direitos Humanos refere-se a tratados vigentes dentro no Estado, do país, 
dentro do seu ordenamento jurídico. 
No Brasil, o tratado internacional (qualquer um) é internalizado por meio de Decreto 
Presidencial. 
O Congresso referenda ou não esse tratado assinado pelo Presidente, com essa confirmação o 
Presidente promulga o decreto11. 
Cabe ao Presidente da República tão somente assinar o documento internacional (Art. 
84, VIII), que deve ser submetido ao Congresso Nacional, a quem compete resolver 
definitivamente sobre Tratados Internacionais, promovendo a sua internalização, conforme 
dispõe o Art. 49, inciso I, da Constituição Federal. 
 
Art. 84. Compete privativamente ao Presidente da República: 
VIII - celebrar tratados, convenções e atos internacionais, sujeitos a referendo do Congresso Nacional. 
 
Art. 49. É da competência exclusiva do Congresso Nacional: 
I - resolver definitivamente sobre tratados, acordos ou atos internacionais que acarretem encargos ou 
compromissos gravosos ao patrimônio nacional; 
A execução dos tratados internacionais e a sua incorporação à ordem jurídica interna 
decorrem de um ato complexo, resultante da conjugação de duas vontades: 
(i) a do Congresso Nacional, que resolve definitivamente sobre tratados, mediante 
(artigo 49, I), e a 
(ii) do Presidente da República que os assina (art. 84, VIII) ratifica e promulga 
internamente mediante decreto depois da análise do Congresso. 
Tal decreto dispensa a sanção ou promulgação por parte do Presidente da República e 
contém um duplo teor: a aprovação e, simultaneamente, a autorização para o Presidente da 
República para ratificá-lo. 
Portanto, os tratados, acordos e convenções internacionais, para que sejam corretamente 
incorporados ao ordenamento jurídico brasileiro, necessitam de prévia aprovação do Poder 
Legislativo, que exerce a função de controle e fiscalização dos atos do Executivo. 
Cumpre comentar alguns elementos acerca do procedimento de incorporação dos tratados em 
geral, e diante da emenda, em especial dos tratados de direitos humanos. O artigo 84, inciso VIII da 
Constituição Federal confere ao Presidente da República a competência privativa para negociar e 
celebrar tratados, convenções e atos internacionais, sujeitos ao referendo do Congresso Nacional. 
Em regra, tal atribuição é exercida pelo ministro das Relações Exteriores ou pessoa designada para 
tal. Ainda, de acordo com o artigo 49, inciso I, é de competência exclusiva do Congresso Nacional 
resolver definitivamente sobre tratados, acordos e atos internacionais. Assim, caberá primeiramente 
à Câmara dos Deputados, sucedida pelo Senado Federal, a aprovação dos tratados. Em ato 
 
11
 No sistema jurídico brasileiro, os decretos são atos meramente administrativos da competência dos chefes dos poderes executivos 
(presidente, governadores e prefeitos). Um decreto é usualmente utilizado pelo chefe do poder executivo para fazer nomeações e 
regulamentações de leis (como para lhes dar cumprimento efetivo, por exemplo), entre outras coisas. 
20 
 
discricionário, cabe ao Presidente da República o ato da ratificação, consubstanciado pelo depósito 
no âmbito internacional e pela expedição de um decreto no âmbito interno, considerado pela 
jurisprudência do Supremo Tribunal Federal ato fundamental para que o tratado possa surtir efeitos 
no ordenamento jurídico interno. 
Em resumo, os tratados seguem os seguintes passos: 
 
Negociação e Assinatura pelo + Aprovação pelo + Ratificação pelo 
Poder Executivo Poder Legislativo Poder Executivo 
 
 
Ultrapassada a regra geral para a incorporação dos tratados no ordenamento jurídico interno, cabe 
ressaltar que o legislador constituinte de 2004 deixou transparente a possibilidade de que os tratados 
venham a ter hierarquia constitucional caso sejam aprovados com o procedimento reservado às 
emendas constitucionais. Se por um lado não cabe mais dúvida acerca do status, podemos concluir 
que a inserção de tal norma pode conduzir à ilação de que certos tratados terão hierarquia 
constitucional e outros não, o que seria uma resolução descabida seja no âmbito do Direito 
Constitucional ou do Direito Internacional. 
Em dezembro de 2008, o Supremo Tribunal Federal manifestou novo entendimento sobre a 
incorporação de tratados de direitos humanos, já tendo por referência a nova redação constitucional. 
Em exame aos RecursosExtraordinários (REs) nº 349703 e nº466343, estendeu a proibição de 
prisão civil por dívida (art. 5º, inc. LXVII CF) ao caso do depositário infiel. É no contexto de tais 
decisões que firmou entendimento de que os tratados possuem status de supralegalidade. Nesse 
sentido, apenas os tratados que forem aprovados em conformidade com o parágrafo 3º do art. 
5º é que adquirem status constitucional. 
 
Resumindo diferença entre internalização e hierarquia do tratado: 
 
Internalização: 
Todos os tratados são internalizados pela assinatura do Presidente (competência do 
Executivo) que depois envia para o Congresso Nacional aprovar através de um decreto legislativo 
(competência do Legislativo) para somente depois o Presidente promulgar através de um decreto e 
depois publicar no Diário Oficial. O assunto (direitos humanos ou não) e o quórum de votação do 
Congresso (qualificado, maioria simples ou maioria absoluta) é que irão determinar a 
HIERARQUIA dessa norma. 
Hierarquia: 
(i) Tratados internacionais sobre os mais diversos assuntos é hierarquia de lei ordinária. 
(ii) Todos os tratados anteriores a EC 45/2004, se for de direitos humanos será supralegal – 
abaixo da CF e acima de todas as outras. 
(iii) Após a EC 45/2004 se for de direitos humanos votado com quórum de emenda 
constitucional (art. 5º. parágrafo 3º. – 3/5 + 2T + 2C) terá status e hierarquia de norma 
constitucional. Único até agora como norma constitucional é o Decreto 6949/2009 – Tratado 
Internacional de Direitos Humanos sobre Portadores de Deficiência Física, que junto com a 
Constituição forma um Bloco de Constitucionalidade. 
 
 
 
 
21 
 
6. EFICÁCIA VERTICAL E HORIZONTAL DOS DIREITOS HUMANOS 
Os direitos fundamentais na nossa Constituição da República estão previstos precipuamente, 
mas não exclusivamente, no Título II (Dos Direitos e Garantias Fundamentais), através dos artigos: 
(i) 5º (Direitos e Deveres Individuais e Coletivos); 6º; ao 11º (Direitos Sociais); 12º e 13º (Direitos 
de Nacionalidade); 14º ao 16º (Direitos Políticos) e art. 17º (Partidos Políticos). 
Porém não podemos deixar de lembrar que outros direitos fundamentais também estão 
espalhados no texto Constitucional que não neste título, como o princípio da anterioridade 
tributária (art. 150, incisos), o direito ao meio ambiente saudável (art. 226), e outros. 
O § 1º do artigo 5º conferiu às normas definidoras de direitos fundamentais a 
aplicabilidade imediata, potencializando a eficácia dos direitos fundamentais, alçados também 
à condição de cláusula pétrea, nos temos do artigo 60, § 4º. 
O art. 5º, §1º, determina que as normas definidoras de direitos e garantias fundamentais têm 
aplicação imediata. Logo, cabe aos poderes públicos (Judiciário, Legislativo e Executivo) 
desenvolver esses direitos. 
Isso, porém, não quer dizer que todos os direitos e garantias fundamentais venham sempre 
expressos em normas de eficácia plena ou contida12. A regra é de aplicabilidade imediata, mas há 
normas definidoras de direitos que são claramente de eficácia limitada, como o art. 5º, XXXII, o 
qual prevê que “o Estado promoverá, na forma da lei, a defesa do consumidor”. Essa “forma da lei” 
foi a edição posterior a Constituição que é de 1988, o Código de Defesa do Consumidor que é de 
1990. Ela agora possui aplicabilidade imediata porque houve a edição, a criação da lei que promove 
a defesa do consumidor em todo o território nacional. 
Como exemplo de norma que ainda não foi regulamentada, ainda não possui aplicabilidade, 
temos o inciso VII, do artigo 37 da Constituição Federal que, no que tange o direito de greve dos 
servidores públicos, afirma: “o direito de greve será exercido nos termos e nos limites definidos em 
lei específica”, que até hoje não foi definida. 
Assim, os direitos fundamentais individuais, coletivos, sociais, de nacionalidade e políticos 
possuem eficácia plena, são normas de vigência automática e de auto-aplicabilidade. Entretanto, o 
constituinte originário não explicitou em face de quem os direitos fundamentais poderiam ser 
opostos. 
Antigamente se pensava que os direitos fundamentais incidiam apenas na relação entre o 
cidadão e o Estado. Trata-se da chamada “eficácia vertical”, ou seja, a eficácia dos direitos 
fundamentais nas relações entre um poder “superior” (o Estado) e um “inferior” (o cidadão). 
Em meados do século XX, porém, surgiu na Alemanha a teoria da eficácia horizontal dos 
direitos fundamentais, que defendia a incidência destes também nas relações privadas (particular-
particular). É chamada eficácia horizontal ou efeito externo dos direitos fundamentais 
(horizontalwirkung), também conhecida como eficácia dos direitos fundamentais contra terceiros 
(drittwirkung). 
Em suma: pode-se que dizer que os direitos fundamentais se aplicam não só nas 
relações entre o Estado e o cidadão (eficácia vertical), mas também nas relações entre os 
particulares-cidadãos (eficácia horizontal). 
 
12
 Normas constitucionais de eficácia plena: são aquelas que produzem a plenitude dos seus efeitos, independentemente de 
complementação por norma infraconstitucional. São revestidas de todos elementos necessários à sua executoriedade, tornando 
possível sua aplicação de maneira direta, imediata e integral. Situam-se predominantemente entre os elementos orgânicos da 
Constituição. Ex: “São Poderes da União, independentes e harmônicos entre si, o Legislativo, o Executivo e o Judiciário” (art. 2º da 
CF). Normas constitucionais de eficácia limitada (relativa complementável): São aquelas que não produzem a plenitude de seus 
efeitos, dependendo da integração da lei (lei integradora). Não contêm os elementos necessários para sua executoriedade, assim 
enquanto não forem complementadas pelo legislador a sua aplicabilidade é mediata, mas depois de complementadas tornam-se de 
eficácia plena. 
 
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Origens da teoria da eficácia horizontal 
Aceita-se como caso-líder dessa teoria o “Caso Lüth”, julgado pelo Tribunal Constitucional 
Federal Alemão em 1958. Erich Lüth era crítico de cinema e conclamou os alemães a boicotarem 
um filme, dirigido por Veit Harlam, conhecido diretor da época do nazismo (dirigira, por exemplo, 
Jud Süβ, filme-ícone da discriminação contra os judeus). Harlam e a distribuidora do filme 
ingressaram com ação cominatória contra Lüth, alegando que o boicote atentava contra a ordem 
pública, o que era vedado pelo Código Civil alemão. 
Lüth foi condenado nas instâncias ordinárias, mas recorreu à Corte Constitucional. Ao fim, a 
queixa constitucional foi julgada procedente, pois o Tribunal entendeu que o direito fundamental à 
liberdade de expressão deveria prevalecer sobre a regra geral do Código Civil que protegia a ordem 
pública. 
Esse foi o primeiro caso em que se decidiu pela aplicação dos direitos fundamentais também 
nas relações entre os particulares (drittwirkung, eficácia horizontal) que antes eram regidas pela lei 
civil e não pela constitucional. 
 
6.1. TEORIA DA EFICÁCIA DIRETA E IMEDIATA 
Adotada pelo Brasil, inclusive no Supremo Tribunal Federal. Segundo o que preconiza essa 
corrente, os direitos fundamentais se aplicam diretamente às relações entre os particulares. É dizer: 
os particulares são tão obrigados a cumprir os ditames dos direitos fundamentais quanto o 
poder público o é. As obrigações decorrentes das normas constitucionais definidoras dos direitos 
básicos têm por sujeito passivo o Estado (eficácia vertical) e os particulares, nas relações entre si 
(eficácia horizontal direta ou imediata). 
Na Teoria da Eficácia Direta ou Imediata, alguns direitos fundamentais podem ser aplicados 
às relações privadas sem que haja a necessidade de "intermediação legislativa" para a sua 
concretização. 
Alguns casos consagrados na doutrina e na jurisprudência