AV1 Mercado de Capitais

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	Avaliação: CCJ0072_AV1_201309063151 » MERCADO DE CAPITAIS
	Tipo de Avaliação: AV1
	Aluno: 201309063151 - TERESA ABREU BARRAL
	Professor:
	MARIA CRISTINA PAULINO FRASCARI DA SILVA
	Turma: 9001/AA
	Nota da Prova: 6,0 de 8,0         Nota do Trab.: 0        Nota de Partic.: 2        Data: 24/04/2015 19:24:58
	
	 1a Questão (Ref.: 201309206648)
	Pontos: 0,5  / 0,5
	O que podemos extrair do estudo dos objetivos das normas regulamentadoras do Mercado de Capitais?
		
	
	As regras positivadas quanto às práticas abusivas dos controladores das Sociedades Anônimas emissoras de valores mobiliários, não têm eficácia no que se refere às medidas punitivas de suas ações.
	
	Que todos os investidores tem sempre que lucrar.
	 
	Nenhum Administrador ou Controlador de uma Companhia poderá agir no seu próprio interesse e sim no interesse da Companhia, acionistas e nos que nela trabalham.
	
	Nenhum Administrador ou Controlador de uma Companhia poderá agir no seu próprio interesse e sim no interesse da Companhia, acionistas e nos que nela trabalham, sempre visando o interesse econômico e o lucro.
	
	Não existem regras de controle às práticas abusivas cometidas pelos administradores e controladores das Companhias emissoras de valores mobiliários.
	
	
	 2a Questão (Ref.: 201309206635)
	Pontos: 0,5  / 0,5
	Até a promulgação da Lei de Reforma Bancária, os empréstimos ao setor privado eram realizados exclusivamente por determinadas Instituições, denominadas:
		
	
	Corretoras de Valores
	
	Sociedades de Crédito e Financiamento.
	
	Bancos de Investimento.
	 
	Bancos Comerciais.
	
	Bancos Múltiplos.
	
	
	 3a Questão (Ref.: 201309243442)
	Pontos: 0,5  / 0,5
	Analise a composição abaixo em relação ao estudo da Companhia Fechada e responda a alternativa correta: A Comissão de Valores Mobiliários excepcionalmente fiscaliza as Companhias Fechadas que gosam de benefícios fiscais, de acordo com a Instrução Normativa nº 265/97 da CVM. MAS, Esta fiscalização somente ocorrerá no caso de alguma denúncia. De acordo com as duas assertivas compreendemos que:
		
	
	As duas alternativas estão corretas e a segunda não complementa a primeira.
	
	A primeira alternativa está correta e a segunda incorreta.
	
	As duas alternativas estão corretas, mas não se complementam.
	 
	As duas alternativas estão corretas e a segunda complementa a primeira.
	
	A primeira alternativa está incorreta e a segunda correta.
	
	
	 4a Questão (Ref.: 201309243439)
	Pontos: 0,5  / 0,5
	No estudo das Sociedades Anônimas, observamos que: A companhia é aberta ou fechada conforme os valores mobiliários de sua emissão estejam ou não admitidos à negociação no mercado de valores mobiliários. POR QUE Somente os valores mobiliários de emissão de companhia registrada na Comissão de Valores Mobiliários podem ser negociados no mercado de valores mobiliários e nenhuma distribuição pública de valores mobiliários será efetivada no mercado sem prévio registro na Comissão de Valores Mobiliários. De acordo com as duas assertivas compreendemos que:
		
	
	As duas alternativas estão corretas e a segunda não complementa a primeira.
	
	As duas alternativas estão corretas, mas não se complementam.
	
	A primeira alternativa está incorreta e a segunda correta.
	 
	As duas alternativas estão corretas e a segunda complementa a primeira.
	
	A primeira alternativa está correta e a segunda incorreta.
	
	
	 5a Questão (Ref.: 201309243448)
	Pontos: 0,0  / 1,0
	Observe a composição abaixo e responda: "No estudo das Ações PREFERENCIAIS, observamos que a mesma se caracteriza na PREFERÊNCIA da distribuição dos dividendos. Primeiro distribui-se aos preferencialistas e depois aos ordinarialistas. De acordo com a classe de ações preferenciais, tenho mais alguma preferência ou posso acumular uma série de preferências. Ocorre que estas ações podem ser destituídas do direito de voto. MAS, O estatuto da Companhia PODE deixar de conferir às ações o direito de voto ou até mesmo conferir o voto restrito. De acordo com as duas assertivas compreendemos que:
		
	 
	As duas alternativas estão corretas e a segunda complementa a primeira.
	
	As duas alternativas estão corretas, mas não se complementam.
	
	A primeira alternativa está correta e a segunda incorreta.
	 
	As duas alternativas estão corretas e a segunda não complementa a primeira.
	
	A primeira alternativa está incorreta e a segunda correta.
	
	
	 6a Questão (Ref.: 201309243447)
	Pontos: 1,0  / 1,0
	De acordo com o conceito abaixo, estamos nos referindo a qual espécie de ações? "Esta é uma espécie rara, mas encontra-se disciplinada no artigo 44, parágrafo 5º da Lei 6404/76. São ações de substituição. Ocorre quando a Companhia valendo-se dos seus lucros disponíveis antecipa, aos acionistas as importâncias que eles investiram em ações, fato este que só aconteceria no caso de liquidação da Sociedade, sem reduzir o capital social. Ocorre a amortização total das ações e em substituição a Companhia emite a ação de fruição e o acionista permanece com os mesmos direitos e obrigações da ação original".
		
	
	Preferenciais
	
	Ordinárias
	
	Escriturais
	
	Escriturais ao Portador
	 
	De Gozo ou De Fruição
	
	
	 7a Questão (Ref.: 201309206688)
	Pontos: 0,0  / 1,0
	Quando uma Companhia emite debêntures temos as seguintes situações jurídicas:
		
	
	A Companhia emitente é a mutuante, devedora e o debenturista o mutuário, credor.
	
	A Companhia e os Bancos intermediadores são mutuantes.
	
	A Companhia emitente é a mutuante, credora e o debenturista o mutuário devedor.
	 
	A Companhia emitente é a mutuaria, devedora e o debenturista, mutuante, credor.
	 
	A Companhia emitente é mutuaria credora e o debenturista o mutuante devedor.
	
	 8a Questão (Ref.: 201309206689)
	Pontos: 1,0  / 1,0
	Quanto à forma, as debêntures se classificam em:
		
	
	Somente Conversíveis em Ações.
	 
	Comuns ou Simples e Conversíveis em Ações.
	
	Somente comuns.
	
	Conversíveis em Ações e Escriturais.
	
	Conversíveis em ações e ao Portador.
	
	
	 9a Questão (Ref.: 201309243462)
	Pontos: 1,0  / 1,0
	No conceito abaixo, estamos nos referindo a qual forma de aplicação no Fundo de Investimentos? "Embora ofereçam riscos de perda, são aqueles que oferecem a possibilidade de maiores lucros, como as ações, derivativos entre outros. Nestes fundos, vale destacar os Fundos de Ações, Os investidores querem e muito ganhar dinheiro na bolsa, mas não querem ter nenhum trabalho em acompanhar as variações de mercado. Para tanto aplicam em carteiras diversificadas em ações, debêntures conversíveis em ações, renda fixa e até mesmo em títulos do governo. As aplicações são realizadas de várias formas, mas os resgates têm que ser realizados em no máximo três dias, a fim de evitar especulações por parte do investidor. Estes fundos são administrados por Financeiras, Corretoras, e até mesmo, por alguns Bancos que se encontram focados neste segmento de mercado".
		
	
	Fundos de renda fixa
	
	Fundos Mistos
	
	Poupança
	
	Previdência
	 
	Fundos de renda variável
	
	
	 10a Questão (Ref.: 201309304240)
	Pontos: 1,0  / 1,0
	Como são classificados os Fundos de Multimercados?
		
	
	Derivados ou Abertos
	
	Fechados e Múltiplos
	
	Abertos e variáveis
	 
	Abertos e Fechados
	
	Derivativos e fechados