Avaliação II - Individual Semipresencial

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Acadêmico: 
Disciplina: Mercado de Capitais (CON51) 
Avaliação: Avaliação II - Individual Semipresencial ( Cod.:447014) ( peso.:1,50) 
Prova: 11234985 
Nota da Prova: 8,00 
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. O órgão fiscalizador e controlador do mercado financeiro é a Comissão de Valores 
Mobiliários (CVM), órgão atuante no sistema financeiro. A Comissão também pode 
punir quem desacatar as instruções determinadas. As representações do mercado são 
de diversos produtos de investimentos propostos ao público, como títulos, ações e 
outros papéis relacionados a investimentos. Sobre as principais atribuições e 
competências da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), classifique V para as 
sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Resguardar os investidores contra condutas ilegais de empresas com a finalidade 
de manipular o preço do mercado. 
( ) Instigar as aplicações no mercado de ações. 
( ) Proporcionar a atuação da Bolsa de Valores de maneira eficaz e com 
transparência. 
( ) Assegurar aos investidores a fiscalização das atividades relacionadas ao 
mercado monetário. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) F - V - F - V. 
 b) V - F - V - V.
 c) F - V - V - V.
 d) V - V - V - F.
 
2. No âmbito do mercado financeiro há transferência de recursos dos agentes 
superavitários para os agentes deficitários. De forma geral, esta transferência de 
fundos ocorre por meio de investimentos nos mercados primário e secundário. Com 
base no exposto, analise as afirmativas a seguir: 
 
I- Um investimento no mercado primário ocorre quando a titularidade de uma ação é 
transferida por uma de uma corretora ou empresa financeira. 
II- Caso uma empresa resolva "abrir" seu capital e realizar a venda de títulos no 
mercado de ações, ela estará realizando um investimento no mercado primário. 
III- O mercado secundário envolve o conjunto de transações realizadas para a 
compra e a venda de títulos já emitidos pelas empresas. 
IV- Após uma empresa realizar o lançamento de um título realizando um 
investimento no mercado primário, este mesmo título não pode ser revendido. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As afirmativas III e IV estão corretas. 
 b) Somente a afirmativa II está correta. 
 c) As afirmativas I, II e IV estão corretas.
 d) As afirmativas II e III estão corretas. 
 
3. As aplicações financeiras e investimentos são realizados nas bolsas de valores 
através das instituições financeiras e sociedades corretoras autorizadas. Neste 
mercado, são negociadas ações das companhias de capital aberto públicas ou 
privadas com o objetivo da liquidez dos recursos. A empresa que pretender negociar 
suas ações em bolsa de valores deverá obedecer a alguns requisitos do órgão federal 
supervisor do Sistema Financeiro Nacional. Que órgão é esse? 
 a) Comissão de Valores Mobiliários.
 b) Corretoras de Títulos. 
 c) Banco Central do Brasil. 
 d) Tesouro Nacional. 
 
4. O mercado financeiro tem papel fundamental na economia, pois envolve todas as 
transações financeiras do país. O sistema financeiro é o conjunto de instituições 
financeiras (agentes intermediários) que propiciam condições para que os recursos 
dos poupadores (agentes superavitários) sejam transferidos para os investidores 
(agentes deficitários), ou seja, constitui-se no elo entre poupança e investimento. As 
autoridades monetárias têm como função estabelecer normas e controlar o volume de 
moeda em circulação. A autoridade máxima do Sistema Financeiro Nacional é o 
Conselho Monetário Nacional. Sobre as principais atribuições do Conselho 
Monetário Nacional, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Zelar pela solvibilidade das instituições financeiras e pela liquidez. 
II- Determinar o fluxo dos capitais estrangeiros e a taxa cambial. 
III- Coordenar a política orçamentária, creditícia e monetária. 
IV- Ajustar os meios de pagamentos às verdadeiras necessidades da economia. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As sentenças I, III e IV estão corretas. 
 b) As sentenças II e III estão corretas. 
 c) As sentenças II, III e IV estão corretas.
 d) As sentenças II e IV estão corretas. 
 
5. Ouvimos diariamente falar sobre a bolsa de valores em noticiários na televisão, em 
programas na rádio e colunas jornalísticas. A bolsa teve origem em uma cidade 
localizada na Bélgica, onde vários comerciantes da época se reuniam em uma casa 
para realizar negócios. Quem decide negociar ações na bolsa são as empresas, elas 
decidem se querem ou não ter suas ações negociadas. Com relação à finalidade das 
bolsas de valores, assinale a alternativa CORRETA: 
 a) A bolsa de valores tem como objetivo negociar ações somente das empresas 
públicas e de capital aberto. 
 b) A bolsa de valores tem como objetivo liquidar ações somente de empresas 
privadas e demais fundações. 
 c) A bolsa de valores tem como objetivo negociar ações de empresas, sejam elas 
públicas ou privadas ou demais empresas que tenham capital aberto. 
 d) A bolsa de valores tem como objetivo negociar ações de qualquer empresa, sem 
que a empresa atenda a qualquer exigência. 
 
6. O processo de negociação no âmbito do mercado de capitais ocorre por meio do 
mercado primário e do mercado secundário. Desta forma, os acionistas contribuem 
com projetos de investimentos das empresas que possuem cotas de capital. Sobre a 
estrutura do mercado acionário, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para 
as falsas: 
 
( ) O mercado primário de ações é onde se negocia a venda de novas ações ao 
público por meio das bolsas de valores. 
( ) No mercado primário, as empresas não obtêm recursos diretamente para seus 
empreendimentos, pois os ganhos são destinados aos investidores. 
( ) O mercado secundário de ações é o lugar onde se transferem títulos entre 
investidores e/ou instituições. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) V - V - F.
 b) F - V - F. 
 c) F - V - V.
 d) V - F - V.
 
7. Por meio do mercado financeiro as instituições públicas e privadas têm a 
possibilidade de captar recursos financeiros para a realização de seus projetos de 
investimento. Desta forma, o sistema financeiro é segmentado de acordo com a 
finalidade de cada mercado. Sobre os mercados que compõem o sistema financeiro, 
assinale a alternativa CORRETA: 
 a) O Mercado de crédito propicia o fluxo de dinheiro do Banco Central para as 
empresas. 
 b) O Mercado de capitais favorece as operações com títulos e valores mobiliários. 
 c) Mercado de câmbio diz respeito à compra e venda de mercadorias importadas e 
nacionais. 
 d) O Mercado monetário é determinado no interior dos bancos comerciais. 
 
8. É através da política monetária que o governo tem o controle da quantidade de 
moeda em circulação e das taxas de juros, controla também os meios de pagamentos, 
a estabilidade dos preços e monitora a inflação. A formação da taxa de juros é obtida 
pela quantidade de dinheiro em circulação e empréstimos concedidos pelos bancos. 
Quando for preciso diminuir a taxa de inflação, o governo amplia a taxa de juros, 
controlando, assim, o nível de preços. O Banco Central tem o compromisso de fixar 
a taxa básica de juros. Quando ele eleva essa taxa, diminui a oferta de moeda; e na 
redução da taxa de juros a oferta de moeda aumenta, mantendo o equilíbrio da 
economia. Sobre o mercado financeiro, analise as sentenças a seguir: 
 
I- O mercado financeiro faz a ligação entre as pessoas e as empresas que têm 
dinheiro às pessoas e às empresas que precisam de dinheiro. 
II- O mercado financeiro conduz o dinheiro das pessoas que o disponibilizam 
(superavitários) a quem necessita (deficitários), recolhendo uma taxa conhecida por 
"juros". 
III- A transferência de recursos (dinheiro) de quem tem sobrando para quem precisa 
pode ocorrer através de operações de captação
efetuadas no mercado de ações. 
IV- O mercado financeiro é a fonte de recursos para a economia em que são 
negociadas todas as operações dos agentes econômicos que controlam a liquidez da 
economia. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As sentenças I e IV estão corretas. 
 b) As sentenças II, III e IV estão corretas.
 c) As sentenças I, II e III estão corretas. 
 d) As sentenças III e IV estão corretas. 
 
9. O Sistema Financeiro Nacional (SFN) é composto por autoridades monetárias, como 
o Conselho Monetário Nacional, o Banco Central do Brasil, e também por 
autoridades de apoio, tais como a Comissão de Valores Mobiliários. Cada uma 
destas instituições possui funções específicas para o bom funcionamento das 
políticas econômicas brasileiras. Com base no exposto, classifique V para as 
sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) O Conselho Monetário Nacional é considerado o órgão máximo do Sistema 
Financeiro Nacional, pois é o único responsável por tomar decisões econômicas. 
( ) A competência do Conselho Monetário Nacional é traçar as normas de política 
monetária em todos os seus aspectos. 
( ) Uma das atribuições do Conselho Monetário Nacional é supervisionar as 
políticas monetária, cambial, de investimento, de capital estrangeiro, de comércio 
exterior e fiscal. 
( ) As áreas em que o Conselho Monetário Nacional atua com funções executivas 
referem-se à política cambial e às operações de pagamento e recebimentos das 
instituições financeiras. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) V - F - V - F.
 b) V - F - F - V.
 c) F - V - F - V.
 d) F - V - V - F.
 
10.O dinheiro/capital é um elemento imprescindível para que haja a execução das 
atividades diárias de uma empresa, como a aquisição de matéria-prima, investimento 
empresarial para seu crescimento, desenvolvimento de novos produtos, pagamentos 
de tributos, mão de obra e os proventos destinados aos funcionários. Para isto, deve 
haver disponibilidade financeira. Quando houver a falta de recursos, estes são 
captados em instituições bancárias. Sobre os agentes econômicos responsáveis pela 
transferência de recursos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as 
falsas: 
 
( ) São classificados como agentes superavitários. 
( ) As instituições financeiras são consideradas deficitárias. 
( ) Tornam-se acionárias durante a circulação da moeda. 
( ) São considerados os agentes intermediários. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) V - F - V - V.
 b) V - V - F - V.
 c) F - F - F - V. 
 d) F - V - V - F. 
 
Prova finalizada com 8 acertos e 2 questões erradas.