Avaliação - Prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo

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Prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo
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Prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo
Módulo - Encerramento
Questionário avaliativo
	Iniciado em
	sexta, 7 jun 2019, 13:22
	Estado
	Finalizada
	Concluída em
	sexta, 7 jun 2019, 14:38
	Tempo empregado
	1 hora 15 minutos
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	80,00 de um máximo de 100,00
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Questão 1
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
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Texto da questão
Na forma determinada pela Lei nº 9.613, de 1998, as pessoas obrigadas que não possuem órgão regulador ou fiscalizador próprio deverão, para fins de PLD/FT, cadastrar-se e manter seu cadastro atualizado no Banco Central do Brasil (Bacen).
Escolha uma opção:
Verdadeiro
Falso 
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A sentença é falsa. A Lei nº 9.613, de 1998, em seu art. 10, inciso IV, dispõe que, na falta de órgão regulador ou fiscalizador, as pessoas obrigadas deverão cadastrar-se e manter seu cadastro atualizado junto ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF). 
A resposta correta é 'Falso'.
Questão 2
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
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Texto da questão
Alguns segmentos econômicos são mais suscetíveis de serem usados para a lavagem de dinheiro e, portanto, estão relacionadas no art. 9º da Lei nº 9.613/1998 como pessoas obrigadas a implementar controles para fins de PLD/FT. Entre as alternativas a seguir, aponte aquele segmento que NÃO está sujeito aos mecanismos de controle de PLD/FT. 
 
a. Bolsa de Valores.
b. Jogos e sorteios.
c. Mercado imobiliário.
d. Companhias seguradoras.
e. Instituições de Educação Superior. 
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Sua resposta está correta.
Instituições de Educação Superior não estão relacionadas no art. 9º da Lei nº 9.613/1998 como pessoas obrigadas a implementar controles para fins de PLD/FT. 
A resposta correta é: Instituições de Educação Superior..
Questão 3
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
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Texto da questão
Tanto os segmentos regulados e fiscalizados pelo COAF quanto os segmentos que possuem órgão regulador ou fiscalizador próprio devem realizar seu cadastro junto ao COAF. 
Escolha uma opção:
Verdadeiro
Falso 
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Você sabe que existe diferença entre cadastro e habilitação, não sabe? O cadastro, no COAF, deve ser realizado somente pelas pessoas obrigadas, nos termos da Lei nº 9.613/1998, que não possuam órgão regulador próprio. Entretanto, as pessoas obrigadas que possuam órgão regulador devem ter seu cadastro nesse, e, além disso, devem fazer a habilitação no Sistema de Informações do COAF (SISCOAF), já que a habilitação é necessária para a realização de comunicação das operações financeiras, previstas no art. 11 da referida lei.
A resposta correta é 'Falso'.
Questão 4
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
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Texto da questão
Ao COAF cabe o papel de regular e fiscalizar, para fins de PLD/FT, os segmentos econômicos listados no art. 9º da Lei nº 9.613/1998 que não possuam órgão regulador ou fiscalizador próprio.
Escolha uma opção:
Verdadeiro 
Falso
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A resposta correta é 'Verdadeiro'.
Questão 5
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
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Texto da questão
Tendo em vista os conceitos de “meio de pagamento” e “forma de pagamento”, selecione a alternativa que apresenta a sequência correta de associação entre a Coluna I e a Coluna II.
	Dinheiro
	Resposta 1 
	Cheque
	Resposta 2 
	À vista
	Resposta 3 
	Depósito bancário
	Resposta 4 
	TED
	Resposta 5 
	A prazo
	Resposta 6 
	Financiamento
	Resposta 7 
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Sua resposta está correta.
À vista ou a prazo são “formas”, e não “meios de pagamento”.
A resposta correta é: Dinheiro → Meio, Cheque → Meio, À vista → Forma, Depósito bancário → Meio, TED → Meio, A prazo → Forma, Financiamento → Meio.
Questão 6
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
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Texto da questão
O financiamento do terrorismo passou a ser alvo de intensa campanha internacional:
 
a. Logo após a edição da Bank Secrecy Act dos Estados Unidos, em 1970.
b. Durante os “anos de chumbo” da Itália (fim dos anos 1960 a início dos anos 1980).
c. Na Convenção de Viena (1988).
d. Após os atentados terroristas ao World Trade Center, em 11 de setembro de 2001. 
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Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Após os atentados terroristas ao World Trade Center, em 11 de setembro de 2001..
Questão 7
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
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Texto da questão
Quais os principais atrativos que levam os criminosos a escolher um setor econômico para realizar a lavagem de dinheiro?
 
a. Alto índice de liquidez (facilidade de comercialização) do bem adquirido.
b. Subjetividade na valoração dos bens.
c. Utilização de instrumentos financeiros que viabilizam o anonimato.
d. Compras on-line (não presenciais).
e. Todas as anteriores. 
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Sua resposta está correta.
Todos os itens são considerados atrativos para os indivíduos que objetivam o crime lavagem de dinheiro.
A resposta correta é: Todas as anteriores..
Questão 8
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
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Texto da questão
A criminalização da lavagem de dinheiro, em cada país, depende da legislação adotada. No Brasil, é considerado crime de lavagem de dinheiro aqueles que decorrem:
 
a. Apenas do tráfico ilícito de entorpecentes.
b. Do tráfico de entorpecentes e de sequestro.
c. Do tráfico ilícito de entorpecentes, terrorismo, contrabando ou tráfico de armas, sequestro, crime contra a administração pública, crime contra o sistema financeiro, crime praticado por organização criminosa e também por particular contra a administração pública estrangeira.
d. De qualquer infração penal. 
e. Nenhuma das anteriores.
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Sua resposta está correta.
Após a Lei nº 12.683, de 2012, não existe mais uma lista de crimes antecedentes para que se caracterize a lavagem de dinheiro. Assim, qualquer “infração penal” poderá resultar em um processo de lavagem de dinheiro.
A resposta correta é: De qualquer infração penal..
Questão 9
Incorreto
Atingiu 0,00 de 10,00
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Texto da questão
Analise as duas sentenças a seguir:
(I) O COAF regula e fiscaliza segmentos citados no art. 9º da Lei nº 9.613/1998, para os quais inexista órgão regulador ou fiscalizador próprio, exclusivamente para fins de prevenção à lavagem de dinheiro.
(II) A pessoa obrigada que não cumprir com as obrigações previstas nas normas do COAF pode ser submetida a Processo Administrativo Punitivo e responder pelo crime de lavagem de dinheiro perante o Plenário do Conselho.
Após analisar as sentenças acima, assine a alternativa correta.
 
a. As duas sentenças estão corretas.
b. A primeira sentença está correta e a segunda está errada.
c. A primeira sentença está errada e a segunda está correta.
d. As duas sentenças estão erradas. 
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Sua resposta está incorreta.
A segunda frase está errada. A pessoa obrigada não vai ser submetida, perante o Plenário do Conselho, a um processo para responder pelo crime de lavagem de dinheiro; isso seria um processo criminal, no âmbito da Justiça. Ela vai responder somente por meio de um processo administrativo pelo não atendimento às exigências da Lei de Lavagem. 
A resposta correta é: A primeira sentença está correta e a segunda está errada..
Questão 10
Incorreto
Atingiu 0,00 de 10,00
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Texto da questão
As gerações de leis de criminalização da lavagem de dinheiro no mundo podem ser:
(I) Leis de primeira geração: trazem um rol de crimes antecedentes, considerados crimes graves, aos quais está associado o dinheiro sujo. Apesar de serem menos restritivas, ainda limitam a punição dos lavadores, pois se o dinheiro tiver origem/destino em um crime não contemplado na lei, sua colocação, sua ocultação e sua integração ao sistema econômico não são consideradas lavagem de dinheiro.
(II) Leis de segunda geração: assim referidas as leis antilavagem que consideram apenas o tráfico de drogas como crime antecedente, ou seja, apenas a dissimulação da origeme do destino de recursos oriundos de tráfico de drogas é considerada lavagem de dinheiro.
(III) Leis de terceira geração: o dinheiro sujo está associado a qualquer infração penal antecedente. Assim, não há um rol restritivo de crimes para caracterizar a lavagem de dinheiro. Qualquer recurso obtido por meio de ilícito penal pode tipificá-la.
Após analisar as sentenças acima, assine a alternativa correta.
 
a. As três sentenças estão corretas. 
b. As duas primeiras sentenças estão corretas e a terceira está incorreta.
c. As duas primeiras sentenças estão incorretas e a terceira está correta.
d. A primeira sentença está correta e a segunda e a terceira estão incorretas.
e. As três sentenças estão incorretas.
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Sua resposta está incorreta.
Os conceitos das duas primeiras sentenças estão invertidos e a terceira sentença está correta.
As respostas corretas são: As duas primeiras sentenças estão incorretas e a terceira está correta., As três sentenças estão incorretas.
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