ANALISE DE INVESTIMENTOS EM ACOES E FUNDOS

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NPG - ANÁLISE DE INVESTIMENTOS EM AÇÕES E FUNDOS 
 
 1. Ref.: 948627 Pontos: 0,60 / 0,60
Qual das alternativas abaixo é normalmente utilizada como instrumento para casamento de prazos e indexadores de
dívidas a custos menores?
Debentures
Ações
Opções
 Swap
CDI
Respondido em 17/06/2019 21:34:22
 
 2. Ref.: 948609 Pontos: 0,60 / 0,60
Qual das alternativas abaixo NÃO representa uma modalidade de mercado onde não são negociados derivativos?
Mercado de Opções
Mercado Futuro
Mercado a Termo
Mercado de Swaps
 Mercado de Ações
Respondido em 17/06/2019 21:34:32
 
 3. Ref.: 769140 Pontos: 0,60 / 0,60
É incorreto dizer sobre gerenciamento de riscos:
É muitas vezes necessário sob o ponto de vista da regulamentação a que está sujeita a instituição detentora da carteira,
uma vez que os riscos podem levar à quebra de todo um mercado financeiro;
A incorreta gestão de riscos pode ser muitas vezes pior, pois pode levar à falsa sensação de segurança e controle das
posições da carteira
 Não é necessária a transparência interna das políticas e procedimentos em relação ao controle de risco já que os funcionáriosnão devem achar brechas e espaços para aumentar o risco das carteiras.
É necessária a fixação de limites e avaliação de desempenho dos operadores, avaliando a alocação de recursos e
identificação de áreas com maior potencial de retorno por unidade de risco;
O nível de exposição da carteira é uma informação gerencial necessária à alta gestão;
Respondido em 17/06/2019 21:36:22
 
 4. Ref.: 769150 Pontos: 0,60 / 0,60
Sobre o risco de um ativo podemos afirmar:
Quanto maior o risco de um determinado ativo em relação a outro ativo, é necessário que o retorno obtido por este ativo
seja maior.
O risco sistemático de uma carteira pode ser totalmente eliminado pela diversificação;
 O risco não sistemático de um determinado ativo não influencia os demais ativos do portfólio, não sendo possível a suaeliminação pela diversificação;
O risco sistemático de um ativo é o risco intrínseco;
A diversificação de um carteira feita através da correlação negativa dos ativos elimina totalmente o risco;
Respondido em 17/06/2019 21:37:27
 
 5. Ref.: 769137 Pontos: 0,60 / 0,60
Princípio básico de controle de risco de mercado de uma carteira de ativos é:
Manter constante o valor da carteira, uma vez que o objetivo são ganhos no longo prazo;
Controlar o nível de provisão e perdas da carteira para compensar os ganhos no curto prazo.
 Medir e controlar a exposição da carteira, uma vez que a volatilidade do mercado não é controlável;
Medir e controlar a volatilidade da carteira, uma vez que a exposição ao mercado não é controlável;
Aumentar o número de operações da carteira, através de operações de bolsa, câmbio e juros, pois a correlação diminui pela
diversificação;
Respondido em 17/06/2019 21:38:07
 
 6. Ref.: 998191 Pontos: 0,00 / 0,60
É um instrumento de mercado mais eficaz para eliminar o risco da variação de preços dos bens econômicos, permitindo
a permuta desses riscos (ou sua transferência para os especuladores) sendo esta sua função básica. O texto acima
refere-se a um instrumento de que tipo de mercado:
Mercado de Juros
 Mercado de Derivativos
Mercado de Ações
Mercado Presente
 Mercado de Fundos
Respondido em 17/06/2019 21:47:16
 
 7. Ref.: 1201484 Pontos: 0,00 / 0,60
Quando um investidor está buscando um título público com rentabilidade vinculada à variação do
IPCA, a melhor opção seria:
 Fundo prefixado
 Nota do Tesoura Nacional
Letra Financeira do Governo
Letra do Tesouro Nacional
Fundo pós-fixado
Respondido em 17/06/2019 21:47:05
 
 8. Ref.: 769169 Pontos: 0,60 / 0,60
Indique a afirmativa incorreta:
As LTN são títulos públicos federais pré-fixados, com valor de resgate de R$1.000,00, emitidos pelo Tesouro Nacional para
cobertura de déficit orçamentário.
Nenhuma das respostas acima
As LFT são títulos escriturais, nominativos e negociáveis emitidos pelo Tesouro Nacional, com remuneração atrelada à taxa
Selic.
O Tesouro Nacional pode realizar emissões diretas.
 As NTN-C são título indexados ao câmbio que pagam juros semestrais e principal no vencimento
Respondido em 17/06/2019 21:40:11
 
 9. Ref.: 769095 Pontos: 0,60 / 0,60
A correlação entre os retornos de dois ativos mede a intensidade com a qual eles estão associados. Podemos afirmar
que:
A correlação negativa indica que os retornos dos ativos não estão relacionados;
 A correlação entre os retornos de dois ativos pode ser positiva ou negativa, no intervalo entre -1 e +1;
A correlação será sempre negativa quando do retorno de dois ativos
A correlação entre os retornos de dois ativos é sempre um número positivo
Os benefícios decorrentes da diversificação dos ativos numa carteira só ocorrem quando as correlações entre seus retornos é
negativa.
Respondido em 17/06/2019 21:42:49
 
 10. Ref.: 769144 Pontos: 0,60 / 0,60
Uma aposta mal sucedida feita em uma determinada ação na bolsa de valores é exemplo de:
Risco de crédito;
 Risco de mercado;
Risco de crédito
Risco operacional;
Risco Soberano;
Respondido em 17/06/2019 21:42:38