Exercício da Aula 2 prevenção e lavagem de dinheiro creci ead

Prévia do material em texto

Exercício da Aula 2 
Curso de Prevenção à Lavagem de Dinheiro 
 
Com o objetivo de prevenir e combater os crimes de financiamento ao 
terrorismo, lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores, conforme 
estabelecidos em lei, o COFECI emitiu Resolução que se aplica às pessoas 
físicas e jurídicas que exerçam atividades de promoção imobiliária ou compra 
e venda de imóveis, em caráter permanente ou eventual, de forma principal 
ou acessória. Qual é essa Resolução? * 
Resolução COFECI nº 1.336/2014 
 
Assinale a alternativa que NÃO apresenta obrigações listadas no artigo 10 da 
Lei n° 9.613/1998. * 
Captar, intermediar e aplicar recursos financeiros de terceiros, em moeda nacional ou 
estrangeira. 
 
 Segundo a Lei n° 9.613/1998, os cadastros dos clientes e os registros das 
transações realizadas deverão ser conservados por qual período? * 
Por período mínimo de CINCO ANOS a partir do encerramento da conta ou DA 
CONCLUSÃO DA TRANSAÇÃO. 
 
 
As pessoas obrigadas que deixem de cumprir as obrigações previstas nos 
artigos 10 e 11 da Lei n° 9.613/1998 poderão sofrer sanções, das quais se 
inclui multa pecuniária variável não superior a qual valor? * 
Ao dobro do valor da operação; ou ao dobro do lucro real obtido ou que 
presumivelmente seria obtido pela realização da operação; ou ainda ao valor de R$ 
20.000.000,00 (vinte milhões de reais). 
 
 Os corretores de imóveis são afetados pela Lei n° 9.613/1998? * 
Sim, uma vez que em seu artigo 9º são descritas as pessoas físicas e jurídicas que se 
sujeitam às obrigações listadas nos artigos 10 e 11, incluindo as pessoas físicas ou 
jurídicas que prestem, mesmo que eventualmente, serviços de assessoria, consultoria, 
contadoria, auditoria, aconselhamento ou assistência, de qualquer natureza, em 
operações de compra e venda de imóveis, estabelecimentos comerciais ou industriais 
ou participações societárias de qualquer natureza. 
 
 Segundo o artigo 11 da Lei n° 9.613/1998, quando uma operação apresentar 
sérios indícios dos crimes previstos nesta Lei, qual é o prazo para realizar a 
comunicação ao COAF? * 
No prazo de 24 (vinte e quatro) horas.