INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO SIMULADO-01

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1a Questão
Sobre o termo "Compliance" fazemos as seguintes afirmações:
I - O setor de Compliance em uma empresa é obrigatório de acordo com a legislação em vigor;
II - O setor de Compliance em uma empresa não pode ser terceirizado;
III - É de suma importância que o setor de "Compliance" tenha subordinação direta ao corpo diretivo da empresa e a ele possa se
reportar diretamente, em especial nos casos de esquemas criminosos.
Diante do exposto, a que conclusões chegamos?
 Apenas a assertiva III está correta.
Apenas as assertivas II e III estão corretas.
Apenas a assertiva I está correta.
Apenas as assertivas I e II estão corretas.
Todas as assertivas estão erradas.
Respondido em 21/09/2019 10:33:43
Explicação:
Como vimos na aula 1, tendo por orientação a nova Lei Anticorrupção, as empresas implementam um programa de Compliance ou
Integridade estabelecendo regras éticas e criando um departamento para conduzir o programa. Algumas, contudo, terceirizam as
atividades de tal departamento. A depender do tamanho da empresa, o departamento pode ter um, dois funcionários ou até uma
grande equipe.
Este departamento fica encarregado de divulgar e implementar os valores éticos e rotinas de segurança, desenvolver processos que
garantam a transparência e previnam ilícitos etc. É de suma importância que tal unidade tenha subordinação direta ao corpo diretivo
da empresa e a ele possa se reportar diretamente, em especial nos casos de esquemas criminosos. Por se tratar de uma atividade
também fiscalizatória, sua efetividade está diretamente ligada à independência de suas atividades e suporte de cima. Aqui, vale
ressaltar que o setor de Compliance não é obrigatório, mas apenas recomendável de acordo com a legislação em vigor.
 
 2a Questão
Sobre o termo "Compliance", fazemos as seguintes afirmações:
I - O termo ganhou grande repercussão e difusão após o caso da Lava Jato;
II - O termo ganhou grande repercussão e difusão após o caso a edição da Lei 12.846/2103;
III - A criação de um programa de Compliance é recomendado pela Organização das Nações Unidas desde 1948.
É correto dizer que:
Somente as assertivas I e III estão corretas.
Somente as assertivas II e III estão corretas.
Somente a assertiva III está correta.
Todas as assertivas estão corretas.
 Somente as assertivas I e II estão corretas.
Respondido em 21/09/2019 10:36:06
Explicação:
Como vimos na aula 1, o termo "compliance" ganhou grande repercussão e difusão após o caso da Lava Jato e a edição da Lei
12.846/2103, a qual foi apelidada de Lei Anticorrupção. Apesar de só ter vindo à tona recentemente, a criação de um programa de
Compliance é recomendado pelo Conselho Administrativo de Defesa Econômica (CADE) desde a década de 1990.
 
 3a Questão
O Brasil é signatário de um tratado internacional no qual os países signatários se comprometem a criar mecanismos de combate à
corrupção. Qual o nome desse importante tratado? 
Protocolo de Kioto.
Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Políticos.
 Convenção de Mérida.
Convenção de Palermo.
Pacto Internacional sobre Direitos Econômicos, Sociais e Culturais.
Respondido em 21/09/2019 10:36:09
Explicação:
Como visto na aula 1, o Brasil é signatário da Convenção de Mérida, um tratado internacional no qual os países signatários se
comprometem a criar mecanismos de combate à corrupção. 
 
 4a Questão
Sobre o "Compliance", fazemos as seguintes afirmações:
I - Empresas com setor de Compliance tendem a contratar outras empresas que também tenham este setor;
II - A Administração Pública tem exigido em licitações que as empresas candidatas tenham um setor de "Compliance" em sua
estrutura;
III - O "Compliance" é um instrumento que torna a empresa menos competitiva. 
Diante do exposto, é correto dizer que:
 Apenas a assertiva III está errada.
Apenas a assertiva II está errada.
Todas as assertivas estão erradas.
Apenas as assertivas II e III estão erradas.
Apenas as assertivas I e II estão erradas.
Respondido em 21/09/2019 10:36:36
Explicação:
Como visto na aula 1, empresas com setor de Compliance, por exemplo, tendem a contratar outras empresas que também tenham
este setor. Ou seja, isso é um instrumento que torna a empresa mais competitiva. Por último, a Administração Pública tem exigido
em licitações que as empresas candidatas tenham tal setor em sua estrutura. Considerando que algumas empresas têm os órgãos
públicos como principal cliente, há uma forte expectativa de crescimento deste setor.
 
 5a Questão
Sobre o termo "Compliance", fazemos as seguintes afirmações:
I - Atualmente há uma recomendação normativa para que as sociedades empresariais criem setores de Compliance ou de
Corruptividade, termo também usado no mercado;
II - As empresas não têm interesse no "Compliance". Um dos motivos é não haver qualquer benefício perante a Lei Anticorrupção 
para as empresas que possuam um setor de Compliance efetivo;
III - Mesmo que a própria empresa identifique a situação ilícita e tome as medidas adequadas (informando ao Ministério Público ou
polícia, por exemplo), as sanções são as mesmas da empresa que sequer colaborou.
Diante do exposto, é certo que:
Apenas a assertiva Ii está correta.
 Todas as assertivas estão erradas.
Apenas as assertivas II e III estão corretas.
Apenas a assertiva I está correta.
Todas as assertivas estão corretas.
Respondido em 21/09/2019 10:36:40
Explicação:
Como visto na aula 1, há uma recomendação normativa para que as sociedades empresariais criem setores de Compliance ou de
Integridade, termo também usado no mercado. Grandes empresas têm total interesse por algumas razões. Primeiro porque, caso
haja algum caso de corrupção, por exemplo, a Lei Anticorrupção prevê penas mais leves e atenuantes para as empresas que
possuam um setor de Compliance efetivo.
No caso da própria empresa identificar a situação ilícita e tomar as medidas adequadas (informando ao Ministério Público ou polícia,
por exemplo), as sanções são muito mais leves do que no caso em que a empresa sequer colaborou. Segundo, isso é usado como
marketing positivo e melhora a imagem da empresa no mercado.
 
 6a Questão
A lei anticorrupção pune a responsabilidade:
 civil e administrativa
somente penal
civil e penal
somente civil
penal e administrativa
Respondido em 21/09/2019 10:34:03
Explicação:
A lei 12.846/13 em seu art. 1º dispõe sobre a responsabilização objetiva administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de
atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira.
 
 7a Questão
A respeito do termo "Compliance", fazemos as seguintes afirmações:
I - O termo ¿compliance¿ significa cumprimento/obediência;
II - O termo ¿compliance¿ está intimamente ligado à implementação e cumprimento de valores éticos e morais;
III - O termo ¿compliance¿ se insere no contexto da construção e respeito à ética nas relações privadas entre empresas e na relação
destas com os órgãos governamentais.
É certo dizer que:
 Todas as assertivas estão corretas.
Somente a assertiva II está correta.
Somente a assertiva I está correta.
Somente a assertiva III está correta.
Todas as assertivas estão erradas.
Respondido em 21/09/2019 10:34:08
Explicação:
Como vimos na aula 1, todas as assertivas dizem respeito ao tema "compliance"