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Simulado Johnny Knoxville

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1)O credenciamento para exercer a atividade de agente autônomo de investimento é feito pela _____ 
e o seu registro é concedido pela__________.? 
a)CVM/ANCORD 
b)entidades autorizadas/instituições contratante 
c)ANCORD/CVM 
d)instituições contratante/entidades autorizadas 
2)As pessoas jurídicas instituídas conforme ao art. 2 da instrução 497/11 CVM, para terem 
seu credenciamento junto as entidades credenciadoras, precisam. 
 a)ter como objeto social, o exercício da atividade de agente autônomo de 
investimento, dentre outros. 
 b)ser uma sociedade anônima (S/A) de capital aberta 
 c)ter como sócios, administradores de carteiras de valores mobiliários 
 d) ser constituídas como sociedades simples 
 
3) A Paolla é uma AAI PJ (firma individual) e recebeu um convite para ingressar numa grande 
sociedade AAI. Esse era o seu maior desejo. Porém para fazer parte dessa sociedade de AAI, 
primeiro ela deve: 
 a)pedir o descredenciamento da sua empresa individual (PJ) junto a ANCORD 
 b)desfazer seu registro na ANCORD 
 c)apenas pedir sua inclusão na sociedade junto a CVM 
 d)pedir seu descadastramento junto a CVM. 
 
4)O credenciamento do agente autônomo de investimento pode ser suspenso ou cancelado 
pela ANCORD no caso de: 
 a)aplicação das penalidades previstas na lei 6.385, pela CVM 
 b)pedido formulado pelas instituições contratantes 
 c)pedido formulado pela Associação dos Agentes Autônomos de investimento 
 d)aplicação das penalidades previstas na lei 6.385, pela CMN 
 
5)A utilização pelo AAI no exercício das atividades, de material não aprovado pela instituição 
contratante constitui ______, segundo a ICVM497/11. Sendo passível de ________? 
 a)infração grave/ suspensão do credenciamento nas atividades no mercado de valores 
mobiliários 
 b)infração grave/suspensão do registro para o exercício das atividades no mercado de 
valores mobiliários 
 c)infração media/ suspensão do credenciamento nas atividades no mercado de valores 
mobiliários 
 d)infração media/ suspensão do registro para o exercício das atividades no mercado de 
valores mobiliários. 
 
 
 
 
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6)Caso um investidor, pessoa física, resolva contratar um AAI para ajuda-lo a conhecer 
melhor o mercado de capitais e melhorar seus investimento, esse AAI deve: 
 a)prestar todas as informações sobre todos os produtos e serviços que está apto a 
oferecer ao (investidor) 
 b)receber e registrar as ordens, do seu contratante (investidor) e transmiti-las para os 
sistemas de negociação 
 c)Não aceitar ser contratado pelo investidor, pois não lhe é permitido 
 d) prospectar e captar os melhores investimentos para o seu contratante (investidor), 
pois essa é uma atividade dos AAI 
 
7)Para distribuição de cotas de fundos de investimento, o AAI é obrigado a: 
 a) Não é obrigado a ter contrato com a instituição integrante do sistema de 
distribuição de valores mobiliários para essa distribuição 
 b)Ter contrato com as instituições integrantes do sistema de distribuição de valores 
mobiliários para essa distribuição 
 c)Não é obrigado a ter contrato com uma instituição integrante do sistema de 
distribuição de valores mobiliários para essa distribuição e nem para exercer as atividades de 
AAI 
 d)Ter contrato com essa instituição integrante do sistema de distribuição de valores 
mobiliários para exercer as atividades do AAI 
 
8)Uma multa cominatória é um tipo de multa que é imposta, muito mais com o objetivo de 
obrigar o cumprimento de uma obrigação do que o recebimento do valor estipulado. O art. 
16 do Código Profissional dos AAI imputa ao AAI que não mantiver seu contrato atualizado 
junto a ANCORD, uma multa cominatória diária de ______ a ser cobrada a partir do dia 
seguinte ao ____ dia do não cumprimento dessa obrigação. 
 a)R$30,00/5º 
 b)R$100,00/30º 
 c)R$50,00/50º 
 d)R$200,00/10º 
 
9)Segundo o código de conduta profissional do AAI, é vedado ao AAI: 
 a)tornar claro ao publico investidor, que é preposto da instituição que é contratado 
 b)utilizar somente material expressamente aprovado pela instituição contratante 
 c)ser representante de clientes perante instituições integrantes do sistema de 
distribuição 
 d)apresentar informações sobre os valores mobiliários 
 
 
 
 
 
 
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10)Uma das atividades de um AAI, é a prestação de informações sobre os produtos 
oferecidos e sobre os serviços prestados pelo intermediário que o contratou. Nesta 
atividade, se inclui a de _______? 
 a)dar suporte e orientação inerentes a relação comercial com os clientes 
 b)contratar com clientes, serviços de administração de carteira de valores mobiliários 
 c)negociar valores mobiliários, por conta própria, direta ou indiretamente 
 d)enviar, para os clientes, extratos contendo informações sobre as operações 
realizadas 
 
11) É um direito do AAI, firma individual ou sociedade (instituídas conforme inst. CVM 
497/11) exigir do intermediário que o contratou, e de todos os __________, que mantenham 
resguardada sua relação com os clientes por ele captados, enquanto estes clientes o 
quiserem manter como seu _____ perante a contratante. 
 a)AAI vinculados a estes clientes / contratado 
 b)AAI vinculados a sociedade de que faz parte/ preposto 
 c)AAI vinculados a Associação dos AAI /representante 
 d)AAI vinculados a este intermediário/contato 
 
12)Com o objetivo de atender as obrigações contidas na ICVM 539, que trata da adequação 
ao perfil do cliente, os AAI devem analisar e classificar as categorias de produtos com que 
atuem, identificando as características que possam afetar sua adequação ao perfil do cliente. 
 Assinale a resposta que contem um dos itens que deve ser considerado na 
classificação desses produtos 
 a)a natureza, o volume e a frequência das operações já realizadas pelo cliente 
 b)a formação acadêmica e a experiência profissional do cliente 
 c)a necessidade futura de recursos declarada pelo cliente 
 d)os riscos associados ao produto e seus ativos subjacentes 
 
13) As instituições financeiras autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil devem 
coletar e manter atualizadas as informações cadastrais com a qualificação de seus clientes 
permanentes. No caso de pessoas jurídicas, devem abranger (circular Bacen 3461/09) as: 
 a) pessoas naturais autorizadas a representa-las (pessoas jurídicas), bem como a 
cadeia de participação societária, até alcançar a pessoa natural caracterizada como 
beneficiários final. 
 b)as pessoas naturais, bem como seus controladores, administradores e diretores 
 c)pessoas jurídicas constituídas sob a forma de companhia aberta, bem como a cadeia 
de participação societária, até alcançar a pessoa natural caracterizada como beneficiário final 
 d)pessoas jurídicas constituídas sob a forma de entidade sem fins lucrativos, bem 
como a cadeia de participação societária, até alcançar a pessoa natural caracterizada como 
beneficiário final 
 
 
 
 
 
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14)A B3 deve dedicar especial atenção a operações executadas com pessoas politicamente 
expostas (PPE), principalmente se essas PPE forem oriundas de: 
 a)países fronteiriços com o Brasil 
 b)países comunistas 
 c)países latinos americanos 
 d)países com regime ditatorial 
 
15) Com respeito aos crimes de “lavagem’ ou ocultação de bens, direitos e valores, de que 
trata a circular a circular BACEN nº 3461/09, as instituições financeiras e demais instituições 
autorizadas devem indicar um diretor responsável pela implementação e cumprimento das 
medidas estabelecidas pela legislação vigente, essa indicação deve ser comunicada: 
 a) a comissão de valores mobiliários 
 b) ao conselho de controle de atividades financeiras 
 c) ao conselho Monetário nacional 
 d) ao Banco