MERCADO DE CAPITAIS - AVALIAÇÃO II

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Acadêmico: Elaine Jackeline de Brito Silva (2153182)
Disciplina: Mercado de Capitais (CON51)
Avaliação: Avaliação II - Individual Semipresencial ( Cod.:637311) ( peso.:1,50)
Prova: 20035298
Nota da Prova: 8,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. As sociedades corretoras são instituições que efetuam, com exclusividade, a intermediação financeira nos pregões das bolsas de valores. Sua constituição depende de autorização do Banco
Central do Brasil (BACEN) e o exercício de sua atividade depende de autorização da Comissão de Valores Mobiliários (CVM). Sobre suas principais atuações, classifique V para as sentenças
verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Efetuar lançamentos públicos de ações. 
( ) Administrar carteiras e custodiar valores mobiliários. 
( ) Instituir, organizar e administrar fundos de investimentos. 
( ) Operar no mercado aberto e intermediar operações de câmbio. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) F - V - V - V.
 b) F - F - V - V.
 c) V - F - F - F.
 d) V - V - V - V.
2. No âmbito do mercado financeiro há transferência de recursos dos agentes superavitários para os agentes deficitários. De forma geral, esta transferência de fundos ocorre por meio de
investimentos nos mercados primário e secundário. Com base no exposto, analise as afirmativas a seguir: 
 
I- Um investimento no mercado primário ocorre quando a titularidade de uma ação é transferida por uma de uma corretora ou empresa financeira. 
II- Caso uma empresa resolva "abrir" seu capital e realizar a venda de títulos no mercado de ações, ela estará realizando um investimento no mercado primário. 
III- O mercado secundário envolve o conjunto de transações realizadas para a compra e a venda de títulos já emitidos pelas empresas. 
IV- Após uma empresa realizar o lançamento de um título realizando um investimento no mercado primário, este mesmo título não pode ser revendido. 
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas I, II e IV estão corretas.
 b) As afirmativas II e III estão corretas.
 c) Somente a afirmativa II está correta.
 d) As afirmativas III e IV estão corretas.
3. Os intermediários financeiros promovem a liquidez do mercado viabilizando captações e aplicações financeiras com diferentes taxas e prazos, com o intuito de atender às demandas dos
agentes econômicos com relação à natureza de suas operações. Os intermediários são fortemente regulamentados. Sobre as finalidades dessa regulação, analise as afirmativas a seguir: 
 
I- Anular o medo de uma grande agregação do poder econômico e atender às necessidades de crédito de certos setores da economia. 
II- Indica a compra de um ativo que é geralmente baseada na intuição, rumores. 
III- Explica que assumir riscos elevados é importante para um bom rendimento e garante ganhos extras. 
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a afirmativa II está correta.
 b) Somente a afirmativa III está correta.
 c) Somente a afirmativa I está correta.
 d) As afirmativas I e III estão corretas.
4. Uma determinada organização necessita captar recursos financeiros para investimentos na sua produção, tais como infraestrutura, máquinas, equipamentos, dentre outros, mas não consegue
fazê-lo de forma eficiente. Isso fará com que a organização desista de realizar os investimentos de que tanto necessita, acarretando, portanto, a incapacidade da organização de gerar emprego
e renda. Com uma atuação eficiente por parte do sistema financeiro e das instituições financeiras, tal problema pode ser, se não eliminado, ao menos reduzido. Sobre os elementos
representados por estes agentes econômicos, classifique V para as opções verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Superavitários. 
( ) Deficitários. 
( ) Acionário. 
( ) Intermediário. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA
 a) F - V - V - V.
 b) V - F - F - F.
 c) V - V - F - V.
 d) F - F - V - V.
5. As decisões dos agentes econômicos (famílias, empresas e governo), embora sendo agentes autônomos, estão interligadas e impactam uns aos outros. Com relação aos agentes econômicos
que consomem mais que sua renda e precisam recorrer à poupança de terceiros, analise as opções a seguir: 
 
I- Agentes superavitários. 
II- Agentes deficitários. 
III- Agentes escassos. 
IV-Agentes financeiros. 
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) Somente a afirmativa I está correta.
 b) As afirmativas I e II estão corretas.
 c) As afirmativas I e III estão corretas.
 d) Somente a afirmativa II está correta.
6. Os agentes superavitários emprestam seus recursos diretamente aos agentes deficitários. As operações ocorrem sempre com a intermediação de uma instituição financeira. No entanto, nesse
mercado, essas instituições atuam principalmente como prestadoras de serviços, estruturando as operações, assessorando na formação de preços, oferecendo liquidez. A que tipo de mercado
o enunciado se refere?
 a) Mercado monetário.

 b) Mercado de capitais.
 c) Mercado financeiro.
 d) Mercado de crédito.
7. O dinheiro/capital é um elemento imprescindível para que haja a execução das atividades diárias de uma empresa, como a aquisição de matéria-prima, investimento empresarial para seu
crescimento, desenvolvimento de novos produtos, pagamentos de tributos, mão de obra e os proventos destinados aos funcionários. Para isto, deve haver disponibilidade financeira. Quando
houver a falta de recursos, estes são captados em instituições bancárias. Sobre os agentes econômicos responsáveis pela transferência de recursos, classifique V para as sentenças
verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) São classificados como agentes superavitários. 
( ) As instituições financeiras são consideradas deficitárias. 
( ) Tornam-se acionárias durante a circulação da moeda. 
( ) São considerados os agentes intermediários. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) V - F - V - V.
 b) F - V - V - F.
 c) V - V - F - V.
 d) F - F - F - V.
8. Para a abertura de capital, a empresa precisa entrar com o pedido de registro de Companhia Aberta na CVM, que é o órgão regulador e fiscalizador do mercado de capitais brasileiro. Junto a
esse pedido, solicita uma autorização para realizar venda de ações ao público, conhecida como distribuição pública de ações. Essa primeira colocação pública de ações da Companhia é
chamada de Oferta Pública Inicial ou IPO (sigla em inglês para Initial Public Offering). Sobre as vantagens para a empresa abrir o seu capital, classifique V para as opções verdadeiras e F para
as falsas: 
 
( ) Para obter liquidez patrimonial: a abertura de capital permite ao executivo diversificar seus investimentos e patrimônio, além de possibilitar a saída de investidores, como fundos de private
equity/ venture capital. 
( ) Para obter moeda de troca e referencial: a abertura de capital possibilita à empresa adquirir ativos sem utilizar recursos do caixa, ou seja, uma aquisição pode ser paga com ações da
própria companhia, processo mais rápido e ágil. 
( ) Para melhoria do relacionamento com stakeholders: com a abertura de capital, ocorre o fortalecimento da relação com funcionários, clientes, fornecedores, instituições financeiras,
concorrentes, entre outros. 
( ) Para aumentar as vantagens competitivas da sua empresa: uma companhia aberta tende a ter um diferencial competitivo com relação aos seus concorrentes ainda fechados. Quando
recorre ao endividamento bancário, por exemplo, seu custo financeiro é normalmente inferior ao de uma companhia fechada. Ao negociar com um fornecedor ou cliente, também pode ter
preferência pelo fato de ser aberta. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) V - V - V - V.
 b) V - F - F - F.
 c) F - F - V - V.
 d) F - V - V - V.
9. O processo de negociação no âmbito do mercado de capitais ocorre por meio do mercado primário e do mercado secundário. Desta forma, os acionistas contribuem com projetos de
investimentos das empresas que possuem cotas de capital. Sobre a estrutura do mercado acionário, classifiqueV para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) O mercado primário de ações é onde se negocia a venda de novas ações ao público por meio das bolsas de valores. 
( ) No mercado primário, as empresas não obtêm recursos diretamente para seus empreendimentos, pois os ganhos são destinados aos investidores. 
( ) O mercado secundário de ações é o lugar onde se transferem títulos entre investidores e/ou instituições. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) V - V - F.
 b) F - V - V.
 c) V - F - V.
 d) F - V - F.
10. A Decisão Conjunta de nº 17 do Banco Central do Brasil (BACEN) e da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), de 02/03/2009, autorizou as Sociedades Distribuidoras de Valores Mobiliários a
operarem diretamente nos ambientes e sistemas de negociação dos mercados organizados de bolsas de valores, negociando ações. Sobre algumas atividades executadas pelas sociedades
distribuidoras, classifique V para as opções verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Subscrição isolada ou em consórcio de emissão de títulos e valores mobiliários para revenda. 
( ) Intermediação da colocação de emissão de capital no mercado. 
( ) Arrecadação de depósito à vista como banco comercial. 
( ) Operações em bolsas de mercadorias e futuros. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://sistemas.cvm.gov.br/Port/Atos/DecCon/Bccvm17.asp. Acesso em: 21 nov. 2019.
 a) F - V - V - V.
 b) V - F - F - F.
 c) F - F - V - V.
 d) V - V - F - V.
Prova finalizada com 8 acertos e 2 questões erradas.