PROVA II MARCADO DE CAPITAIS

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1.
	As aplicações financeiras e investimentos são realizados nas bolsas de valores através das instituições financeiras e sociedades corretoras autorizadas. Neste mercado, são negociadas ações das companhias de capital aberto públicas ou privadas com o objetivo da liquidez dos recursos. A empresa que pretender negociar suas ações em bolsa de valores deverá obedecer a alguns requisitos do órgão federal supervisor do Sistema Financeiro Nacional. Que órgão é esse?
	 a)
	Corretoras de Títulos.
	 b)
	Banco Central do Brasil.
	 c)
	Tesouro Nacional.
	 d)
	Comissão de Valores Mobiliários.
	2.
	Os agentes superavitários emprestam seus recursos diretamente aos agentes deficitários. As operações ocorrem sempre com a intermediação de uma instituição financeira. No entanto, nesse mercado, essas instituições atuam principalmente como prestadoras de serviços, estruturando as operações, assessorando na formação de preços, oferecendo liquidez. A que tipo de mercado o enunciado se refere?
	 a)
	Mercado de crédito.
	 b)
	Mercado monetário.
	 c)
	Mercado de capitais.
	 d)
	Mercado financeiro.
	3.
	Por meio do mercado financeiro as instituições públicas e privadas têm a possibilidade de captar recursos financeiros para a realização de seus projetos de investimento. Desta forma, o sistema financeiro é segmentado de acordo com a finalidade de cada mercado. Sobre os mercados que compõem o sistema financeiro, assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	O Mercado de crédito propicia o fluxo de dinheiro do Banco Central para as empresas.
	 b)
	O Mercado de capitais favorece as operações com títulos e valores mobiliários.
	 c)
	O Mercado monetário é determinado no interior dos bancos comerciais.
	 d)
	Mercado de câmbio diz respeito à compra e venda de mercadorias importadas e nacionais.
	4.
	As sociedades corretoras são intermediárias especializadas em negociar valores mobiliários em pregões. Elas executam as ordens de compra e venda de valores mobiliários. Sobre as principais atribuições das sociedades corretoras, analise as afirmativas a seguir:
I- Promover ou participar de lançamento público de ações; administrar e custodiar carteiras de títulos e valores mobiliários.
II- Proporcionar suprimento de recursos necessários para financiar, a curto e a médio prazos, o comércio, a indústria.
III- Prestam acessórias operando nas carteiras de Banco Comercial, Banco de Investimento.
Assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	As afirmativas I e II estão corretas.
	 b)
	Somente a afirmativa II está correta.
	 c)
	Somente a afirmativa I está correta.
	 d)
	As afirmativas I e III estão corretas.
	5.
	O Sistema Financeiro Nacional (SFN) é composto por autoridades monetárias, como o Conselho Monetário Nacional, o Banco Central do Brasil, e também por autoridades de apoio, tais como a Comissão de Valores Mobiliários. Cada uma destas instituições possui funções específicas para o bom funcionamento das políticas econômicas brasileiras. Com base no exposto, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
(    ) O Conselho Monetário Nacional é considerado o órgão máximo do Sistema Financeiro Nacional, pois é o único responsável por tomar decisões econômicas.
(    ) A competência do Conselho Monetário Nacional é traçar as normas de política monetária em todos os seus aspectos.
(    ) Uma das atribuições do Conselho Monetário Nacional é supervisionar as políticas monetária, cambial, de investimento, de capital estrangeiro, de comércio exterior e fiscal.
(    ) As áreas em que o Conselho Monetário Nacional atua com funções executivas referem-se à política cambial e às operações de pagamento e recebimentos das instituições financeiras.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
	 a)
	V - F - V - F.
	 b)
	V - F - F - V.
	 c)
	F - V - V - F.
	 d)
	F - V - F - V.
	6.
	O órgão fiscalizador e controlador do mercado financeiro é a Comissão de Valores Mobiliários (CVM), órgão atuante no sistema financeiro. A Comissão também pode punir quem desacatar as instruções determinadas. As representações do mercado são de diversos produtos de investimentos propostos ao público, como títulos, ações e outros papéis relacionados a investimentos. Sobre as principais atribuições e competências da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
(    ) Resguardar os investidores contra condutas ilegais de empresas com a finalidade de manipular o preço do mercado.
(    ) Instigar as aplicações no mercado de ações.
(    ) Proporcionar a atuação da Bolsa de Valores de maneira eficaz e com transparência.
(    ) Assegurar aos investidores a fiscalização das atividades relacionadas ao mercado monetário.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
	 a)
	V - F - V - V.
	 b)
	V - V - V - F.
	 c)
	F - V - F - V.
	 d)
	F - V - V - V.
	7.
	Os intermediários financeiros promovem a liquidez do mercado viabilizando captações e aplicações financeiras com diferentes taxas e prazos, com o intuito de atender às demandas dos agentes econômicos com relação à natureza de suas operações. Os intermediários são fortemente regulamentados. Assinale a alternativa CORRETA que caracteriza as finalidades dessa regulação:
	 a)
	Explica que assumir riscos elevados é importante para um bom rendimento e garante ganhos extras.
	 b)
	Promete ganhos elevados e que perda financeira não existe.
	 c)
	Anular o medo de uma grande agregação do poder econômico e atender às necessidades de crédito de certos setores da economia.
	 d)
	Indica a compra de um ativo que é geralmente baseada na intuição, rumores.
	8.
	Assim como o governo federal emite títulos públicos, as empresas (sociedades anônimas), por sua vez, também emitem títulos com o objetivo de captar recursos para desenvolvimento de projetos, satisfazendo de maneira econômica as necessidades financeiras da empresa, evitando, assim, empréstimos bancários com taxas de juros expressivas ou operações significativas a curto prazo. No mercado de capitais, os investidores, ao emprestarem seus recursos diretamente para as empresas, adquirem títulos chamados de valores mobiliários que representam as condições estabelecidas no negócio. Qual o nome dado a este título de crédito emitido pelas sociedades anônimas?
	 a)
	Títulos Empresariais.
	 b)
	Títulos Financeiros.
	 c)
	Debêntures.
	 d)
	Repasse de Recursos.
	9.
	Clubes de Investidores são associações de pessoas, geralmente com algum tipo de afinidade, para investimento em ações. "Os clubes de investimento existem no Brasil há mais de 20 anos, mas a instabilidade econômica das últimas décadas impedia a consolidação dessa modalidade de investimento, que, por meio da poupança coletiva, dilui riscos e custos no mercado de renda variável". Sobre os clubes de investimentos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
(    ) O objetivo da criação do clube de investimentos é dar dinâmica aos investimentos em ações, ampliando a participação dos investidores em bolsas de valores.
(    ) Todas as operações de compra e venda de títulos e valores mobiliários são registradas sempre em nome do clube, devendo ser custodiadas em instituição autorizada a prestar este tipo de serviço.
(    ) Delega a terceiros (administradores) seus recursos. Isto gera uma falta de autonomia na tomada de decisão e submissão a regras previamente estabelecidas e à vontade da maioria dos cotistas.
(    ) A constituição do clube é processada mediante a aprovação e assinatura por parte dos seus membros do estatuto social, o qual regulará a conduta e procedimento de atuação
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
	 a)
	F - F - V - V.
	 b)
	F - V - V - V.
	 c)
	V - V - F - V.
	 d)
	V - F - F - F.
	10.
	As decisões dos agentes econômicos (famílias, empresas e governo), embora sendo agentes autônomos, estão interligadas e impactam uns aos outros. Como são conhecidos os agentes econômicos que consomem mais que sua renda e precisam recorrer à poupançade terceiros?
	 a)
	Agentes escassos.
	 b)
	Agentes financeiros.
	 c)
	Agentes deficitários.
	 d)
	Agentes superavitários.
1.
 
As aplicações financeiras e investimentos são realizados nas bolsas de valores 
através das instituições financeiras e sociedades corretoras autorizadas. Neste 
mercado, são negociadas ações das companhias de capital aberto públicas ou 
privadas com o objetiv
o da liquidez dos recursos. A empresa que pretender negociar 
suas ações em bolsa de valores deverá obedecer a alguns requisitos do órgão federal 
supervisor do Sistema Financeiro Nacional. Que órgão é esse?
 
 
a)
 
Corretoras de Títulos.
 
 
b)
 
Banco Central do Brasil.
 
 
c)
 
Tesouro Nacional.
 
 
d)
 
Comissão de Valores Mobiliários.
 
 
2.
 
Os agentes superavitários emprestam seus recursos diretamente aos agentes 
deficitários. As operações ocorrem sempre com a intermediação de uma instituição
 
financeira. No entanto, nesse mercado, essas instituições atuam principalmente como 
prestadoras de serviços, estruturando as operações, assessorando na formação de 
preços, oferecendo liquidez. A que tipo de mercado o enunciado se refere?
 
 
a)
 
Mercado de crédito.
 
 
b)
 
Mercado monetário.
 
 
c)
 
Mercado de capitais.
 
 
d)
 
Mercado financeiro.
 
 
3.
 
Por meio do mercado financeiro as instituições públicas e privadas têm a 
possibilidade de captar recursos financeiros para a realização de seus projetos de 
investimento. Desta forma, o sistema financeiro é segmentado de acordo c
om a 
finalidade de cada mercado. Sobre os mercados que compõem o sistema financeiro, 
assinale a alternativa CORRETA:
 
 
a)
 
O Mercado de crédito propicia o fluxo de dinheiro do Banco Central para as 
empresas.
 
 
b)
 
O Mercado de capitais favorece as operações com títulos e valores mobiliários.
 
 
c)
 
O Mercado monetário é determinado no interior dos bancos comerciais.
 
 
d)
 
Mercado de câmbio diz respeito à compra e venda de mercadorias importadas e 
nacionais.
 
 
4.
 
As sociedades corretoras são intermediárias especializadas em negociar valores 
mobiliários em pregões. Elas executam as ordens de compra e venda de valores 
mobiliários. Sobre as principais atribuições das sociedades corretoras, analise as 
afirmativas a seg
uir:
 
 
I
-
 
Promover ou participar de lançamento público de ações; administrar e custodiar 
carteiras de títulos e valores mobiliários.
 
II
-
 
Proporcionar suprimento de recursos necessários para financiar, a curto e a médio 
prazos, o comércio, a indústria.
 
III
-
 
Prestam acessórias operando nas carteiras de Banco Comercial, Banco de 
Investimento.
 
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 
1. As aplicações financeiras e investimentos são realizados nas bolsas de valores 
através das instituições financeiras e sociedades corretoras autorizadas. Neste 
mercado, são negociadas ações das companhias de capital aberto públicas ou 
privadas com o objetivo da liquidez dos recursos. A empresa que pretender negociar 
suas ações em bolsa de valores deverá obedecer a alguns requisitos do órgão federal 
supervisor do Sistema Financeiro Nacional. Que órgão é esse? 
 a) 
Corretoras de Títulos. 
 b) 
Banco Central do Brasil. 
 c) 
Tesouro Nacional. 
 d) 
Comissão de Valores Mobiliários. 
 
2. Os agentes superavitários emprestam seus recursos diretamente aos agentes 
deficitários. As operações ocorrem sempre com a intermediação de uma instituição 
financeira. No entanto, nesse mercado, essas instituições atuam principalmente como 
prestadoras de serviços, estruturando as operações, assessorando na formação de 
preços, oferecendo liquidez. A que tipo de mercado o enunciado se refere? 
 a) 
Mercado de crédito. 
 b) 
Mercado monetário. 
 c) 
Mercado de capitais. 
 d) 
Mercado financeiro. 
 
3. Por meio do mercado financeiro as instituições públicas e privadas têm a 
possibilidade de captar recursos financeiros para a realização de seus projetos de 
investimento. Desta forma, o sistema financeiro é segmentado de acordo com a 
finalidade de cada mercado. Sobre os mercados que compõem o sistema financeiro, 
assinale a alternativa CORRETA: 
 a) 
O Mercado de crédito propicia o fluxo de dinheiro do Banco Central para as 
empresas. 
 b) 
O Mercado de capitais favorece as operações com títulos e valores mobiliários. 
 c) 
O Mercado monetário é determinado no interior dos bancos comerciais. 
 d) 
Mercado de câmbio diz respeito à compra e venda de mercadorias importadas e 
nacionais. 
 
4. As sociedades corretoras são intermediárias especializadas em negociar valores 
mobiliários em pregões. Elas executam as ordens de compra e venda de valores 
mobiliários. Sobre as principais atribuições das sociedades corretoras, analise as 
afirmativas a seguir: 
 
I- Promover ou participar de lançamento público de ações; administrar e custodiar 
carteiras de títulos e valores mobiliários. 
II- Proporcionar suprimento de recursos necessários para financiar, a curto e a médio 
prazos, o comércio, a indústria. 
III- Prestam acessórias operando nas carteiras de Banco Comercial, Banco de 
Investimento. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: