INVESTIGAÇÃO COMPILANCE

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INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO
	
		Lupa
	 
	Calc.
	
	
	 
	 
	 
	 
	CCJ0172_A1_201807018504_V1
	
	
	
	
		Aluno: EVERTON SILVEIRA DOS SANTOS
	Matr.: 201807018504
	Disc.: INV. COMP. LEI ANTIC 
	2020.3 EAD (GT) / EX
	
	 
		
	
		1.
		Acordo de Leniência
De acordo com o artigo 35 do Decreto 8.420/2015, caso uma empresa se interesse em realizar um Acordo de Leniência e, ao final, o acordo não for firmado: (Selecione [verdadeiro] ou [falso] para as assertivas, abaixo relacionadas com a não efetivação deste caso hipotético)
A-  Os documentos fornecidos para o acordo não serão devolvidos para a empresa. 
B-  As informações compartilhadas com o órgão fiscalizador não poderão ser utilizadas para a responsabilização da empresa, exceto se aquele tiver acesso às informações por outro meio.
C-  Ao entrar nas negociações para o acordo, a empresa estará protegida quanto à utilização em seu prejuízo das informações passadas
D-  As informações compartilhadas com o órgão fiscalizador não poderão ser utilizadas para a responsabilização da empresa, mesmo que aquele Orgão tenha acesso às informações por outros meios.
E-  O momento final para manifestar interesse no acordo de leniência é a confecção do relatório do Processo Administrativo de Responsabilização.
	
	
	
	Estão corretas apenas as assertivas  B , C , E
	
Explicação:
SOLUÇÃO
ASSERTIVAS [A] E [D] são falsas
A-  Caso o acordo não venha a ser celebrado, os documentos apresentados durante a negociação serão devolvidos, sem retenção de cópias, à pessoa jurídica proponente
D-  As informações compartilhadas com o órgão fiscalizador não poderão ser utilizadas para a responsabilização da empresa, exceto se aquele tiver acesso às informações por outro meio.
	
	
	
	 
		
	
		2.
		A lei anticorrupção pune a responsabilidade:
	
	
	
	civil e administrativa
	
Explicação:
A lei 12.846/13 em seu art. 1º dispõe sobre a responsabilização objetiva administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira.
	
	
	
	 
		
	
		3.
		A respeito do termo "Compliance", fazemos as seguintes afirmações:
I - O termo ¿compliance¿ significa cumprimento/obediência;
II - O termo ¿compliance¿ está intimamente ligado à implementação e cumprimento de valores éticos e morais;
III - O termo ¿compliance¿ se insere no contexto da construção e respeito à ética nas relações privadas entre empresas e na relação destas com os órgãos governamentais.
É certo dizer que:
	
	
	
	Todas as assertivas estão corretas.
	
	
	Todas as assertivas estão erradas.
	
Explicação:
Como vimos na aula 1, todas as assertivas dizem respeito ao tema "compliance"
	
	
	
	 
		
	
		4.
		Sobre o "Compliance", fazemos as seguintes afirmações:
I - Empresas com setor de Compliance tendem a contratar outras empresas que também tenham este setor;
II - A Administração Pública tem exigido em licitações que as empresas candidatas tenham um setor de "Compliance" em sua estrutura;
III - O "Compliance" é um instrumento que torna a empresa menos competitiva. 
Diante do exposto, é correto dizer que:
	
	
	
	Apenas a assertiva III está errada.
	
	
	Apenas as assertivas II e III estão erradas.
	
	INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO
	
		Lupa
	 
	Calc.
	
	
	 
	 
	 
	 
	CCJ0172_A2_201807018504_V1
	
	
	
	
		Aluno: EVERTON SILVEIRA DOS SANTOS
	Matr.: 201807018504
	Disc.: INV. COMP. LEI ANTIC 
	2020.3 EAD (GT) / EX
	
	
	 
		
	
		1.
		Selecione Verdadeiro [V] ou FALSO [F] para as assertivas abaixo:
A - O compliance é obrigatório, segundo a Lei Anticorrupção
B - O compliance não visa apenas evitar ilícitos previstos na Lei Anticorrupção
C - A Segundo a Lei Anticorrupção, a inexistência de um programa de Compliance não é um ilícito.
D - Os benefícios do Compliance vão muito além, servindo, inclusive, de um poderoso instrumento de gerenciamento de riscos.
E- A Lei Anticorrupção apenas recomenda e concede benefícios às empresas que o possuem
	
	
	
	Todas as assertivas estão corretas
	
	
	Estão corretas apenas as assertivas  A , C
	
	
	Estão corretas apenas as assertivas    B , C , D , E
	
Explicação:
A - O compliance é obrigatório, segundo a Lei Anticorrupção  [Falso]
B - O compliance não visa apenas evitar ilícitos previstos na Lei Anticorrupção  [Verdadeiro]
C - A Segundo a Lei Anticorrupção, a inexistência de um programa de Compliance não é um ilícito. [Verdadeiro]
D - Os benefícios do Compliance vão muito além, servindo, inclusive, de um poderoso instrumento de gerenciamento de riscos  [Verdadeiro]
E- A Lei Anticorrupção apenas recomenda e concede benefícios às empresas que opossuem  [Verdadeiro]
 
	
	
	
	 
		
	
		2.
		Por que estudar a Lei Anticorrupção?  Selecione  [Verdadeiro]  ou  [FALSO]  para as assertivas abaixo:
A -  A Lei Anticorrupção é o diploma legal no qual o Compliance está explicitamente colocado e é nele também que os benefícios legais são elencados
B -  Compliance é desenhado exclusivamente para prevenir crimes dentro de uma empresa
C -  Trata-se de  um importante instrumento para o gerenciamento de riscos, vazamento de informações estratégicas,implementação de valores éticos etc
D -  Compliance é aplicado às situações da Lei Anticorrupção
E -  A Lei Anticorrupção menciona a palavra corrupção em seu texto
	
	
	
	Estão corretas apenas as assertivas    B , C , D
	
	
	Estão corretas apenas as assertivas   A, C, D
	
Explicação:
A - A Lei Anticorrupção é o diploma legal no qual o Compliance está explicitamente colocado e é nele também que os benefícios legais são elencados [VERDADEIRO]
B - Compliance é desenhado exclusivamente para prevenir crimes dentro de uma empresa   [FALSO]
C - Trata-se de  um importante instrumento para o gerenciamento de riscos, vazamento de informações estratégicas,implementação de valores éticos etc   [VERDADEIRO]
D - Compliance é aplicado às situações da Lei Anticorrupção   [VERDADEIRO]
E - A Lei Anticorrupção menciona a palavra corrupção em seu texto    [FALSO]
	
	
	
	 
		
	
		3.
		egundo dispõe o art. 5º da Lei Anticorrupção, são considerados ilícitos e, consequentemente, passíveis de punição as seguintes condutas perpetradas por pessoas jurídicas contra os interesses e patrimônios da Administração Pública nacional ou estrangeira:
	
	
	
	Agir em conformidade com o previsto nos editais de licitação;
	
	
	Cumprir com os termos dos contratos celebrados com a administração pública.
	
	
	Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público ou a terceira pessoa a ele relacionada;
	
Explicação:
Como visto na aula 2, 
Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público ou a terceira pessoa a ele relacionada;
 
Comprovadamente financiar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prática dos atos ilícitos previstos nesta Lei;
 
Comprovadamente utilizar-se de interposta pessoa física ou jurídica para ocultar ou dissimular seus reais interesses ou a identidade dos beneficiários dos atos praticados;
Ainda de acordo com o mesmo artigo, em seu inciso IV, no tocante a licitações e contratos, são considerados ilícitos os seguintes atos:
a) Frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinação ou qualquer outro expediente, o caráter competitivo de procedimento licitatório público;
b) Impedir, perturbar ou fraudar a realização de qualquer ato de procedimento licitatório público;
c) Afastar ou procurar afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo;
d) Fraudar licitação pública ou contrato dela decorrente;
e) Criar, de modo fraudulento ou irregular, pessoa jurídica para participar de licitação pública ou celebrar contrato administrativo;
f) Obter vantagem ou benefício indevido, de modo fraudulento, de modificações ou prorrogações de contratos celebrados com a administração pública, sem autorização em lei, no atoconvocatório da licitação pública ou nos respectivos instrumentos contratuais; ou
g) Manipular ou fraudar o equilíbrio econômico-financeiro dos contratos celebrados com a administração pública.
 
	
	
	
	 
		
	
		4.
		Com fulcro no que dispõe a Lei nº 12.486/13 (Lei Anticorrupção), constituem atos lesivos à administração pública, nacional ou estrangeira, EXCETO 
	
	
	
	permitir, facilitar ou concorrer para que terceiro se enriqueça ilicitamente. 
	
	
	prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público, ou a terceira pessoa a ele relacionada. 
	
	
	comprovadamente, financiar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prática dos atos ilícitos previstos na lei anticorrupção. 
	
Explicação:
Esta alternativa é a única que não se encontra elencada no art 5º da Lei Anticorrupção.
	
	
	
	 
		
	
		5.
		Segundo a Lei Anticorrupção, o Compliance:
	
	
	
	Não é obrigatório.
	
Explicação:
O compliance não é obrigatório, segundo a Lei Anticorrupção
Esta apenas recomenda e concede benefícios às empresas que o possuem. Desta forma, a inexistência de um programa de Compliance não é um ilícito.
	
	
	
	 
		
	
		6.
		No tocante a licitações e contratos, são considerados ilícitos os seguintes atos:
A) Frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinação ou qualquer outro expediente, o caráter competitivo de procedimento licitatório público;
B) Impedir, perturbar ou fraudar a realização de qualquer ato de procedimento licitatório público;
C) Afastar ou procurar afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo;
D) Fraudar licitação pública ou contrato dela decorrente;
E) Criar, de modo fraudulento ou irregular, pessoa jurídica para participar de licitação pública ou celebrar contrato administrativo;
	
	
	
	São considerados ilícitos os atos descritos nas assertivas   A, B , C, D, E
	
Explicação:
São considerados ilícitos os atos descritos nas assertivas   A , B , C , D, E
Explicação:
Como visto na aula 1, empresas com setor de Compliance, por exemplo, tendem a contratar outras empresas que também tenham este setor. Ou seja, isso é um instrumento que torna a empresa mais competitiva. Por último, a Administração Pública tem exigido em licitações que as empresas candidatas tenham tal setor em sua estrutura. Considerando que algumas empresas têm os órgãos públicos como principal cliente, há uma forte expectativa de crescimento deste setor.
	
	
	
	 
		
	
		5.
		O Brasil é signatário de um tratado internacional no qual os países signatários se comprometem a criar mecanismos de combate à corrupção. Qual o nome desse importante tratado? 
	
	
	
	Convenção de Mérida.
	
Explicação:
Como visto na aula 1, o Brasil é signatário da Convenção de Mérida, um tratado internacional no qual os países signatários se comprometem a criar mecanismos de combate à corrupção. 
	
	
	
	 
		
	
		6.
		A responsabilidade da pessoa jurídica na lei 12.846/13 é:
	
	
	
	objetiva
	
Explicação:
A lei 12.846/13 em seu art. 1º dispõe sobre a responsabilização objetiva administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira.
	INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO
	
		Lupa
	 
	Calc.
	
	
	 
	 
	 
	 
	CCJ0172_A3_201807018504_V1
	
	
	
	
		Aluno: EVERTON SILVEIRA DOS SANTOS
	Matr.: 201807018504
	Disc.: INV. COMP. LEI ANTIC 
	2020.3 EAD (GT) / EX
	
	 
		
	
		1.
		 Acordo de Leniência
Sobre o Acordo de Leniência, serão declarados em favor da pessoa jurídica signatária, nos termos previamente firmados no acordo, um ou mais dos seguintes efeitos:
(Selecione uma das opções: [verdadeiro] ou [falso], para as assertivas abaixo)
A -  Obrigação da publicação extraordinária da decisão administrativa sancionadora, no período firmado do Acordo de Leniência
B - Isenção da proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções,doações ou empréstimos de órgãos ou entidades públicos e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo Poder Público
C - Isenção da proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções,doações ou empréstimos de órgãos ou entidades públicos e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo Poder Público
D  - Isenção ou atenuação das sanções administrativas previstas nos art.86 a art. 88 da Lei no 8.666, de 1993, ou de outras normas de licitações e contratos
	
	
	
	Estão corretas apenas as assertivas B , C , D
	
	
	Estão corretas apenas as assertivas  A , D
	
Explicação:
A -  Obrigação da publicação extraordinária da decisão administrativa sancionadora, no período firmado do Acordo de Leniência [FALSO]: O correto seria
Isenção da publicação extraordinária da decisão administrativa sancionadora
B - Isenção da proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções,doações ou empréstimos de órgãos ou entidades públicos e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo Poder Público [verdadeiro]
C - Isenção da proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções,doações ou empréstimos de órgãos ou entidades públicos e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo Poder Público [verdadeiro]
D  - Isenção ou atenuação das sanções administrativas previstas nos art.86 a art. 88 da Lei no 8.666, de 1993, ou de outras normas de licitações e contratos [verdadeiro]
	
	
	
	 
		
	
		2.
		COMPLIANCE - Processo Administrativo de Responsabilização - PAR
Sobre o PAR (Processo Administrativo de Responsabilização), selecione abaixo apenas a assertiva correta
	
	
	
	A investigação preliminar visa apenas à produção de indícios, não se formando nenhum juízo de valor sobre a autoria da infração
	
	
	Na investigação preliminar (PAR) forma-se juízo de valor sobre a autoria da infração
	
Explicação:
Solução / Correções
A investigação preliminar visa apenas à produção de indícios, não se formando nenhum juízo de valor sobre a autoria da infração
A investigação preliminar se presta apenas para produzir indícios suficientesde que houve a infração e de quem supostamente a cometeu. Veja que estaetapa preliminar não visa à produção de provas
Visa apenas à produção de indícios, de maneira que não se forma nenhum juízo de valor sobre a autoria da infração ou mesmo a sua existência
No PAR a defesa não é feita apenas com argumentos jurídicos, mas, principalmente, com provas e elementos que possam inocentar o réu ou mesmo implicar em penas menores
...devemos entender o PAR como o momento em que a empresa pode se defender amplamente.
	
	
	
	 
		
	
		3.
		Whistleblower
Sobre Whistleblower, selecione abaixo apenas a assertiva correta
	
	
	
	Whistleblower representa na verdade aquele que é delatado, aquele que é denunciado e pratica algum ato ilícito dentro da empresa.
	
	
	Whistleblower representa na verdade aquele que delata, denuncia e relata a prática de algum ato ilícito dentro da empresa
	
Explicação:
Correções
Whistleblower é na verdade aquele que delata, denuncia e relata a prática de algum ato ilícitodentro da empresa. Ele é peça fundamental dentro de um programa de Compliance
De fato, seja na Administração Pública, seja na iniciativa privada, oswhistleblowers estão passíveis de sofrer ameaças ou retaliações por contadessa conduta nobre
Caso não existam mecanismos para a proteção do whistleblower, a prevenção e investigação interna na empresa pode enfrentar diversos obstáculos
Torna-se imprescindível que os gerenciadores e profissionais que atuam nesta área desenvolvam mecanismos internos para a proteção dos whistleblowers
	
	
	
	 
		
	
		4.
		Sobre o Acordo de Leniência, é correto afirmar que:
	
	
	
	Os benefícios de tal acordo apenas reduzem punições na responsabilidade administrativa prevista na Lei do CADE ou da Lei Anticorrupção, por exemplo.
	
	
	O acordo não é aplicado no Brasil.
	
Explicação:
Tal acordo é possívelem diversos contextos, tais como procedimentos conduzidos pelo Conselho Administrativo de Defesa Econômica - CADE para a apuração de condutas anticoncorrenciais (formação de cartéis, por exemplo) e Lei Anticorrupção. Não é algo exclusivo da Lei Anticorrupção, portanto. Aqui, ressalto que o Acordo de Leniência não é feito no âmbito criminal. Quando escutamos em noticiários que uma empresa firmou tal acordo no âmbito da Lava Jato, por exemplo, isso não quer dizer que tenha reflexo direto no processo criminal. Tecnicamente, não existe tal acordo para absolver o réu, por exemplo. Quando ouvimos isso, devemos entender que as empresas envolvidas celebrarão para benefícios fora do processo criminal. Os benefícios apenas reduzem punições na responsabilidade administrativa prevista na Lei do CADE ou da Lei Anticorrupção, por exemplo.
Apenas a título de exemplificação, estes são possíveis benefícios para a empresa (e não para os funcionários envolvidos criminalmente), conforme o art. 40 do Dec. 8.420/2015:
	
	
	
	 
		
	
		5.
		Sobre o Acordo de Leniência, é correto afirmar que:
	
	
	
	No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente a primeira que se apresentar para colaborar poderá firmar o acordo.
	
Explicação:
Como visto na aula 3, no caso de várias empresas estarem envolvidas, somente a primeira que se apresentar para colaborar poderá firmar o acordo. Isto significa que as demais envolvidas, em um segundo momento, estarão inabilitadas para tanto.
	
	
	
	 
		
	
		6.
		A colaboração, em um Acordo de Leniência, deve trazer as seguintes informações:
	
	
	
	Elementos que provem o fato ocorrido.
	
Explicação:
Como visto na aula 3, essa colaboração também deve ser relevante, trazendo informações novas e não apenas confirmando o que já se sabe, por exemplo. Se não trouxer nada novo ou relevante, o acordo não se firmará. Afinal, por que os órgãos de fiscalização (CGU e outros) teriam interesse em beneficiar uma empresa que apenas informe o que as investigacões já descobriram?
Por último, tudo o que for dito na colaboração deve ser comprovado por documentos ou elementos. Assim, não basta apenas dizer que isso ou aquilo ocorreu, mas comprovar documentalmente ou, ao menos, fornecer elementos para que isso seja provado (por exemplo: fornecimento de elementos como hora e local em que a propina foi entregue, de maneira que a CGU possa pegar as filmagens do local).
Aqui, cabe notar que não basta apenas dizer que isso ou aquilo ocorrera. Fica a cargo de a empresa comprovar ou, ao menos, auxiliar o órgão fiscalizador a comprovar. Isto porque uma informação sem comprovação é irrelevante para a investigação, já que, como se sabe, qualquer sanção judicial ou administrativa deve ser motivada em provas e não em informações ou suposições.
	
	
	
	 
		
	
		7.
		A transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor fundamentação do processo e que possibilita um abrandamento ou extinção da sanção é classificada como:
	
	
	
	acordo de leniência
	
	
	acordo de delação
	
Explicação:
Art. 28 do Decreto 8420/15 - O acordo de leniência será celebrado com as pessoas jurídicas responsáveis pela prática dos atos lesivos previstos na Lei nº 12.846, de 2013 , e dos ilícitos administrativos previstos na Lei nº 8.666, de 1993 , e em outras normas de licitações e contratos, com vistas à isenção ou à atenuação das respectivas sanções, desde que colaborem efetivamente com as investigações e o processo administrativo, devendo resultar dessa colaboração.
	INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO
	
		Lupa
	 
	Calc.
	
	
	 
	 
	 
	 
	CCJ0172_A4_201807018504_V1
	
	
	
	
		Aluno: EVERTON SILVEIRA DOS SANTOS
	Matr.: 201807018504
	Disc.: INV. COMP. LEI ANTIC 
	2020.3 EAD (GT) / EX
	
	 
		
	
		1.
		Compliance no Brasil
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis:
A- para a prevenção
B- para a repressão
C- para a apuração de crimes
D- para apuração de ilícitos administrativo
Selecione a opção correta, dentre as alternativas abaixo:
	
	
	
	Estão corretas apenas as assertivas  A, C , D
	
	
	Estão corretas as assertivas    A , B , C , D
	
Explicação:
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis:
para a prevenção
para a repressão
para a apuração de crimes
para apuração de ilícitos administrativo
	
	
	
	 
		
	
		2.
		Compliance no Sistema Americano
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Selecione a opção abaixo que relaciona corretamente quatro deste elementos principais:
	
	
	
	Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação, Ação Corretiva
	
Explicação:
Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Corretiva
	
	
	
	 
		
	
		3.
		Os programas de Compliance são algo atual e novo no Brasil.
A Aula 4 da Disciplina apresenta características  como o Compliance é aplicado nos Estados Unidos. Selecione abaixo, a opção incorreta sobre o Compliance no Sistema Americano
	
	
	
	Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção foram implementado há pouco tempo
	
Explicação:
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo.
	
	
	
	 
		
	
		4.
		Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "ação corretiva". Em relação a este, é correto afirmar que:
	
	
	
	identificado um erro, este deve ser corrigido;
	
Explicação:
Identificado um erro, este deve ser corrigido. Isso também importa em autodenunciar condutas ilícitas para as autoridades, já que isso demonstra, em última análise, a seriedade do programa e previne novos ilícitos no futuro. De fato, a omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que nada acontecerá com os transgressores, o que estimulará ainda mais a ocorrência de ilícitos. Sem medidas repressoras, a máxima de ¿o crime compensa¿ prevalecerá.
	
	
	
	 
		
	
		5.
		Fulano descobre que seu Chefe imediato está fraudando o processo licitatório para aquisição de notebooks, na empresa pública onde trabalha. Fulano leva o caso a Corregedoria do órgão. É correto afirmar que: 
	
	
	
	Fulano será totalmente responsabilizado.
	
	
	Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União).
	
Explicação:
Nenhum servidor poderá ser responsabilizado civil, penal ou administrativamente por dar ciência à autoridade superior ou, quando houver suspeita de envolvimento desta, a outra autoridade competente para apuração de informação concernente à prática de crimes ou improbidade de que tenha conhecimento, ainda que em decorrência do exercício de cargo, emprego ou função pública. Lei 8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União), Art. 126-A.
	
	
	
	 
		
	
		6.
		Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. Há um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. Qual é o seu nome?
	
	
	
	As US Sentencing Guidelines.
	
Explicação:
Como visto na aula 4, nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo.7.
		Uma investigação com colaboração é muito mais eficaz. Nesse sentido, a lei que dispõe sobre o serviço telefônico de recebimento de denúncias (Lei 13.608/18) possibilita em seu art. 4º:
	
	
	
	ajuda de custo pelo oferecimento de informações que sejam úteis
	
	
	recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis
	
Explicação:
Art. 4º da Lei 13.608/18 - A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis para a prevenção, a repressão ou a apuração de crimes ou ilícitos administrativos.
	1
		Aluno: EVERTON SILVEIRA DOS SANTOS
	Matr.: 201807018504
	Disc.: INV. COMP. LEI ANTIC 
	2020.3 EAD (GT) / EX
	
	 
		
	
		1.
		As ações voltadas para a proteção¿ dos dados,conhecimentos e infraestruturas críticas se desdobram em duas medidas de segurança ATIVA e PASSIVA
A- Uma destas medidas de segurança denomina-se PASSIVA, chamada de segurança orgânica, que destina-se à prevenção e obstrução de possíveis ações adversas
B- Uma destas medidas de segurança denomina-se ATIVA chamada de segurança orgânica, que destina-se à prevenção e obstrução de possíveis ações adversas
C- Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança ATIVA, que objetiva identificar e neutralizar ações mais agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de inteligência
D- Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança PASSIVA, que objetiva identificar e neutralizar ações mais agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de inteligência
Dentre as opções abaixo, selecione única assertiva CORRETA
	
	
	
	Estão corretas as assertivas  A, C
	
Explicação:
Uma destas medidas de segurança denomina-se PASSIVA, chamada de segurança orgânica, que destina-se à prevenção e obstrução de possíveis ações adversas
Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança ATIVA, que objetiva identificar e neutralizar ações mais agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de inteligência
	
	
	
	 
		
	
		2.
		Esta questão trata da Lei 12.846/2013 de 1º de agosto de 2013, regulamentada pelo Decreto nº 8.420, de 18 de março de 2015,  que trouxe importantes novidades, visando ao fortalecimento da conjuntura política e econômica do Brasil.
Selecione a assertiva incorreta, dentre as opções abaixo:
	
	
	
	Programa de Integridade significa o conjunto de medidas e ações sócio-educativas com objetivo de prevenir corrupção praticadas voluntária e administrativamente por pessoas físicas"
	
	
	A Lei 12.846/2013 foi criada com o objetivo de prevenir e combater ações ilícitas de fraudes e corrupção praticadas por pessoas jurídicas em face da administração pública
	
Explicação:
A Lei foi criada com o objetivo de prevenir e combater ações ilícitas de fraudes e corrupção praticadas por pessoas jurídicas em face da administração pública
o Decreto 8.420/2015 estabeleceu um conjunto de rotinas e procedimentos, visando impedir que osfuncionários das empresas que lidam com o poder público possam vir a cometer algum tipo de fraude ou de corrupção
Programa de Integridade significa o conjunto de medidas e ações institucionais voltadas para a prevenção, detecção, punição e remediação de fraudes e atos de corrupção em face da administração pública, sujeitando as mesmas à responsabilidade objetiva, civil e administrativamente
	
	
	
	 
		
	
		3.
		O Compliance em muito se assemelha à atividade de Inteligência, a qual tem também sua aplicabilidade na área corporativa. Tanto uma quanto a outra trabalham na prevenção e repressão de ações adversas que possam causar impactos negativos em suas áreas de interesses.
Dentre as opções abaixo, selecione a única resposta correta:
	
	
	
	Segundo os parágrafos 2º e 3º do art. 1º da Lei 9.883/1999, entende-se como Contrainteligência a atividade que objetiva neutralizar a inteligência adversa
	
Explicação:
Correta
Segundo os parágrafos 2º e 3º do art. 1º da Lei 9.883/1999, entende-se como Contrainteligência a atividade que objetiva neutralizar a inteligência adversa
Correções
Inteligência é a atividade que objetiva a obtenção, análise e disseminação de conhecimentos dentro e fora do território nacional sobre fatos e situações de imediata ou potencial influência sobre o processo decisório e a ação governamental e sobre a salvaguarda e a segurança da sociedade e do Estado.
A atividade de inteligência se divide em dois ramos, Inteligência ou Análise e Contrainteligência
O tema Inteligência, anda lado a lado com o Compliance, de forma que ambas produzem conhecimento a fim de que seus usuários possam tomar as decisões mais acertadas possíveis
A Contrainteligência tem como atribuições a produção de conhecimentos e a realização de ações voltadas para a proteção de dados, conhecimentos, infraestruturas críticas ¿ comunicações, transportes, tecnologias de informação e outros ativos sensíveis e sigilosos de interesse do Estado e da sociedade
	
	
	
	 
		
	
		4.
		Sobre o Compliance, é correto afirmar que:
	
	
	
	É uma atividade que visa tão somente a prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários.
	
	
	É uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários.
	
Explicação:
essa forma, dizer que uma organização está em Compliance significa que ela está em conformidade, que seus procedimentos e regulamentos internos são cumpridos, que ela aderiu às políticas, diretrizes, normas, bem como à legislação em vigor.
Veja que o Compliance é uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários.
A função do Compliance é a prevenção de ilícitos cometidos em face da administração pública. Entretanto, uma vez que a prática ilícita já ocorreu ou está ocorrendo, deve o departamento responsável pela execução do programa de integridade, que é o departamento de Compliance, adotar as medidas já previstas para sanar todas as irregularidades ocorridas ou que ainda estão em andamento.
	
	
	
	 
		
	
		5.
		Fulano e Sicrano discutem sobre a possibilidade do Compliance assemelhar-se à atividade de inteligência. Fulano afirma que:
I - A atividade de inteligência não se aplica à área corporativa;
II - A atividade de inteligência somente atua na prevenção ações adversas que possam causar impactos negativos em suas áreas de interesses;
III - A atividade de inteligência somente se preocupa com ameaças internas.
Qual das opções abaixo descreve se Fulano acertou ou errou em suas declarações?
	
	
	
	Todas as assertivas estão erradas.
	
Explicação:
O Compliance em muito se assemelha à atividade de Inteligência, a qual tem também sua aplicabilidade na área corporativa. Tanto uma quanto a outra trabalham na prevenção e repressão de ações adversas que possam causar impactos negativos em suas áreas de interesses. Portanto, essas duas atividades estão intimamente ligadas com a proteção, seja de ameaças internas ou externas.
	
	
	
	 
		
	
		6.
		Sabemos que a Inteligência e o Compliance são duas atividades que se correlacionam. Sobre as semelhanças entre ambas, podemos afirmar que:
	
	
	
	Tanto uma quanto a outra atividade visa a prevenção e a repressão à ameaças aos interesses da instituição ou organização.
	
Explicação:
Gabarito: e
Comentário: Prevenção e repressão são características das duas atividades, em primeiro momento, o que se pretende é prevenir atos que atentem contra a administração pública, uma vez que a prevenção não tenha sido suficiente, a repressão de tais atos se faz necessária.
	
	
	
	 
		
	
		7.
		Compliance é o dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir regulamentos internos e externos impostos às atividades das organizações. Nesse sentido a funçãodo Compliance é a:
	
	
	
	prevenção de ilícitos cometidos
	
Explicação:
O Compliance é uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários.
	INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO
	
		Lupa
	 
	Calc.
	
	
	 
	 
	 
	 
	CCJ0172_A6_201807018504_V1
	
	
	
	
		Aluno: EVERTON SILVEIRA DOS SANTOS
	Matr.: 201807018504
	Disc.: INV. COMP. LEI ANTIC 
	2020.3 EAD (GT) / EX
	
	 
		
	
		1.
		Monitoramento de e-mails corporativos
As ações de Inteligência e de Compliance visam sempre à prevenção de qualquer conduta desabonadora que possa macular sua instituição ou sua empresa, por isso são perenes. Neste sentido, outra medida importante que deve ser levada a efeito pelo Departamento de Compliance nas empresas é o monitoramento dos e-mails corporativos utilizados pelos funcionários.  Há algum impedimento legal que proíba a empresa de monitorar os e-mails corporativos utilizados pelos seus empregados?
Selecione a alternativa INCORRETA, dentre as opções abaixo:
	
	
	
	 5º, X e XII, da Carta Magna excepcionalmente concede ao empregado a liberdade e inviolabilidade  do seu e-mail corporativo para fins pessoais , desde que usado em ambiente externo à empresa, sendo nestas condições, bloqueada sua monitoração pelo empregador
	
Explicação:
5º, X e XII, da Carta Magna a utilização, pelo empregador, do conteúdo do mencionado instrumento de trabalho, uma vez que cabe àquele que suporta os riscos da atividade produtiva zelar pelo correto uso dos meios que proporciona aos seus subordinados para o desempenho de suas funções
	
	
	
	 
		
	
		2.
		Criação e atuação do departamento de Compliance
Alguns recursos e rotinas de proteção que são empregados pelas agências de Inteligência podem vir a ser utilizados pelas empresas para a prevenção e repressão contra atos de corrupção praticados por seus funcionários.
Selecione, dentre as opções abaixo, a assertiva INCORRETA
	
	
	
	O Departamento de Compliance deve ter prerrogativas para tomar determinadas decisões e realizar recomendações, exceto recomendações referentes à legislação ou ao seu código de ética e de conduta
	
Explicação:
O Departamento de Compliance deve ter prerrogativas para tomar determinadas decisões e realizar recomendações a fim de adequar a organização à legislação ou ao seu código de ética e de conduta
	
	
	
	 
		
	
		3.
		Sobre a análise de riscos, assinale a opção correta:
	
	
	
	É uma importante ferramenta de Inteligência e de Compliance, que atua diretamente na prevenção de ameaças, para qualquer empresa, não importando o tamanho de seus negócios.
	
Explicação:
É uma importante ferramenta de Inteligência e de Compliance, que atua diretamente na prevenção de ameaças, para qualquer empresa, não importando o tamanho de seus negócios.
	
	
	
	 
		
	
		4.
		Sobre o acompanhamento de contratação e de desligamento de funcionários, pode-se afirmar que:
	
	
	
	A atividade de compliance é um trabalho de apoio que ocorre paralelamente ao trabalho do RH.  
	
Explicação:
Os trabalhos de compliance e do setor de RH são autônomos e distintos um do outro, cada um tem o seu papel.
	
	
	
	 
		
	
		5.
		Assinale a alternativa correta no que diz respeito ao monitoramento de e-mail corporativos:
	
	
	
	O e-mail corporativo é uma ferramenta de trabalho da empresa, que deverá usada somente para esse fim, sendo vedado seu uso para fins pessoais. O empregado deve ter ciência do monitoramento.
	
Explicação:
O aluno deve compreender os conceitos e as possibilidades legais do uso dessa ferramenta.
	
	
	
	 
		
	
		6.
		O controle interno de empresa privada ou de um órgão estatal em muito se assemelham com as medidas de controle interno que são realizadas pela atividade de Inteligência. Com efeito, a atuação do Complaince nesse processo é uma ação típica de:
 
	
	
	
	contrainteligência
	
Explicação:
A atuação do Complaince é uma típica ação de contrainteligência, pois visa sempre a proteção (prevenção) da empresa ou órgão público contra determinados riscos.
	INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO
	
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		Aluno: EVERTON SILVEIRA DOS SANTOS
	Matr.: 201807018504
	Disc.: INV. COMP. LEI ANTIC 
	2020.3 EAD (GT) / EX
	
	 
		
	
		1.
		Programa de Integridade - Ética
Dentro do que se pode chamar de elementos básicos do programa de integridade, tem-se, inicialmente, a elaboração e implementação de um código de ética e de conduta organizacional.
Mas qual o significado do termo Ética ? (selecione a definição INCORRETA dentre as assertivas apresentadas)
	
	
	
	A ética empresarial pode ser obtida e adotada através de estudos comparados, baseados nos procedimentos de mercado adotados pelos concorrentes e fornecedores, considerando sobretudo um programa de sucesso empresarial
	
Explicação:
Sob a ótica filosófica, a ética é a ciência responsável por estudar valores e princípios morais de determinada sociedade, apontando o que é o bem e o que é o mal, o que é o comportamento certo e o que é o errado.
Uma vez que a ética está relacionada à integridade da ordem social, baseada em valores e princípios morais de determinada sociedade, trazendo esses aspectos para a ética corporativa, pode-se dizer que, do ponto de vista ético de determinada empresa, seus valores e princípios visam manter a lisura, a transparência nos negócios, sob pena de macular sua reputação
	
	
	
	 
		
	
		2.
		Programa de Integridade - DUE DILIGENCE
De acordo com os ensinamentos do conteúdo da Disciplina, qual o significado de DUE DILIGENCE de Compliance?
Selecione apenas a alternativa CORRETA, dentre as alternativas abaixo
	
	
	
	Avaliação prévia de risco a uma contratação , por exemplo, uma aquisição, uma celebração de parceria, a formação de um consórcio de empresas
	
Explicação:
A expressão inglesa Due Diligence, em tradução literal, significa diligência prévia. Seu procedimento se trata de uma avaliação de risco prévia a uma contratação, uma aquisição, uma celebração de parceria, a formação de um consórcio de empresas, enfim, sempre que se tenha um relacionamento jurídico e comercial relevante entre partes
	
	
	
	 
		
	
		3.
		Marque a alternativa incorreta:
	
	
	
	O programa de integridade deve ser relativamente voltado para o alcance dos objetivos da empresa para os quais foi elaborado, devendo ser dispensado um programa permeado pelas generalidades que buscam atender pelo várias empresas mesmo programa.
	
Explicação:
O programa de integridade deve ser relativamente voltado para o alcance dos objetivos da empresa para os quais foi elaborado, devendo ser dispensado um programa permeado pelas generalidades que buscam atender pelo várias empresas mesmo programa.
	
	
	
	 
		
	
		4.
		Assinale abaixo um exemplo de política de redução de riscos que deve ser observada no Compliance:
	
	
	
	política referente ao relacionamento com órgãos e servidores públicos
	
Explicação:
É necessário que a empresa publique normas de conduta que os funcionários devem observar ao realizarem contato com servidores públicos. O setor da empresa que lida com licitações e celebração de contratos com a administração pública possui uma sensibilidade demasiada, com grande probabilidade de exposição da empresa a ameaças que ela deve procurar prevenir e combater. Logo, essas políticas devem estar dispostas de forma muito clara e bastante efetiva no código de ética e conduta da organização.
	
	
	
	 
		
	
		5.
		Tomando por base a lei anticorrupção, o código de ética a ser implementado pela empresa deve conter importantes itens, dentre eles podemos citar:
	
	
	
	Proibição de fraudar licitações e contratos celebrados com o poder público, bem como, oferecerqualquer vantagem indevida a licitante concorrente.
	
Explicação:
O aluno deve compreender a importância de se proibir expressamente as práticas que resultem e fraude e corrupção.
	
	
	
	 
		
	
		6.
		Na execução de um Programa de Integridade de uma empresa, deve-se sempre levar em consideração a previsão do Decreto nº 8.420 de 18 de março de 2015, especificamente no parágrafo único do art. 41, verdadeiro balizador de um efetivo programa de integridade. O parágrafo único supracitado traz tópicos importantes que direcionam os trabalhos realizados pelo departamento responsável pelo programa.
Portanto na implementação do programa de integridade, devem ser fortemente considerados:
(selecione a opção INCORRETA , dentre as assertivas abaixo:)
 
	
	
	
	o programa de integridade será dedicado ao alcance de todos seus objetivos primários e secundários, contemplando o máximo de generalidades, buscando atender convergências empresariais dentro de um mesmo programa
	
Explicação:
o programa de integridade será dedicado unicamente para o alcance de seus objetivos, dispensando-se um programa permeado pelas generalidades que buscam atender várias empresas pelo mesmo programa
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		Aluno: EVERTON SILVEIRA DOS SANTOS
	Matr.: 201807018504
	Disc.: INV. COMP. LEI ANTIC 
	2020.3 EAD (GT) / EX
	
	 
		
	
		1.
		O Manual de programa de integridade:
Diretrizes para empresas privadas orienta que, em casos de prevenção a fraudes e corrupção em licitações e contratos, ou ainda em relação ao controle dos registros contábeis, é conveniente que a empresa faça treinamentos específicos para o setor que lida com esse tipo de atividade
Segundo ensinamentos disseminados na Disciplina, a melhor forma de realizar estes treinamentos:
(selecione apenas a resposta que melhor responde a questão formulada
	
	
	
	Uma estratégia que pode ser utilizada é atrelar a ascensão profissional do funcionário à realização do treinamento
	
Explicação:
impor todas as normas e procedimentos, puramente porque se deve cumprir, não é a melhor maneira
O ideal é criar, em cada pessoa que realiza o treinamento, a consciência de que a sua ação individual associada à ação individual do outro, e do outro, e do outro, ao final, cria um conjunto de boas ações que beneficia a todos.
Da mesma forma, não basta que o funcionário seja treinado uma vez apenas. O treinamento deve acontecer de maneira periódica, de modo que, ao mesmo tempo em que os novos funcionários são treinados, os mais antigos se mantenham atualizados.
Esse treinamento não é facultativo: a empresa pode obrigar que seus funcionários participem dele.
Entretanto, por mais que o Compliance obrigue o funcionário a realizar os treinamentos, o Compliance officer, que é o responsável pelo Departamento de Compliance da empresa, deve agir com muita habilidade; ele deve ter poder de convencimento do corpo de funcionários
	
	
	
	 
		
	
		2.
		Programa de Integridade - comunicação e treinamento
Podemos dizer que a mensagem deve ser enviada pelo emissor e entendida pelo receptor para que o programa de integridade de uma empresa tenha sucesso.
Selecione a única assertiva correta dentre as opções abaixo apresentadas
	
	
	
	Se precisamos da comunicação para que o programa de integridade de uma empresa tenha sucesso, este sucesso dependerá exclusivamente da nossa comunicação claramente transmitida
	
	
	Se houver ruído na comunicação, esse ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao receptor
	
Explicação:
Um ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao receptor, que consequentemente fará uma interpretação equivocada dela. Saiba que o ruído, uma vez que tenha ocorrido, prejudica a comunicação, que deixa de ser eficaz
Se precisamos da comunicação para que o programa de integridade de uma empresa tenha sucesso será
verificamos se a mensagem transmitida foi bem compreendida por meio do feedback.
A mensagem poderá ser alterada por algum tipo de barreira (ruído), condicionando então sua interpretação por parte do receptor. Depois de interpretada, o receptor termina o processo de comunicação com o feedback - a resposta ou reação do receptor à mensagem enviada
	
	
	
	 
		
	
		3.
		Assinale a opção incorreta:
	
	
	
	O conteúdo e a linguagem do material elaborado para o treinamento deverá ser o mais formal possível, devendo ser observadas todas as normas gramaticais da língua portuguesa.
	
Explicação:
Espera-se que o aluno tenha compreendido a importância do treinamento na execução de um programa de integridade.
 
	
	
	
	 
		
	
		4.
		Sobre a Comunicação, assinale a alternativa INCORRETA:
	
	
	
	Uma boa maneira de verificar se a mensagem transmitida foi bem compreendida se dá por meio do treinamento.
	
Explicação:
Você precisa ter entendido os elementos da comunicação e a importância do feedback como forma de verificar se a mensagem foi bem compreendida pelo receptor da mensagem.
	
	
	
	 
		
	
		5.
		Assinale a alternativa correta:
	
	
	
	Não basta possuir um programa de integridade, fazer a divulgação dele e não verificar a receptividade dos empregados da organização. É fundamental nesse o caso, que se tenha o feedback dos receptores desse código e de todas as normas envolvidas.
	
Explicação:
Espera-se do aluno que ele identifique a importância de uma boa comunicação para o sucesso do programa de integridade da empresa.
	
	
	
	 
		
	
		6.
		Sobre a Comunicação, assinale a alternativa INCORRETA:
	
	
	
	Uma boa maneira de se verificar se a mensagem transmitida foi bem compreendida se dá por meio do treinamento.
	
Explicação:
Espera-se que aluno compreenda os elementos da comunicação e a importância do feedback como forma de se verificar se a mensagem foi bem compreendida pelo receptor da mensagem.
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		1.
		As medidas disciplinares de um programa de integridade têm sua previsão legal no inciso XI do artigo 41 do Decreto nº 8.420/2015, devendo as mesmas ser aplicadas nos casos em que houver violação das regras do referido programa. De acordo com o artigo Medidas disciplinares e justa causa, medida disciplinar é a aplicação de uma sanção a um funcionário de determinada empresa.
Sobre as medidas diciplinares abaixo apresentadas , selecione apenas a assertiva correta, dentre as opções:
	
	
	
	As Medidas Disciplinares tem com finalidade produzir um efeito psicológico capaz de coibir futuras ações inadequadas a todos na empresa (funcionário sancionado e os demais funcionários e colaboradores)
	
Explicação:
A medida poderá ser na forma de advertência, suspensão ou dispensa, em razão de uma conduta violadora do código de ética da empresa ou de seu regulamento interno.
De acordo com o artigo referenciado, a medida disciplinar possui dupla finalidade: ao mesmo tempo que é punitiva, é também orientativa.
a empresa pode ser cientificada das irregularidades praticadas por seus funcionários ou colaboradores, por diversos canais, tais como: denúncias anônimas, investigações internas, constatação em auditorias e resultados dos monitoramentos do programa de integridade
 art. 7º, inciso VII da Lei 12.846/2013 prevê que a cooperação das pessoas jurídicas para a apuração das infrações será levada em consideração no caso de aplicação de sanções à empresa, as quais poderão ser diminuídas por conta dessa cooperação.
	
	
	
	 
		
	
		2.
		O canal de denúncias
Sobre a estruturação do canal de denúncias
Selecione dentre as assertivas abaixo, de acordo com os ensinamentos disseminados nas aulas da Disciplina, apenas a alternativacorreta:
	
	
	
	No lugar de um canal, a empresa deve se valer de vários canais com a finalidade de receber denúncias de irregularidade, fraude ou prática de corrupção
	
Explicação:
Um elemento fundamental de um programa de integridade, tanto em um órgão público quanto em uma empresa privada, chama-se canal de denúncias. Na verdade, no lugar de um canal, a empresa deve se valer de vários canais com a finalidade de receber denúncias de irregularidade, fraude ou prática de corrupção.
 Além disso, é desejável que a empresa tenha meios para que o denunciante acompanhe o andamento da denúncia, pois a transparência no processo confere maior credibilidade aos procedimentos.
Canais de denúncia de irregularidades, devem ser abertos e amplamente divulgados a funcionários e terceiros, e de mecanismos destinados à proteção de denunciantes de boa-fé.
	
	
	
	 
		
	
		3.
		Assinale a alternativa INCORRETA:
	
	
	
	O bom cumprimento pela empresa das regras de anonimato, confidencialidade e proibição de retaliação é um fator relativo para conquistar a confiança daqueles que tenham algo a reportar.
	
Explicação:
O bom cumprimento pela empresa das regras de anonimato, confidencialidade e proibição de retaliação é um fator relativo para conquistar a confiança daqueles que tenham algo a reportar.
	
	
	
	 
		
	
		4.
		Assinale a alternativa INCORRETA:
	
	
	
	A medida disciplinar tem dupla finalidade: ao mesmo tempo em que é punitiva, é também repressiva.
	
Explicação:
A medida disciplinar tem dupla finalidade: ao mesmo tempo em que é punitiva, é também repressiva.
	
	
	
	 
		
	
		5.
		Assinale a alternativa INCORRETA:
	
	
	
	Uma vez detectada a prática de ilícitos, durante as investigações, é necessário que a empresa delegue a terceiros, as medidas para interromper as irregularidades praticadas e tome providências no sentido de reparar os danos causados por elas.
	
Explicação:
A empresa não deve delegar a terceiros as medidas saneadoras e sim, adotar as devidas providências.
	
	
	
	 
		
	
		6.
		Assinale abaixo um elemento fundamental de um programa de integridade, tanto em um órgão público quanto em uma empresa privada:
	
	
	
	canal de denúncias
	
Explicação:
Um elemento fundamental de um programa de integridade, tanto em um órgão público quanto em uma empresa privada, chama-se canal de denúncias, conforme se verifica do art. 7º, VIII, da Lei 12.846/13.
 
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		1.
		De acordo com o Manual sobre Programa de Integridade: Diretrizes para Empresas Privadas, publicado pela Controladoria Geral da União, o programa de integridade é indicado para:
Selecione a alternativa INCORRETA, dentre as opções abaixo:
	
	
	
	combate à prática de atividades lesivas aos stakeholders envolvidos em contratos com a administração pública
	
Explicação:
O foco desse programa é o combate à prática de suborno, fraudes nas licitações e na execução de contratos com órgãos públicos
	
	
	
	 
		
	
		2.
		Alguém que dá causa a uma investigação policial contra uma pessoa imputando-lhe crime de que o sabe inocente comete infração penal de:
	
	
	
	denunciação caluniosa
	
Explicação:
Art. 339 do CP - Dar causa à instauração de investigação policial, de processo judicial, instauração de investigação administrativa, inquérito civil ou ação de improbidade administrativa contra alguém, imputando-lhe crime de que o sabe inocente.
	
	
	
	 
		
	
		3.
		(2004-ESAF CGU) "F", com 19 anos de idade, dirigindo um automóvel em excesso de velocidade, atropelou um pedestre que, em razão dos ferimentos, veio a falecer. Seu pai, "G", em atitude altruísta, assume a autoria do crime. "G" teria, em tese, praticado o crime de:
	
	
	
	Autoacusação falsa.
	
	
	
	
	 
		
	
		4.
		O crime de coação no curso do processo 
	
	
	
	consuma-se com a prática da violência ou grave ameaça, pouco importando se o agente conseguiu ou não a abstenção ou omissão da vítima em declarar ou apurar a verdade.
	
Explicação:
Note que o presente crime tem um grande potencial no dia-a-dia dos profissionais que atuam em setores de compliance. 
	
	
	
	 
		
	
		5.
		Sobre o due diligence, NÃO podemos afirmar:
	
	
	
	A Due Diligence de Compliance não é tão importante a ponto de influenciar diretamente na decisão da empresa em contratar ou adquirir uma nova empresa para a realização de suas atividades.