AV INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO - INV FORENSE E PERÍCIA CRIMINAL

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Disciplina: INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 
	AV
	Aluno: JORGE JOSÉ DE MATTOS MELLO
	201607387191
	Professor: ISNARD THOMAS MARTINS
 
	Turma: 9001
	CCJ0172_AV_201607387191 (AG) 
	 18/05/2020 14:15:04 (F) 
			Avaliação:
8,0
	Nota Partic.:
	Av. Parcial:
2,0
	Nota SIA:
10,0 pts.
	 
		
	INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO
	 
	 
	 1.
	Ref.: 3039084
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Sobre o termo "Compliance", fazemos as seguintes afirmações:
I - O termo ganhou grande repercussão e difusão após o caso da Lava Jato;
II - O termo ganhou grande repercussão e difusão após o caso a edição da Lei 12.846/2103;
III - A criação de um programa de Compliance é recomendado pela Organização das Nações Unidas desde 1948.
É correto dizer que:
		
	 
	Somente as assertivas I e II estão corretas.
	
	Todas as assertivas estão corretas.
	
	Somente a assertiva III está correta.
	
	Somente as assertivas II e III estão corretas.
	
	Somente as assertivas I e III estão corretas.
	
	
	 2.
	Ref.: 2973401
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	A Lei no 12.846/13, também conhecida por Lei Anticorrupção,
		
	
	prevê que a responsabilização da pessoa jurídica exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes ou administradores, por atos lesivos à Administração Pública, nacional ou estrangeira.
	
	aplica-se tanto a pessoas físicas quanto pessoas jurídicas, por atos lesivos à Administração Pública, nacional ou estrangeira.
	 
	equipara organização pública internacional à administração pública estrangeira.
	
	prevê a possibilidade de celebração de acordo de leniência que, uma vez integralmente cumprido, exime da obrigação de reparar o dano causado.
	
	prevê responsabilização administrativa, civil e penal, por atos lesivos à Administração Pública, nacional ou estrangeira.
	
	
	 3.
	Ref.: 3039143
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	O que é um acordo de leniência?
		
	
	Transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor fundamentação do processo, possibilita que este devolva o dinheiro desviado.
	 
	Transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor fundamentação do processo, possibilita um abrandamento ou extinção da sanção em que este incorreria, em virtude de haver também participado da conduta ilegal.
	
	Transação entre o denunciado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor fundamentação do processo, possibilita um abrandamento ou extinção da sanção em que aquele incorreria, em virtude de haver também participado da conduta ilegal.
	
	Transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor fundamentação do processo, possibilita um agravamento da sanção em que este incorreria, em virtude de haver também participado da conduta ilegal.
	
	Transação entre o Estado e o delatado que implica em transação penal. 
	
	
	 4.
	Ref.: 3039228
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "comprometimento do alto escalão". Em relação a este, é correto afirmar que:
		
	
	O programa de Compliance deve ser uma ideia adotada e estimulada de baixo para cima;
	
	O alto escalão (Diretores, Gerentes etc.) da empresa deve ser o último setor a demonstrar interesse e importância ao programa;
	
	Tendo em vista que são os responsáveis pela definição da estratégia da empresa, são os empregados atores cruciais em demonstrar a importância e o comprometimento com a causa.
	 
	O programa de Compliance deve ser uma ideia adotada e estimulada de cima para baixo;
	
	O que é importante para a diretoria não é importante para os demais escalões;
	
	
	 5.
	Ref.: 2976887
	Pontos: 0,00  / 1,00
	
	Programa de Integridade significa:
		
	 
	O conjunto de medidas e ações gerenciais voltadas ainda que indiretamente para a prevenção, detecção, punição e remediação de fraudes e atos de corrupção.
	
	A atividade administrativa direcionada à prevenção de atos ilícitos que antecedem a lavagem de dinheiro.
	
	O conjunto de medidas e ações institucionais voltadas para a reunião, detecção, punição e remediação de fraudes e atos de corrupção.
	
	O conjunto de medidas e ações relacionais direcionadas a prevenção, detecção, punição e retratação de fraudes e atos de corrupção.
	 
	O conjunto de medidas e ações institucionais voltadas para a prevenção, detecção, punição e remediação de fraudes e atos de corrupção.
	
	
	 6.
	Ref.: 3049067
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Sobre o acompanhamento de contratação e de desligamento de funcionários, pode-se afirmar que:
		
	
	O setor de Compliance e o de RH exercem a mesma função na contratação de funcionários.
	
	A contratação para uma vaga na empresa tem relação com as medidas de controle externo.
	
	O profissional de TI deve pesquisar sobre o futuro funcionário em sites cadastrais.
	
	A contratação de funcionários pode ser realizada somente pelo setor de Compliance.
	 
	A atividade de Compliance é um trabalho de apoio que ocorre paralelamente ao trabalho do RH.
	
	
	 7.
	Ref.: 3049082
	Pontos: 0,00  / 1,00
	
	Tomando por base a lei anticorrupção, o código de ética a ser implementado pela empresa deve conter importantes itens, dentre os quais podemos citar
		
	
	Vedações expressas a atos que dizem respeito a oferta, ainda que indiretamente, de vantagem indevida a servidor público nem sempre devem ser obedecidas.
	
	Princípios e valores ligados ao código de riscos e de conduta.
	 
	 Devem ser revistas as políticas da organização no tocante à prevenção de fraudes e de outros tipos de ações ilícitas, principalmente em situações que envolvam o relacionamento da empresa com órgãos públicos.
	
	Divulgação restrita da existência e funcionamento de um canal de denúncias anônimo, disponível para funcionários, bem como para terceiros.
	 
	Proibição de fraudar licitações e contratos celebrados com o poder público, bem como oferecer qualquer vantagem indevida a licitante concorrente
	
	
	 8.
	Ref.: 3049095
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Assinale a alternativa correta:
		
	
	 Na comunicação de um programa de integridade, inclui-se também a prestação de contas diária ou semanal do trabalho realizado pelo departamento de auditoria e seus resultados alcançados.
	
	Para que um programa de integridade atinja os objetivos que foram traçados, é essencial que haja reflexão. Entretanto, essa reflexão deve acontecer de forma constante, do corpo de funcionários à alta direção da empresa, alcançando até mesmo o seu presidente.
	 
	Não basta possuir um programa de integridade, fazer a divulgação dele e não verificar a receptividade dos empregados da organização. É fundamental, nesse caso, que se tenha o feedback dos receptores desse código e de todas as normas envolvidas.
	
	O treinamento em um programa de integridade se refere ao exercício de divulgação do código de ética e de conduta da empresa, da atividade de Compliance para os funcionários, da importância de observar políticas, regras e procedimentos, devendo-se expor também os benefícios de se cumprir o que foi estabelecido e as penalidades impostas aos que não cumprirem.
	
	Em se tratando de comunicação, é importante que se tenha um código normativo atualizado com boas políticas, com regras e procedimentos eficazes voltados para a identificação dos riscos s que a empresa esteja sujeita.
	
	
	 9.
	Ref.: 2976914
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Assinale a alternativa INCORRETA:
		
	
	As medidas disciplinares de um programa de integridade têm sua previsão legal no inciso XI do artigo 41 do Decreto nº 8.420/2015, devendo as mesmas ser aplicadas nos casos em que houver violação das regras do referido programa. 
	
	A medida disciplinar é a aplicação de uma sanção a
um funcionário de determinada empresa, que poderá ser na forma de advertência, suspensão ou dispensa, em razão de uma conduta violadora do código de ética da empresa ou de seu regulamento interno.  
	 
	A medida disciplinar possui dupla finalidade, ao mesmo tempo em que é punitiva, é também repressiva.
	
	A medida disciplinar possui dupla finalidade, ao mesmo tempo em que é punitiva, é também orientativa.
	
	A medida disciplinar deve ser proporcional à irregularidade praticada e produzir efeito psicológico capaz de coibir futuras ações inadequadas, seja no funcionário sancionado, seja em outros funcionários ou colaboradores que estejam sob a égide da empresa.
	
	
	 10.
	Ref.: 3049106
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	(2010 - FCC - Analista do Judiciário - TRE-AL) Sobre a denunciação caluniosa, é correto afirmar:
		
	 
	A pena é aumentada da sexta parte, se o agente se serve de anonimato.
	
	A pena é diminuída da metade, se a imputação é de prática de crime de menor potencial ofensivo.
	
	Consiste em provocar a ação de autoridade, comunicando-lhe a ocorrência de crime ou de contravenção que sabe não se ter verificado.
	
	As penas aumentam de um sexto a um terço se, em razão da denunciação falsa, a pessoa injustamente acusada vem a ser condenada por sentença transitada em julgado.
	
	O fato deixa de ser punível se, antes da sentença no processo que tramita contra a pessoa injustamente acusada, o agente se retrata ou declara a verdade.