avaliação de governança corporativa e compliance unip pós

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Curso
	Governança Corporativa e Compliance
	Teste
	Avaliação
	Iniciado
	28/09/20 14:42
	Enviado
	28/09/20 15:20
	Status
	Completada
	Resultado da tentativa
	5,6 em 7 pontos  
	Tempo decorrido
	38 minutos de 1 hora
	Resultados exibidos
	Todas as respostas, Respostas enviadas, Respostas corretas, Comentários, Perguntas respondidas incorretamente
· Pergunta 1
0,7 em 0,7 pontos
	
	
	
	Um dos principais benefícios trazidos pela criação da lei 12.846 de 01 de agosto de 2013 (Lei Anticorrupção) foi a:
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	c. 
Responsabilidade administrativa
	Respostas:
	a. 
Prisão em segunda instância
	
	b. 
Tipificação do crime de lavagem de dinheiro
	
	c. 
Responsabilidade administrativa
	
	d. 
Tipificação do crime de estelionato
	
	e. 
Definição dos termos de corrupção (Ativa e passiva)
	Feedback da resposta:
	Resposta: (C)
Página 10
	
	
	
· Pergunta 2
0,7 em 0,7 pontos
	
	
	
	Sabemos que a origem Compliance se deu através de um marco regulatório ocorrido conferência de Haia, nos Países Baixos e que os grandes bancos eram os beneficiários inicias das demandas. Esse fato ocorreu em que ano?
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	a. 
1930
	Respostas:
	a. 
1930
	
	b. 
1940
	
	c. 
1950
	
	d. 
1960
	
	e. 
1970
	Feedback da resposta:
	Resposta: (A)
Página 9
	
	
	
· Pergunta 3
0,7 em 0,7 pontos
	
	
	
	São conceitos de governança coorporativa:
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	e. 
Transparência; Equidade; Prestação de contas; Responsabilidade corporativa
	Respostas:
	a. 
Entidade; Continuidade; Prudência; Competência
	
	b. 
Transparência; Equidade; Prestação de contas; Oportunidade
	
	c. 
Atualização; Oportunidade; Valor original; Prestação de contas
	
	d. 
Responsabilidade corporativa; Equidade; Valor original; Atualização
	
	e. 
Transparência; Equidade; Prestação de contas; Responsabilidade corporativa
	Feedback da resposta:
	Resposta: (E)
Página 8
	
	
	
· Pergunta 4
0,7 em 0,7 pontos
	
	
	
	Quanto aos princípios da governança corporativa, um deles define que deve ter proteção ao tratamento justo e de igualdade de direitos, estendido a todos acionistas e demais partes interessadas. Dessa forma estão falando do princípio de:
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	b. 
Equidade (Fairness)
	Respostas:
	a. 
Transparência (Disclosure)
	
	b. 
Equidade (Fairness)
	
	c. 
Prestação de contas (Accountability)
	
	d. 
Responsabilidade corporativa (Compliance)
	
	e. 
Comunicação
	Feedback da resposta:
	Resposta: (B)
Página 9
	
	
	
· Pergunta 5
0,7 em 0,7 pontos
	
	
	
	Sistema de gestão aplicada nas diversas organizações existentes, atribuindo fundamentos de gestão, interligando e conectando as partes envolvidas, como os acionista, conselho de administração, diretoria, órgãos regulamentadores e outros stakeholders. Esse é o conceito aplicado a qual área?
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	d. 
Governança coorporativa
	Respostas:
	a. 
Teoria do agente único
	
	b. 
Teoria da transparência
	
	c. 
Teoria de (Fairness)
	
	d. 
Governança coorporativa
	
	e. 
Teoria de Sarbanes-Oxley
	Feedback da resposta:
	Resposta: (D)
Página 8
	
	
	
· Pergunta 6
0,7 em 0,7 pontos
	
	
	
	Como forma de atenuante caso uma empresa fosse pega cometendo atos de corrupção, a lei 12.846 de 01 de agosto de 2013 (Lei Anticorrupção) prevê que empresas tinham suas penas reduzidas, se comprovarem que possuem implantada e em pleno funcionamento:
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	b. 
Programas de Compliance
	Respostas:
	a. 
Canal de denuncias
	
	b. 
Programas de Compliance
	
	c. 
Monitoramentos contínuos
	
	d. 
Mapeamento de processos
	
	e. 
Investigações internas
	Feedback da resposta:
	Resposta: (B)
Página 10
	
	
	
· Pergunta 7
0,7 em 0,7 pontos
	
	
	
	O princípio determina que os agentes de governança devem responder por seus atos, de maneira concisa, de forma clara e compreensível, e no momento devido. Sempre se referindo ao cargo que ocupam. Essa é a premissa de qual dos princípios a seguir:
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	c. 
Prestação de contas (Accountability)
	Respostas:
	a. 
Comunicação
	
	b. 
Equidade (Fairness)
	
	c. 
Prestação de contas (Accountability)
	
	d. 
Responsabilidade corporativa (Compliance)
	
	e. 
Transparência (Disclosure)
	Feedback da resposta:
	Resposta: (c)
Página 9
	
	
	
· Pergunta 8
0,7 em 0,7 pontos
	
	
	
	Os princípios de governança coorporativa estabelecidos pelo Instituto Brasileiro de Governança Coorporativa (IBGC) são adotados pelas empresas pois:
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	b. 
São boas práticas de mercado e demonstram que a empresa está preocupada em demonstrar confiança em seu ambiente de atuação
	Respostas:
	a. 
São lei e devem ser implementadas pelas empresas com pena de multa pela não adoção
	
	b. 
São boas práticas de mercado e demonstram que a empresa está preocupada em demonstrar confiança em seu ambiente de atuação
	
	c. 
Tem peso de decreto e devem ser amplamente implementados pelas empresas que tem atuação no Brasil
	
	d. 
Tem peso de lei e devem ser amplamente implementados pelas empresas que tem atuação no Brasil
	
	e. 
São bases para serem checadas em processos de auditoria e fiscalização do governo
	Feedback da resposta:
	Resposta: (B)
Página 8
	
	
	
· Pergunta 9
0 em 0,7 pontos
	
	
	
	Conforme a lei 12.846 estabelece, um programa de Compliance (integridade) só é efetivamente reconhecido, se todos da empresa estiverem totalmente envolvidos, do menor a o mais alto nível hierárquico da organização.
Para isso é necessário que os dirigentes, incluam em suas agendas e nos seus discursos o tema Compliance. Esse é o preceito instituído pelo pilar:
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	b. 
Políticas de Compliance e Código de conduta
	Respostas:
	a. 
Programas de Treinamento e Comunicação
	
	b. 
Políticas de Compliance e Código de conduta
	
	c. 
Due Diligence
	
	d. 
Patrocínio da Alta Administração
	
	e. 
Monitoramento / Acompanhamento
	
	
	
· Pergunta 10
0 em 0,7 pontos
	
	
	
	Afirmar que a empresa está em conformidade com aquilo que é determinado pelos órgãos e entidades reguladoras (conforme o segmento de negócio em que a organização atual). É a mesma coisa que afirmar que:
	
	
	
	
		Resposta Selecionada:
	a. 
Empresa foi auditada
	Respostas:
	a. 
Empresa foi auditada
	
	b. 
Empresa está em Compliance
	
	c. 
Empresa foi fiscalizada
	
	d. 
Empresa possui programa de integridade
	
	e. 
Empresa possui departamento de auditoria interna