Estudo Transversal VI

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Estudo Transversal VI 
 
1. O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas 
obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. 
No que se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos. 
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os 
responsáveis por referidas áreas. 
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado. 
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e 
Compliance. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As sentenças II e IV estão corretas. 
 b) As sentenças I e IV estão corretas. 
 c) As sentenças II, III e IV estão corretas. 
 d) As sentenças I, II e III estão corretas. 
 
2. A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em 
processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado 
especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. 
Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA: 
 a) A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado 
pela vontade do juiz que atender o caso. 
 b) Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações 
lesivas ao patrimônio nacional. 
 c) Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de 
responsabilização. 
 d) As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração 
pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior. 
 
3. A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O 
gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser 
responsabilizado pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a 
seguir: 
 
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus 
dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do 
ato ilícito. 
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual 
das pessoas naturais envolvidas no ato lesivo. 
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na 
medida da sua culpabilidade. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) Somente a afirmativa I está correta. 
 b) As afirmativas II e III estão corretas. 
 c) As afirmativas I e III estão corretas. 
 d) As afirmativas I e II estão corretas. 
 
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4. Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. 
As empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade 
com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi 
somente sua ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais 
costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator? 
 a) À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico. 
 b) Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade. 
 c) Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance. 
 d) À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados. 
 
5. Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações 
de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que 
Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do 
acordo, analise as sentenças a seguir: 
 
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a 
apuração de ato lesivo específico. 
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que 
comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a 
partir da data da proposta do acordo. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) Somente a sentença III está correta. 
 b) As sentenças II e III estão corretas. 
 c) Somente a sentença I está correta. 
 d) As sentenças I e III estão corretas. 
 
6. Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à 
Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns 
aspectos devem ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as 
afirmativas a seguir: 
 
I- A quantidade de funcionários. 
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator. 
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As afirmativas I e II estão corretas. 
 b) As afirmativas II, III e IV estão corretas. 
 c) As afirmativas I, II e IV estão corretas. 
 d) As afirmativas I e IV estão corretas. 
 
7. O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa 
jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para 
abertura do processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos 
lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos 
infratores, analise as afirmativas a seguir: 
 
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I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a 
suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição. 
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e 
máximo de 5 anos. 
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso 
em: 10 set. 2020. 
 a) As afirmativas II e III estão corretas. 
 b) Somente a afirmativa I está correta. 
 c) As afirmativas I e III estão corretas. 
 d) Somente a afirmativa II está correta. 
 
8. O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há 
algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e 
vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para 
embasar sua estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de 
Compliance, analise as sentenças a seguir: 
 
I- Ações de acordo com uma regra definida. 
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional. 
III- Realização do quelhe foi imposto, com integridade. 
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética 
da empresa. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) Somente a sentença III está correta. 
 b) As sentenças III e IV estão corretas. 
 c) As sentenças I, III e IV estão corretas. 
 d) As sentenças I e III estão corretas. 
 
9. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, 
trata também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções decorrentes dos casos 
em que ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças 
verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da 
instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos. 
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa 
jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00. 
( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do 
infrator. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso 
em: 10 set. 2020. 
 a) F - F - V. 
 b) V - V - F. 
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 c) V - F - V. 
 d) F - V - F. 
 
10. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas 
são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a 
mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência 
de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais: 
 a) Termos de Aceitação e Uso. 
 b) Lei de Conflito de Interesses. 
 c) Instruções Normativas da RFB. 
 d) Norma IFRS. 
 
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