compliance Estudo transversal VI

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Estudo transversal VI
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João Lima <moreira.joaolima@gmail.com> qua, 7 de out de 2020 às 00:27
Rascunho
Legenda:   Resposta Certa    Sua Resposta Errada  
Acadêmico:
Disciplina: Estudo Transversal VI
Prova:
Nota da Prova: 10,00
1. Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As empresas
passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as normas é importante
para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas
que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual
fator?
 a) Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
 b) Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
 c) À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
 d) À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
2. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros.
Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional e
Internacional:
 a) Termos de Confidencialidade.
 b) Lei de Informática e Automação.
 c) Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
 d) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
3. Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei
Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos devem ser
levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir:
I- A quantidade de funcionários.
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator.
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria.
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas II, III e IV estão corretas.
 b) As afirmativas I e IV estão corretas.
 c) As afirmativas I, II e IV estão corretas.
 d) As afirmativas I e II estão corretas.
4. O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das empresas.
Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa do tema. Sobre isso, analise
as afirmativas a seguir:
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar riscos,
através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de Controles Internos.
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a assegurar
o cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos existentes.
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de
revisá-lo constantemente. 
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTc2MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0ODIwNjQ=#questao_1%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTc2MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0ODIwNjQ=#questao_2%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTc2MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0ODIwNjQ=#questao_3%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTc2MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0ODIwNjQ=#questao_4%20aria-label=
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas II e III estão corretas.
 b) Somente a afirmativa I está correta.
 c) As afirmativas I e III estão corretas.
 d) As afirmativas I e II estão corretas.
5. Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de Responsabilização.
Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo administrativo para verificar a
responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo de Responsabilização, classifique V
para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
(    ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação.
(    ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido por
comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis. 
(    ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato que
a institui. 
(    ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora para
julgamento. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) V - F - V - F.
 b) F - V - F - V.
 c) F - F - V - V.
 d) V - V - F - F.
6. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros.
Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas internas:
 a) Termos de Confidencialidade.
 b) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
 c) Padrão PMBOOK.
 d) Lei de Conflito de Interesses.
7. O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica infratora.
Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do processo judicial que
poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as
sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das
atividades da pessoa jurídica como punição.
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos.
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) As afirmativas I e III estão corretas.
 b) Somente a afirmativa II está correta.
 c) As afirmativas II e III estão corretas.
 d) Somente a afirmativa I está correta.
8. Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já
haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613,
criada em 1998. Como essa lei é conhecida?
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm;
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) Lei de Expurgo da Corrupção.
 b) Lei da Supervisão Governamental.
 c) Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
 d) Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTc2MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0ODIwNjQ=#questao_5%20aria-label=
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTc2MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0ODIwNjQ=#questao_6%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTc2MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0ODIwNjQ=#questao_7%20aria-label=
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTc2MQ==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM0ODIwNjQ=#questao_8%20aria-label=
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm9. A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases diferentes,
cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos termos jurídicos do Compliance no
Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de qual lei?
 a) Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil).
 b) Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais).
 c) Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor).
 d) Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial).
10. O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais atos lesivos
podem ser definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o patrimônio público,
os princípios de administração pública ou contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil.
Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
(    ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera "ato" os
casos em que efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
(    ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos ilícitos. 
(    ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é considerado ato
lesivo. 
(    ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou
agentes públicos. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) V - F - F - V.
 b) F - F - V - V.
 c) V - V - V - F.
 d) F - V - V - F.
Prova finalizada com 10 acertos e 0 questões erradas.
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http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm