Avaliação sobre Compliance e Lei Anticorrupção

Prévia do material em texto

13/12/2020 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/avaliacao/avaliacao_lista.php 1/2
Disciplina: Estudo Transversal VI (17604)
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:648694) ( peso.:10,00)
Prova: 23523671
Nota da Prova: 9,00
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entr
"estar" em consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
 
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
 II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
 III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
 
( ) Estar em Compliance.
 ( ) Ser Compliance.
 ( ) Compliance.
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) II - I - III.
 b) III - I - II.
 c) I - II - III.
 d) II - III - I.
2. Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de
responsabilização administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seg
I- A quantidade de funcionários.
 II- A gravidade da infração. 
 III- A vantagem auferida pelo infrator.
 IV- A existência de procedimentos internos de auditoria.
 
Assinale a alternativa CORRETA:
 a) As afirmativas I, II e IV estão corretas.
 b) As afirmativas II, III e IV estão corretas.
 c) As afirmativas I e IV estão corretas.
 d) As afirmativas I e II estão corretas.
3. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação 
organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas Técn
Nacionais e Internacionais:
 a) Instruções Normativas da RFB.
 b) Norma IFRS.
 c) Termos de Aceitação e Uso.
 d) Lei de Conflito de Interesses.
4. Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja logo compreendido pelo leitor. O mesmo acontece c
Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, assinale a alternativa CORRETA:
 a) Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou es
dá outras providências.
 b) Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, e dá outras providências.
 c) Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao superávit orçamentário, e dá outras providências.
 d) Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades.
5. Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarr
consequências graves para o negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias de objetivos. De acord
essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir:
 
I- Segurança.
 II- Operacional.
 III- Divulgação.
 IV- Conformidade.
 
( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de desempenho financeiro e operacional.
 ( ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto externas.
 ( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão.
 ( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está sujeita.
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 a) I - IV - II - III.
 b) III - II - IV - I.
 c) II - III - I - IV.
 d) IV - I - III - II.
6. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação 
organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Norm
internas:
 a) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
 b) Lei de Conflito de Interesses.
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTc3Mw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MjM2NzE=#questao_1%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTc3Mw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MjM2NzE=#questao_2%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTc3Mw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MjM2NzE=#questao_3%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTc3Mw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MjM2NzE=#questao_4%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTc3Mw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MjM2NzE=#questao_5%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTc3Mw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MjM2NzE=#questao_6%20aria-label=
13/12/2020 UNIASSELVI - Centro Universitário Leonardo Da Vinci - Portal do Aluno - Portal do Aluno - Grupo UNIASSELVI
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/avaliacao/avaliacao_lista.php 2/2
 c) Termos de Confidencialidade.
 d) Padrão PMBOOK.
7. No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações p
cenário judiciário brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com relação a essa 
os itens, utilizando o código a seguir:
 
I- Responsabilidade Objetiva.
II- Abrangência.
 III- Acordo de Leniência.
 
( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as empresas brasileiras atuando no exterior.
 ( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das penalidades.
 ( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da comprovação de culpa.
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) III - II - I.
 b) I - III - II.
 c) II - III - I.
 d) II - I - III.
8. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata também da responsabilidade administrativa, ou seja, 
sanções decorrentes dos casos em que ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da instauração do processo administrativo, sem exclusão d
tributos.
 ( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00.
 ( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do infrator.
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) V - V - F.
 b) F - F - V.
 c) V - F - V.
 d) F - V - F.
9. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação 
organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de M
Nacional e Internacional:
 a) Termos de Confidencialidade.b) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
 c) Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
 d) Lei de Informática e Automação.
10.Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de At
Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA
apresenta a finalidade do COAF:
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
 a) Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
 b) Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais.
 c) Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ou estrangeira.
 d) Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas.
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTc3Mw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MjM2NzE=#questao_7%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTc3Mw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MjM2NzE=#questao_8%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTc3Mw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MjM2NzE=#questao_9%20aria-label=
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=UEVEMTc3Mw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjQ4Njk0&action4=MjAyMC8y&prova=MjM1MjM2NzE=#questao_10%20aria-label=