Questionário avaliativo 1 2_PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRO E AO FINANCIAMENTO DO TERRORISMO

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21/03/2019 Questionário avaliativo
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PainelMeus cursosPrevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo
Módulo - EncerramentoQuestionário avaliativo
Iniciado em quinta, 21 mar 2019, 10:47
Estado Finalizada
Concluída em quinta, 21 mar 2019, 10:52
Tempo empregado 4 minutos 57 segundos
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Questão 1
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
Ao COAF cabe o papel de regular e fiscalizar, para fins de PLD/FT, os
segmentos econômicos listados no art. 9º da Lei nº 9.613/1998 que não
possuam órgão regulador ou fiscalizador próprio.
Escolha uma opção:
Verdadeiro 
Falso
A resposta correta é 'Verdadeiro'.
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Questão 2
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
Julgue as afirmações a seguir em verdadeira ou falsa:
Estão sujeitas às obrigações
decorrentes da Lei nº 9.613, de 1998,
apenas as pessoas jurídicas elencadas
no art. 9º.
Falsa
Apenas pessoas físicas e jurídicas com
atividades de caráter permanente
estão sujeitas às obrigações
decorrentes da Lei nº 9.613, de 1998.
Falsa
Todas as pessoas físicas e jurídicas
estão sujeitas às obrigações
decorrentes da Lei nº 9.613, de 1998.
Falsa
Se antes se acreditava que apenas os
setores financeiros poderiam ser
utilizados para a lavagem de dinheiro,
a alteração da lei, feita em 2012,
apontou que há muitos outros setores,
que chamamos comumente de não
financeiros, que estão também
suscetíveis à lavagem de dinheiro.
Verdadeira
Sua resposta está correta.
As pessoas obrigadas estão listadas no art. 9º da Lei nº 9.613, de 1998,
que assim as define com base em um rol de atividades, sejam elas
desempenhadas por pessoas físicas, sejam por pessoas jurídicas, em
caráter permanente ou eventual, como atividade acessória ou
principal, cumulativamente ou não. Desta forma, é incorreto afirmar
que as obrigações são apenas para pessoas jurídicas, como também é
incorreto afirmar que as atividades devem ter caráter permanente.
Entretanto, a lista é restritiva, não contemplando todas as pessoas
físicas e jurídicas com atividades no país.
A resposta correta é: Estão sujeitas às obrigações decorrentes da Lei nº
9.613, de 1998, apenas as pessoas jurídicas elencadas no art. 9º. →
Falsa, Apenas pessoas físicas e jurídicas com atividades de caráter
permanente estão sujeitas às obrigações decorrentes da Lei nº 9.613,
de 1998. → Falsa, Todas as pessoas físicas e jurídicas estão sujeitas às
obrigações decorrentes da Lei nº 9.613, de 1998. → Falsa, Se antes se
acreditava que apenas os setores financeiros poderiam ser utilizados
para a lavagem de dinheiro, a alteração da lei, feita em 2012, apontou
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que há muitos outros setores, que chamamos comumente de não
financeiros, que estão também suscetíveis à lavagem de dinheiro. →
Verdadeira.
Questão 3
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
Com relação às comunicações, a Lei nº 9.613, de 1998, prevê que elas
são confidenciais e não acarretam responsabilidade civil ou
administrativa, quando realizadas de boa-fé.
Escolha uma opção:
Verdadeiro 
Falso
Conforme o § 2º do art. 11, as comunicações de boa-fé não acarretarão
responsabilidade civil ou administrativa quando realizadas na forma
prevista naquele artigo.
A resposta correta é 'Verdadeiro'.
Questão 4
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
Na forma determinada pela Lei nº 9.613, de 1998, as pessoas obrigadas
que não possuem órgão regulador ou fiscalizador próprio deverão,
para fins de PLD/FT, cadastrar-se e manter seu cadastro atualizado no
Banco Central do Brasil (Bacen).
Escolha uma opção:
Verdadeiro
Falso 
A sentença é falsa. A Lei nº 9.613, de 1998, em seu art. 10, inciso IV,
dispõe que, na falta de órgão regulador ou fiscalizador, as pessoas
obrigadas deverão cadastrar-se e manter seu cadastro atualizado junto
ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF). 
A resposta correta é 'Falso'.
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Questão 5
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
Tendo em vista os conceitos de “meio de pagamento” e “forma de
pagamento”, selecione a alternativa que apresenta a sequência correta
de associação entre a Coluna I e a Coluna II.
Dinheiro Meio  
Cheque Meio  
À vista Forma  
Depósito bancário Meio  
TED Meio  
A prazo Forma  
Financiamento Meio  
Sua resposta está correta.
À vista ou a prazo são “formas”, e não “meios de pagamento”.
A resposta correta é: Dinheiro → Meio, Cheque → Meio, À vista →
Forma, Depósito bancário → Meio, TED → Meio, A prazo → Forma,
Financiamento → Meio.
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Questão 6
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
O financiamento do terrorismo passou a ser alvo de intensa campanha
internacional:
 
a. Logo após a edição da Bank Secrecy Act dos Estados Unidos, em
1970.
b. Durante os “anos de chumbo” da Itália (fim dos anos 1960 a
início dos anos 1980).
c. Na Convenção de Viena (1988).
d. Após os atentados terroristas ao World Trade Center, em 11 de
setembro de 2001. 
Sua resposta está correta.
A resposta correta é: Após os atentados terroristas ao World Trade
Center, em 11 de setembro de 2001..
Questão 7
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
Alguns segmentos econômicos são mais suscetíveis de serem usados
para a lavagem de dinheiro e, portanto, estão relacionadas no art. 9º da
Lei nº 9.613/1998 como pessoas obrigadas a implementar controles
para fins de PLD/FT. Entre as alternativas a seguir, aponte aquele
segmento que NÃO está sujeito aos mecanismos de controle de
PLD/FT. 
 
a. Bolsa de Valores.
b. Jogos e sorteios.
c. Mercado imobiliário.
d. Companhias seguradoras.
e. Instituições de Educação Superior. 
Sua resposta está correta.
Instituições de Educação Superior não estão relacionadas no art. 9º da
Lei nº 9.613/1998 como pessoas obrigadas a implementar controles
para fins de PLD/FT. 
A resposta correta é: Instituições de Educação Superior..
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Questão 8
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
São exemplos de arranjos de pagamento os procedimentos utilizados
para realizar compras com cartões de crédito, débito e pré-pago,
apenas em moeda estrangeira. Os serviços de transferência e
remessas de recursos também são arranjos de pagamentos.
 
Escolha uma opção:
Verdadeiro
Falso 
De acordo com definição do Banco Central do Brasil (Bacen), tais
operações podem se dar em moeda nacional ou em moeda
estrangeira. 
A resposta correta é 'Falso'.
Questão 9
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
Tanto os segmentos regulados e fiscalizados pelo COAF quanto os
segmentos que possuem órgão regulador ou fiscalizador próprio
devem realizar seu cadastro junto ao COAF. 
Escolha uma opção:
Verdadeiro
Falso 
Você sabe que existe diferença entre cadastro e habilitação, não sabe?
O cadastro, no COAF, deve ser realizado somente pelas pessoas
obrigadas, nos termos da Lei nº 9.613/1998, que não possuam órgão
regulador próprio. Entretanto, as pessoas obrigadas que possuam
órgão regulador devem ter seu cadastro nesse, e, além disso, devem
fazer a habilitação no Sistema de Informações do COAF (SISCOAF), já
que a habilitação é necessária para a realização de comunicação das
operações financeiras, previstas no art. 11 da referida lei.
A resposta correta é 'Falso'.
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Questão 10
Correto
Atingiu 10,00 de 10,00
Quais os principais atrativosque levam os criminosos a escolher um
setor econômico para realizar a lavagem de dinheiro?
 
a. Alto índice de liquidez (facilidade de comercialização) do bem
adquirido.
b. Subjetividade na valoração dos bens.
c. Utilização de instrumentos financeiros que viabilizam o
anonimato.
d. Compras on-line (não presenciais).
e. Todas as anteriores. 
Sua resposta está correta.
Todos os itens são considerados atrativos para os indivíduos que
objetivam o crime lavagem de dinheiro.
A resposta correta é: Todas as anteriores..