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Livro Eletrônico Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida 1 58 Aula 4: Código de conduta de ética do BRB – Banco de Brasília Olá pessoal, tudo bem? Nessa aula, iremos cobrir o seguinte tópico: ➢ Código de conduta de ética do BRB – Banco de Brasília. Espero que gostem da aula! Quer receber dicas de estudo e conteúdo gratuito de Administração em seu e-mail? Cadastre-se na nossa lista exclusiva, no link a seguir: http://goo.gl/EUKHHs Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 2 58 Sumário Código de Conduta Ética do BRB ........................................................................................ 4 Disposições Gerais ............................................................................................................................. 4 Objetivos ........................................................................................................................................................................... 4 Abrangência ...................................................................................................................................................................... 5 Princípios Éticos ................................................................................................................................. 5 Missão e Valores ............................................................................................................................... 6 Missão ............................................................................................................................................................................... 6 Valores .............................................................................................................................................................................. 6 Conduta ............................................................................................................................. 9 Alta Administração ............................................................................................................................ 9 Deveres ............................................................................................................................................................................. 9 Vedações ........................................................................................................................................................................ 10 Relações Institucionais .................................................................................................................... 10 Relação com acionistas e investidores ........................................................................................................................... 11 Relação com agentes públicos ........................................................................................................................................ 12 Relação com clientes ...................................................................................................................................................... 12 Relação com a comunidade e o meio ambiente ............................................................................................................ 13 Relação com os concorrentes ......................................................................................................................................... 13 Relação com prestadores de serviços e fornecedores ................................................................................................... 13 Relação com parceiros .................................................................................................................................................... 14 Relação com imprensa.................................................................................................................................................... 14 Condutas Internas ........................................................................................................................... 16 Relações Internas............................................................................................................................................................ 16 Condutas de Integridade Profissional e Pessoal ............................................................................................................. 16 Ambiente, Segurança e Saúde no Trabalho .................................................................................................................... 18 Tecnologia....................................................................................................................................................................... 18 Condutas Específicas ...................................................................................................................................................... 20 Condutas Proibitivas ....................................................................................................................................................... 21 Gestão do Código............................................................................................................. 25 Papéis e Responsabilidades ............................................................................................................. 25 Canal de Denúncias ......................................................................................................................... 27 Disposições Finais ............................................................................................................ 28 Questões Comentadas ..................................................................................................... 29 Lista de Questões Trabalhadas na Aula ............................................................................ 47 Gabarito .......................................................................................................................... 57 Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 3 58 Bibliografia ...................................................................................................................... 57 Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 4 58 CÓDIGO DE CONDUTA ÉTICA DO BRB DISPOSIÇÕES GERAIS Iniciaremos o estudo do Código de Conduta Ética do Banco de Brasília S.A. (BRB) cuja vigência vai de 18 de outubro de 2018 até 17 de outubro de 2020. Esse Código classifica-se como uma Norma Estratégica cuja finalidade é “regulamentar diretrizes de conduta para os dirigentes, administradores, empregados e colaboradores que exerçam atividades em nome do BRB. Objetivos Os objetivos do Código de Conduta Ética do BRB estão listados “de cara” no artigo 1º da Norma, conforme listado abaixo: Figura 1. Objetivos do Código de Conduta Ética do BRB I – Estabelecer referência formal e institucional, clara e acessível, para a conduta ética e profissional no âmbito do BRB; II – Contribuir para oaperfeiçoamento dos padrões éticos no Banco, a partir do exemplo dado pelas autoridades de nível hierárquico superior; III – Dispor sobre missão, princípios e valores da organização, bem como orientar sobre a prevenção de interesse de conflitos e vedação de atos de corrupção e fraude; IV – Minimizar a possibilidade de conflito entre o interesse privado e o dever funcional das autoridades públicas; V – Estabelecer mecanismo de consulta destinado a possibilitar o prévio e pronto esclarecimento de dúvidas quanto à conduta ética dos administradores; VI – Garantir a necessária integridade, lisura, legitimidade e transparência à Administração; VII – Dispor sobre o canal de denúncias e instâncias responsáveis pelo processo de normatização, apuração e gestão do Código de Conduta Ética; VIII – Preservar a imagem e a reputação dos administradores e empregados, cujas condutas estejam de acordo com as normas éticas estabelecidas neste Código. Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 5 58 Percebam que os objetivos são muito intuitivos e fáceis de memorizar, pois dão uma visão global sobre o que a instituição deve orientar a todos os envolvidos com a instituição. Abrangência Conforme artigo 2º do Código, as normas estabelecidas nessa norma devem ser aplicadas a todos aqueles que atuam no Banco ou nas Empresas Subsidiárias e Controladas, listados abaixo: ➢ Empregados, ➢ Administradores, ➢ Conselheiros, ➢ Parceiros de negócio, ➢ Fornecedores, ➢ Prestadores de serviço e ➢ Colaboradores. Atenção! O Código não se restringiu apenas aos dirigentes, administradores, empregados e colaboradores, mas também aqueles que estão direta e indiretamente envolvidos no BRB e nas Empresas Subsidiárias e Controladas. PRINCÍPIOS ÉTICOS Conforme artigo 3º do Código, a atuação do BRB Banco de Brasília S.A. baseia-se em princípios éticos, aderentes à sua Missão, Visão e Valores, cujas estratégias são elaboradas pelos seus dirigentes e compartilhadas por todos os seus empregados e colaboradores. Os princípios norteadores do Código de ética têm a finalidade de garantir o fortalecimento, a reputação e a integridade do Banco no mercado. Pessoal, os princípios adotados pelo BRB no relacionamento com os diversos setores da sociedade, conforme artigo 4º da Norma, são: Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 6 58 Figura 2. Princípios adotados pelo BRB. MISSÃO E VALORES Missão A Missão do BRB é: “Atuar como Banco Público voltado ao crescimento econômico e ao desenvolvimento sustentável do Distrito Federal e regiões de influência, com soluções inovadoras e atendimento com excelência. ” Valores Os valores do Banco de Brasília S.A. estão diretamente ligados à organização como um todo. Os valores do Banco buscam dar ao corpo funcional: Princípios: • I – Manter a reputação de empresa sólida e confiável, buscando níveis crescentes de competitividade e rentabilidade, de forma justa, legal e transparente; • II – Zelar pelos valores e pela imagem e patrimônio da instituição; • III – Estabelecer e difundir as melhores práticas de governança corporativa, preservando os compromissos com clientes, investidores e acionistas; • IV – Primar pela valorização, respeito, diversidade, integridade, responsabilidade, equidade, prudência e diligência, tanto nas relações de trabalho, como nas relações institucionais com parceiros, fornecedores, prestadores de serviços, comunidade, agentes públicos, concorrentes e clientes; • V – Reconhecer a responsabilidade socioambiental como uma oportunidade de inovar processos, práticas e produtos, a fim de atingir resultados melhores nos negócios da Organização, considerando o uso consciente dos recursos naturais, econômicos e sociais; • VI – Valorizar as competências individuais com vistas a integrá-las aos objetivos da Instituição e contribuir com o desenvolvimento dos colaboradores; • VII – Manter a lisura, transparência, confiança, integridade em todas suas atividades e respeito na relação com seus colaboradores, clientes, governo, acionistas, investidores, associações e entidades de classe, correspondentes, coligadas, controladas, fornecedores e outros públicos com os quais a Instituição se relaciona; • VIII – Guiar as decisões empresariais em negócios e em acordos de forma que contribuam para estimular soluções economicamente viáveis, socialmente justas e ambientalmente corretas; • IX – Reconhecer, aceitar e valorizar a diversidade do conjunto de pessoas que compõem o Conglomerado BRB, repudiando atitudes guiadas por discriminação de qualquer natureza. Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 7 58 ➢ Visão comum, ➢ Espírito de unidade e ➢ Coesão. Os valores do BRB são: Valores do Banco de Brasília S.A. Foco no cliente Estar atento, identificar e atender às necessidades dos clientes e sempre que possível superar expectativas, buscando a sua fidelização. Ética e transparência Conduta de respeito, confiança, credibilidade, transparência, acessibilidade e divulgação de informações relacionadas à Instituição. Valorização das pessoas e respeito à diversidade Contamos com a diversidade de culturas, conhecimentos e talentos. O BRB investe no seu quadro de pessoal e em sua carteira de clientes, porque acredita que só é possível alcançar a excelência nos resultados através das pessoas. O respeito à diversidade humana e cultural e a não- discriminação são princípios essenciais. Sustentabilidade Ações e atividades humanas que visam suprir as necessidades atuais dos seres humanos, sem comprometer o futuro das próximas gerações, ou seja, a sustentabilidade está diretamente relacionada ao desenvolvimento econômico e material sem agredir o meio ambiente, usando os recursos naturais de forma inteligente, para que eles se mantenham no futuro. Seguindo estes parâmetros, o Banco busca, em suas atividades, promover o desenvolvimento sustentável. Inovação É a mudança que gera um padrão de desempenho novo ou superior e a estratégia como capacidade de alinhar esforços para a implementação de uma iniciativa. A intenção da inovação é a criação de valor para o negócio, enquanto a estratégia ordena e disciplina as condições necessárias para se chegar lá. Comprometimento com o resultado e com a gestão de riscos É a busca em exercer esforços consideráveis para alcançar os objetivos da Instituição. Para isso, o Banco planeja, organiza, dirige e controla os recursos humanos e materiais no sentido de minimizar os riscos e maximizar os resultados. Figura 3. Valores do BRB. Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 8 58 (PRÓPRIA) Quanto à abrangência do Código de Conduta Ética do BRB Banco de Brasília S.A., as normas aplicam-se a todos os empregados, Administradores, Conselheiros, parceiros de negócio, fornecedores, prestadores de serviço e colaboradores que atuam no Banco. Comentários De acordo com o artigo 2º da Norma, a abrangência do Código alcança a todos os empregados, Administradores, Conselheiros, parceiros de negócio, fornecedores, prestadores de serviço e colaboradores, que atuam no Banco ou nas Empresas Subsidiárias e Controladas.Gabarito: errada (PRÓPRIA) Um dos objetivos do Código é a preservação da imagem e da reputação dos administradores e empregados, cujas condutas estejam de acordo com as normas éticas estabelecidas na Norma. Comentários De acordo com o inciso VIII do artigo 1º do Código, preservar a imagem e a reputação dos administradores e empregados, cujas condutas estejam de acordo com as normas éticas, refere-se a um objetivo do Código. Gabarito: correta (PRÓPRIA) No relacionamento com os diversos setores da sociedade, o BRB adota alguns princípios, dentre eles: manutenção da reputação de empresa sólida e confiável, sem a necessidade de buscar níveis crescentes de competitividade e rentabilidade. Comentários Um dos princípios adotados pelo BRB é a manter a reputação de empresa sólida e confiável, buscando níveis crescentes de competitividade e rentabilidade, de forma justa, legal e transparente. Gabarito: errada Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 9 58 CONDUTA ALTA ADMINISTRAÇÃO A Alta Administração possui condutas existem direcionadas exclusivamente ela, conforme determina o artigo 7º da Norma. Sabe-se que todos os empregados, administradores, conselheiros, parceiros de negócio, fornecedores, prestadores de serviço e colaboradores, atuando no Banco ou nas Empresas Subsidiárias e Controladas, submetem-se a condutas amplas, que tratam das relações institucionais. Pois bem, veremos, agora, as condutas que regram a Alta Administração por meio dos “deveres” e das “vedações”. Deveres Os deveres dos membros da Alta Administração do BRB, Subsidiárias e Controladas, são listados no artigo 8º do Código de Conduta Ética do BRB: Figura 3. Deveres dos membros da Alta Administração do BRB, Subsidiárias e Controladas I – Esclarecer a existência de eventual conflito de interesses e comunicar qualquer circunstância ou fato impeditivo de sua participação em decisões individuais ou coletivas; II – Agir com lealdade e boa-fé, primando pela justiça e honestidade no desempenho de suas funções e em suas relações com os agentes públicos, superiores hierárquicos, empregados e clientes; III – Observar os princípios da ética, legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade, eficiência, cortesia, proporcionalidade, razoabilidade, probidade, segurança jurídica, à clareza de posições, ao decoro, com vistas a motivar o respeito e a confiança dos empregados e clientes do BRB e público em geral; IV – Manter a conduta ética profissional sendo-lhe vedado opinar publicamente a respeito da honorabilidade e do desempenho funcional de outra autoridade pública; V – Participar anualmente de treinamentos sobre o Código de Conduta Ética do BRB e sobre as Políticas de Gerenciamento de Riscos relacionadas ao negócio. Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 10 58 Vedações Já as vedações dos membros da Alta Administração do BRB, Subsidiárias e Controladas, são listados no artigo 9º do Código de Conduta Ética do BRB (além das previstas em Lei ao administrador público): I – Fica vedado agir com conivência com aqueles que cometem erro ou infração ao Código de Conduta. II – Também é proibido procrastinar ou dificultar o exercício regular de direito por qualquer pessoa, valendo-se de artifícios para tal. III – A terceira vedação é comum, pois é regra básica: é proibido intervir em benefício ou em nome de pessoa física ou jurídica, em órgão ou entidade da Administração Pública do Distrito Federal com que tenham tido relacionamento direto e relevante nos 6 meses anteriores à exoneração. IV – Divulgar informações que possam causar impacto na imagem e/ou cotação de títulos da empresa. RELAÇÕES INSTITUCIONAIS O BRB estabelece cooperações técnicas, parcerias, representações, convênios, patrocínios e demais relações com o mercado, visando à otimização de recursos próprios, mediante identificação de objetivos de interesse mútuo, que somem esforços para uma finalidade comum e assegurem os valores de integridade, idoneidade, direitos do consumidor e respeito à comunidade e ao meio ambiente. As relações institucionais que o BRB estabelece são: Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 11 58 Vamos, a partir de agora, analisar uma a uma, ok? Relação com acionistas e investidores As relações com os investidores são embasadas nos seguintes princípios: ➢ Legalidade, ➢ Impessoalidade, ➢ Moralidade, ➢ Publicidade e ➢ Eficiência. Percebam que esses princípios vêm do famoso “LIMPE”, não é verdade? Mas, atenção, além do LIMPE, os princípios de boas práticas reconhecidas e exigidas pelo mercado devem fundamentar as relações do BRB com os investidores. No que se refere aos acionistas, ao buscar o seu fortalecimento financeiro, o BRB deve administrar seus negócios, suas operações de mercado e seu relacionamento com todas as partes interessadas com eficiência. Para alcançar essa eficiência, o Banco será transparente: ➢ em suas políticas e diretrizes, ➢ na distribuição de dividendos e ➢ nos demonstrativos da situação econômico-financeira Além da transparência, o Banco será oportuno e fidedigno nas informações aos acionistas. Relações Institucionais • Relação com acionistas e investidores • Relação com agentes públicos • Relação com clientes • Relação com a comunidade e o meio ambiente • Relação com concorrentes • Relação com prestadores de serviços e fornecedores • Relação com parceiros • Relação com imprensa Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 12 58 A divulgação das informações internas relacionadas ao BRB Banco de Brasília S.A. segue a Política de Divulgação de Atos e Fatos Relevantes, com base nos normativos legais vigentes e deve ser observada por todo o corpo funcional. A divulgação das informações relacionadas ao BRB deve ser de conhecimento prévio da área responsável pelas relações com investidores, a fim de que os riscos relacionados à sua imagem perante as partes interessadas e o seu valor de mercado sejam mitigados. O Banco será proativo na divulgação de informações ao mercado, de maneira a evitar rumores e especulações. Relação com agentes públicos O BRB atua em parceria com o governo na implementação de políticas, projetos e programas socioeconômicos voltados para o desenvolvimento da região. A palavra-chave desse relacionamento é “parceria”, ou seja, visando ao desenvolvimento da região, o Banco é parceiro do governo nas políticas, projetos e programas socioeconômicos. Relação com clientes O atendimento ao cliente externo e interno deve ser pautado pelos seguintes princípios: Figura 4. Princípios que pautam o atendimento ao cliente externo e interno. Princípios que pautam o atendimento ao cliente externo e interno: • Impessoalidade, respeito, educação e cordialidade no atendimento prestado; • Comercialização de produtos e serviços de maneira eficaz, fornecendo informações e respostas tempestivas, claras e confiáveis às consultas e reclamações, permitindo ao cliente a melhor decisão nos negócios e assegurando a sua satisfação; • Garantia do sigilo das informações cadastrais dos clientes, serviços e operações bancárias,excetuados os casos previstos em Lei; • Receptividade às manifestações do cliente, considerando-as para a melhoria do atendimento, aperfeiçoamento dos produtos e qualificação nos serviços oferecidos; • Oferta de produtos e serviços com qualidade, segurança e inovação, seguindo as normas internas e externas. Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 13 58 Percebam que esses princípios listados devem ser observados tanto no atendimento para cliente interno quanto para cliente externo ao Banco, ok? Relação com a comunidade e o meio ambiente O BRB apoia ações que promovam o desenvolvimento e o bem-estar da comunidade. Essas ações têm o intuito de valorizar: ➢ a melhoria das condições sociais da população, ➢ a erradicação de todas as formas de trabalho e exploração infantil, forçado e escravo, ➢ o respeito aos valores culturais, esportivos, credo religioso e ações relacionadas à sustentabilidade. Pessoal, a preservação ambiental, em linha com o desenvolvimento sustentável, é valorizada e incentivada pelo BRB. Relação com os concorrentes O BRB atua no mercado e junto aos concorrentes de forma ética, lícita e civilizada. A troca de informações com outras Instituições Financeiras (IF) deve ser efetuada por fontes previamente autorizadas, de forma lícita, transparente e fidedigna. Vale ressaltar que a troca de informações com outras IF deve preservar os interesses do Banco e os princípios do sigilo bancário e estratégico. Relação com prestadores de serviços e fornecedores Em conformidade com a legislação vigente, o BRB adota uma postura transparente e imparcial quanto aos critérios de seleção e contratação dos fornecedores. Ainda no que se refere à relação com prestadores de serviços e fornecedores, o Banco zela pela qualidade e viabilidade econômica dos produtos adquiridos e serviços prestados, valorizando as seguintes diretrizes: Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 14 58 Figura 5. Diretrizes valorizadas pelo BRB nas relações com fornecedores e prestadores de serviços. Por fim, o Código de Conduta Ética exige, dos fornecedores, o cumprimento fiel da legislação trabalhista, previdenciária e fiscal. Relação com parceiros O BRB compartilha os seguintes valores junto às comunidades nas quais se insere e aos direitos dos consumidores: ➢ Integridade, ➢ Idoneidade, ➢ Respeito e ➢ Comprometimento. Além disso, nos compromissos acordados, o Banco zela mutuamente pela imagem e interesses comuns. Relação com imprensa De acordo com o artigo 22 do Código, o relacionamento com a imprensa é pautado pela transparência, credibilidade e confiança. Os representantes, quando autorizados a se manifestar em nome do Banco, devem expressar sempre o ponto de vista da instituição. I – Cumprimento do dispositivo constitucional quanto à não utilização de mão de obra infantil; II – Cumprimento de políticas adequadas de preservação ambiental; III – Conduta compatível com padrões éticos e de responsabilidade. Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 15 58 (PRÓPRIA) Na relação do Banco com a imprensa, o Código de Conduta dispõe que é pautado pela transparência, credibilidade e confiança. Os representantes, quando autorizados a se manifestar em nome do Banco, devem expressar sempre seu próprio ponto de vista. Comentários Errado, pois os representantes, quando autorizados a se manifestar em nome do Banco, devem expressar sempre o ponto de vista da instituição. Gabarito: errada (PRÓPRIA) No que diz respeito à relação do BRB com os concorrentes, o Banco atua no mercado de forma isolada, ou seja, sem buscar relação direta com os concorrentes. No entanto, age de forma ética, lícita e civilizada. Comentários De acordo com o artigo 17 do Código de Conduta, o BRB atua no mercado e junto aos concorrentes de forma ética, lícita e civilizada. Logo, o gabarito é questão errada. Vale ressaltar que a troca de informações com outras Instituições Financeiras deve ser efetuada por fontes previamente autorizadas, de forma lícita, transparente e fidedigna, preservando os interesses do Banco e os princípios do sigilo bancário e estratégico. Gabarito: errada (PRÓPRIA) O BRB atua em parceria com o governo na implementação de políticas, projetos e programas socioeconômicos voltados para o desenvolvimento da região. Comentários Na relação do Banco de Brasília com os agentes públicos, observa-se a parceria entre o Banco e o governo na implementação de políticas, projetos e programas socioeconômicos com a finalidade de promover o desenvolvimento da região. Gabarito: correta Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 16 58 CONDUTAS INTERNAS Relações Internas E como devem agir os empregados no ambiente de trabalho? Bom, conforme o Código de Conduta, independente do cargo ou função que exerçam, os empregados devem manter o respeito mútuo e o bom relacionamento com as áreas da Direção Geral e rede de Agências. A finalidade, portanto, é a de proporcionar sinergia entre as unidades, colaborando com a execução eficaz de todas as atividades. É incentivada a apresentação de sugestões e reclamações por parte do corpo funcional, sempre que isso puder reverter em benefício à Instituição. Condutas de Integridade Profissional e Pessoal Todo o corpo funcional do Conglomerado BRB deverá atuar em defesa dos interesses do Banco, mantendo os negócios e as informações em absoluto sigilo, bem como preservar a imagem e patrimônio, sem colocar em risco sua integridade pessoal e profissional. Todo o corpo funcional deverá, ainda, no exercício de suas atividades: Condutas de Integridade Profissional e Pessoal I – Cumprir a legislação vigente no país, bem como as políticas e normas internas do Banco na realização de suas atividades; II – Ter conduta ética condizente com as responsabilidades do cargo e função que exerce e assumir a integral responsabilidade decorrente dos atos praticados; III – Dedicar as horas de trabalho aos interesses da organização, abstendo-se de realizar atividades do seu interesse privado enquanto em serviço, evitando vinculá-las ao nome e à imagem do Banco; IV – Colaborar efetivamente para o atingimento de objetivos e metas estabelecidos nos níveis operacional, tático e estratégico; V – Estar engajado na busca permanente da eficiência no atendimento aos clientes, preservando a imagem do Banco; Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 17 58 VI – Zelar pelo estabelecimento de um ambiente de trabalho saudável, pautando as relações de trabalho com os superiores hierárquicos, colaboradores e subordinados, pela cortesia, respeito, honestidade, imparcialidade, cooperação e cordialidade, independentemente de sua origem, raça, gênero, cor, sexo, idade, convicções filosóficas, credo religioso, classe social, orientação sexual, capacidade física e nacionalidade; VII – Agir com discrição, abstendo-se de comentar matériasrelativas ao serviço em locais públicos ou com pessoas alheias ao trabalho; VIII – Respeitar a hierarquia e dar fiel cumprimento às determinações legais emanadas seus superiores; IX – Formalizar ao superior hierárquico, ou à área do Banco responsável pelas atividades de prevenção à lavagem de dinheiro, o conhecimento de indícios de situações envolvendo suspeita de lavagem de dinheiro; X – Ter assiduidade e pontualidade ao trabalho, cumprindo com atenção e profissionalismo as atribuições impostas ao cargo e/ou função e consciência de que sua ausência provoca prejuízos ao trabalho ordenado; XI – Comunicar ao superior hierárquico, com antecedência, eventuais atrasos ou ausências ao serviço, por qualquer que seja o motivo; XII – Dar ciência ao superior hierárquico de qualquer irregularidade relativa ao serviço, e à área responsável, quando detectar riscos à sua saúde e segurança no trabalho; XIII – Comunicar, por meio do canal de denúncia da Instituição, qualquer ato de fraude, má- fé ou corrupção de que tenha conhecimento, evitando que o Banco seja ou venha a ser usado em práticas ilícitas de qualquer natureza, em especial, nos casos de corrupção e lavagem de dinheiro; XIV – Comunicar à unidade de pessoal todas as ocorrências que impliquem alteração no seu registro funcional, principalmente aquelas que estejam em desconformidade com as normas trabalhistas vigentes; XV – Observar os preceitos deste Código e outras disposições internas, como o Regulamento de Pessoal e o Plano Básico Organizacional, que disciplinam os serviços, a boa ordem dos trabalhos e do funcionamento do Banco; XVI – Realizar anualmente treinamento sobre o Código de Conduta Ética do BRB. Mesmo tendo 16 condutas que podem ser cobradas pelo examinador da banca, percebam que a maioria pode ser relacionada com lógica e bom senso. Acredito que as pegadinhas podem cair sobre os destinatários de comunicados e os meios que são realizados, como, por exemplo, os incisos IX a XII. De qualquer forma, coloquei em negrito as palavras-chaves para tentar facilitar a memorização, ok? Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 18 58 Continuando, o Banco desaprova qualquer comportamento no ambiente profissional que caracterize algum tipo de assédio, seja ele moral ou sexual. Além disso, nas dependências do Banco, bem como em suas relações institucionais, não se admitirá nenhuma forma de exploração do trabalho que agrida a dignidade humana, principalmente o trabalho infantil, forçado, compulsório ou escravo. Outro ponto que o Código aborda é a não aceitação, no ambiente profissional, o consumo de substâncias que alterem o humor, a capacidade cognitiva e laborativa do empregado, administrador ou colaborador, ou consumo de quaisquer outras substâncias não permitidas por lei. Em seguida, o Código já cita a Lei nº 9.294, de 15 de julho de 1996, que proíbe o consumo de cigarros nos ambientes internos do Banco. Quanto à apresentação no trabalho, o Código informa que todos devem estar com vestimenta adequada ao seu cargo ou função, natureza do serviço e ambiente (unidades do Banco, treinamentos, feiras, exposições, etc.). Por fim, o BRB apoia e incentiva os profissionais do seu quadro de pessoal que desejem atuar em ações de voluntariado, por meio de campanhas internas de arrecadação ou pelo exercício de colaboração pessoal. Ambiente, Segurança e Saúde no Trabalho O Banco disponibilizará um ambiente profissional seguro e adequado aos seus colaboradores, com vistas a prevenir acidentes de trabalho e doenças ocupacionais. O Banco também analisará propostas de melhoria das áreas responsáveis pela Segurança e Saúde no Trabalho. Essas propostas de melhoria deverão ser apresentadas pela Comissão Interna de Prevenção de Acidentes – CIPA e pela Área de Qualidade de Vida no Trabalho. Com o objetivo de preservar a sua saúde e integridade pessoal, o empregado, o administrador e o colaborador devem cumprir as normas e orientações de segurança e saúde. Caso o empregado, o administrador ou o colaborador se recusarem a cumprir tais normas e orientações, eles poderão sofrer penalidades, conforme normas em vigor. Por fim, o Banco manterá limpos e em boas condições de uso o local de trabalho e os equipamentos utilizados diariamente, seguindo os padrões de higiene e segurança. Tecnologia Vamos falar um pouco agora sobre os equipamentos de informática, softwares e sistemas colocados à disposição de cada empregado, administrador e colaborador para execução de suas atividades. Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 19 58 Cada empregado, administrador e colaborador possui responsabilidade sobre os equipamentos, softwares e sistemas que utiliza. Toda e qualquer tentativa de acesso ilegal aos sistemas de informação é registrada e monitorada pela área de segurança da informação do BRB e são passíveis de punição. Dessa forma, os equipamentos de informática devem ser utilizados exclusivamente para a condução dos negócios do Banco. Portanto, eventuais arquivos particulares não devem ser armazenados nos servidores corporativos. Assim como cada empregado, administrador e colaborador possui responsabilidade sobre os equipamentos, softwares e sistemas que utiliza, eles também são responsáveis pela utilização das senhas de acesso à rede e demais sistemas corporativos a eles concedidos. Sendo assim, todas as senhas são de uso pessoal e intransferível e não deverão ser divulgadas a terceiros em hipótese alguma, cabendo ao empregado, administrador e colaborador todas as responsabilidades por ações realizadas em seus perfis. Logo, não adianta alegar, em uma eventual defesa, que alguém utilizou sua senha sem “sua autorização”, pois o empregado, o administrador e o colaborador possuem responsabilidade pessoal e intransferível quanto ao uso das senhas, ok? É de saber, também, que o uso da intranet, internet e do e-mail deve restringir-se às atividades relacionadas aos negócios do Banco. Vale ressaltar que essa utilização da intranet, internet e do e-mail é monitorada pela área de segurança da informação do Banco por meio de login, telas, filtros, endereços dos sites visitados, e-mails e palavras-chave pesquisadas, de forma a garantir a segurança dos negócios do Banco e dos dados sigilosos de seus clientes e da Instituição. Não é permitido ao empregado, administrador ou ao colaborador direito de privacidade nesse sistema. É proibida a utilização da internet e e-mail para acessos não autorizados a computadores, redes, bancos de dados ou a informações guardadas eletronicamente, bem como o acesso a sites de conteúdo ofensivo ou inadequado ao ambiente de trabalho e troca de mensagens com declarações ofensivas ou inapropriadas em função do risco de banda, do risco legal e do risco de insegurança. De acordo com o artigo 40 do Código de Conduta, o BRB apoia o uso de tecnologias de mídias sociais para ampliar a comunicação, a colaboração e a troca de informações com seus diversos públicos, contribuindo, ainda, para a concretização da missão, valores e visão de futuro da Empresa. O uso de novas tecnologias de informação e comunicação segue o mesmo padrão de práticas profissionais e éticas já estabelecido pelo BRB. Todos os empregados e colaboradores do BRB devem seguir princípios que devem guiar o seu comportamento tanto no ambiente off-line quanto na esfera online. Os princípios são os seguintes: ➢ Conduta de qualidade, ➢ Colaboração com boa-fé, ➢ Integridade de caráter, ➢ Competência, ➢ Comprometimento, Herbert Almeida, Rodrigo Rennó,Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 20 58 ➢ Responsabilidade, ➢ Justiça, ➢ Ética e ➢ Legalidade. Condutas Específicas Todo o corpo funcional deve agir de forma que seja mantido um bom relacionamento entre as dependências do Banco, visando o atingimento dos objetivos propostos pela Instituição. A conduta é pautada em atitudes e comportamentos que visem sua integridade pessoal e profissional e que não coloque em risco sua segurança financeira e patrimonial ou a do Banco. Os empregados cuja função pressupõe atribuição de gestão de pessoas e liderança, devem, conforme metodologia adotada pelo Banco, avaliar e acompanhar o desempenho de sua equipe, oferecendo feedback e oportunidades de desenvolvimento. Os processos de seleção interna para ocupar funções gratificadas devem ser amplamente divulgados, com as características e competências desejáveis ou necessárias requeridas, dos critérios de seleção e do processo de escolha, garantindo a igualdade de direitos e oportunidades. Os gestores que integram a Instituição, bem como as áreas competentes, devem propiciar igualdade de oportunidade para promover o desenvolvimento profissional dos empregados. Dessa forma, não se admite qualquer atitude que possa afetar a carreira profissional de seus subordinados com base em favores pessoais, privilégios ou qualquer tipo de discriminação. As formas de avaliação de desempenho aplicáveis aos empregados e administradores devem ser previamente definidas/acordadas e realizadas periodicamente, conforme normatização específica. Administradores e membros de comitês, estão sujeitos a realização, no mínimo anual, de avaliação de desempenho, individual ou coletiva, observados os seguintes quesitos mínimos: ➢ Exposição de atos de gestão; ➢ Contribuição para o resultado do exercício, e; ➢ Consecução dos objetivos estabelecidos no plano de negócios e atendimento à estratégia de longo prazo. O conjunto de benefícios, financeiros ou não, concedidos aos empregados e/ou dirigentes, devem ser previamente definidos e publicados. Todos os colaboradores do Banco devem comunicar imediatamente ao seu superior hierárquico, qualquer suspeita ou conhecimento de fatos que sejam contrários ou pareçam contrários aos princípios deste Código e que possam prejudicar a Instituição. Os empregados e colaboradores têm o direito de manifestar livremente suas opiniões, ideias e pensamentos, mas a falta de respeito a regras básicas, inclusive de boa convivência, pode ser Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 21 58 configurada como discriminação, calúnia e difamação, crimes passíveis de penalidades previstas em lei. Desse modo, comentários infundados, negligentes, difamatórios, caluniosos, que prejudiquem a imagem da Empresa, publicados na internet ou fora dela, poderão levar o empregado a responder, conforme regime disciplinar do Banco. A atuação profissional condizente com o cargo e a busca permanente do interesse público e do bem comum são impostos a todos os empregados e administradores do Banco. Para isso, deve-se observar, em sua função ou fora dela, a dignidade, decoro, zelo e os princípios morais em busca da excelência profissional, ciente de que seus atos, comportamentos e atitudes implicam diretamente na preservação da imagem do BRB. Empregados e administradores, no âmbito de suas atribuições, deverão primar pela divulgação tempestiva e atualizada de informações relevantes para os acionistas e sociedade. Condutas Proibitivas Pessoal, o artigo 54 do Código de Conduta lista 19 incisos com vedações aos empregados, administradores, membros de conselhos ou colegiados superiores e colaboradores do Banco e Empresas Subsidiárias e Controladas, no exercício de suas atividades. Segue no quadro abaixo: Vedações aos empregados, administradores, membros de conselhos ou colegiados superiores e colaboradores do Banco e Empresas Subsidiárias e Controladas, no exercício de suas atividades. I – Receber de terceiros comissões, presentes, favores ou vantagens de quaisquer espécies, em razão de suas atribuições, excetuando-se brindes claramente identificados, cujo valor comercial não ultrapasse R$ 100,00 (cem reais); II – Manifestar-se em nome do Banco, divulgando dados, notícias e informações relacionadas a qualquer das empresas do Conglomerado, sem a devida autorização pela instância competente; III – Fazer uso em suas relações pessoais ou profissionais ou de sua condição funcional com o objetivo de obter benefício pessoal ou para terceiros, ou objetivando o atendimento de suas pretensões no Banco, tais como promoções, comissionamentos, transferências, etc.; IV – Agir, ativa ou passivamente, em nome do BRB, salvo nos casos autorizados ou em decorrência de exercício do cargo ou função; V – Receber benefícios, de qualquer espécie, que possam, de forma efetiva ou potencial, influenciar ou parecer influenciar as ações da alta administração, conselhos, comitês e outras instâncias decisórias; Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 22 58 VI – Estabelecer vínculos de qualquer natureza com organizações ou clientes cuja conduta não seja compatível com os padrões éticos e de responsabilidade; VII – Coagir ou aliciar colegas com objetivo político ou religioso; VIII – Tomar ou fazer empréstimo a juros a seus colegas; IX – Promover, subscrever ou fazer circular rifa, loteria ou sorteios de qualquer espécie; X – Praticar atos de comércio no recinto do Banco; XI – Acumular o emprego no Banco com cargo ou emprego público em entidade da Administração Pública Direta ou da Administração Pública Indireta, seja em autarquias, fundações, empresas públicas ou sociedades de economia mista, ressalvadas as exceções previstas em Lei; XII – Transmitir, comunicar, transferir, divulgar ou disponibilizar para terceiros quaisquer informações, documentos, relatórios financeiros, registros contábeis, estratégias, cadastro de clientes, projetos, normativos e/ou programas contendo dados sigilosos de propriedade ou de interesse exclusivo do Banco ou retirar, sem prévia autorização, qualquer documento ou material do recinto de trabalho; XIII – Deixar de atender convocação do Banco; XIV – Deixar de realizar o Exame Médico Periódico dentro do prazo estabelecido pela área responsável; XV – Envolver-se direta ou indiretamente em crimes de lavagem de dinheiro, atuando interna ou externamente ao Conglomerado BRB, por ação ou omissão, desde que tenha conhecimento dos fatos; XVI – Praticar ou participar de ato de corrupção e, ainda, omitir-se de comunicar o fato por meio do canal de denúncia, quando dele tomar conhecimento; XVII – Realizar gravações em áudio/vídeo de atendimentos, processos, atividades, reuniões sem a autorização da Administração do Banco; XVIII – Deixar de realizar treinamentos e certificações obrigatórias; XIX – Imputar a outrem fato desabonador da moral e da ética que sabe não ser verdade. A Norma em estudo segue aparentemente com as vedações nos artigos 55, 56 e 57. Ficou confuso, por isso vou transcrever exatamente o que está escrito no Código, senão vejamos: “Art. 55. Receber salário ou outra remuneração de fonte privada, em desacordo com a Lei, nem hospedagem, transporte ou favores particulares ou outras vantagens que possam gerar dúvida sobre sua probidade ou honorabilidade. Art. 56. Ceder às pressões que visem a obter quaisquer favores,benesses ou vantagens indevidas. Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 23 58 Art. 57. Atuar em benefício próprio ou de pessoa física ou jurídica, inclusive sindicato ou associação de classe, em processo ou negócio do qual seja parte em razão de suas atribuições”. Não parece ser continuação dos incisos do artigo 54, ou seja, não parece ser mais vedações? De qualquer forma, eu levaria para a prova esses artigos como vedações aos empregados, administradores, membros de conselhos ou colegiados superiores e colaboradores do Banco e Empresas Subsidiárias e Controladas, no exercício de suas atividades. (PRÓPRIA) Quanto à abrangência do Código de Conduta Ética do BRB Banco de Brasília S.A., as normas aplicam-se a todos os empregados, Administradores, Conselheiros, parceiros de negócio, fornecedores, prestadores de serviço e colaboradores que atuam no Banco. Comentários De acordo com o artigo 2º da Norma, a abrangência do Código alcança a todos os empregados, Administradores, Conselheiros, parceiros de negócio, fornecedores, prestadores de serviço e colaboradores, que atuam no Banco ou nas Empresas Subsidiárias e Controladas. Gabarito: errada (PRÓPRIA) No que se refere ao uso da tecnologia previsto no Código de conduta de Ética do BRB, marque o item correto: A) Cada empregado, administrador e colaborador é responsável pelo uso correto dos equipamentos de informática, softwares e sistemas colocados à sua disposição para execução de suas atividades. Todas as tentativas de acesso ilegal aos sistemas de informação são registradas e monitoradas pela área de segurança da informação do BRB podendo ser passíveis ou não de punição. B) Os equipamentos de informática devem ser utilizados para a condução dos negócios do Banco, dentre outras finalidades. Eventuais arquivos particulares podem ser armazenados nos servidores corporativos. C) Cada empregado, administrador e colaborador é responsável pela utilização das senhas de acesso à rede e demais sistemas corporativos a eles concedidos. Todas as senhas são de uso pessoal e intransferível e podem ser divulgadas a terceiros em casos de extrema urgência, cabendo ao empregado, administrador e colaborador todas as responsabilidades por ações realizadas em seus perfis. D) A utilização da intranet, internet e do e-mail deve restringir-se às atividades relacionadas aos negócios do Banco e é monitorada pela área de segurança da informação do Banco por meio de login, telas, filtros, endereços dos sites visitados, e-mails e palavras-chave Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 24 58 pesquisadas, de forma a garantir a segurança dos negócios do Banco e dos dados sigilosos de seus clientes e da Instituição. No entanto, é permitido ao empregado, administrador ou ao colaborador direito de privacidade nesse sistema. E) O BRB apoia o uso de tecnologias de mídias sociais para ampliar a comunicação, a colaboração e a troca de informações com seus diversos públicos, contribuindo, ainda, para a concretização da missão, valores e visão de futuro da Empresa. O uso de novas tecnologias de informação e comunicação segue o mesmo padrão de práticas profissionais e éticas já estabelecido pelo BRB. Comentários A letra A está errada, pois todas as tentativas de acesso ilegal aos sistemas de informação são registradas e monitoradas pela área de segurança da informação do BRB são passíveis de punição. A letra B está duplamente errada, pois os equipamentos de informática devem ser utilizados exclusivamente para a condução dos negócios do Banco. Além disso, eventuais arquivos particulares não devem ser armazenados nos servidores corporativos A letra C está errada, pois todas as senhas são de uso pessoal e intransferível e não deverão ser divulgadas a terceiros em hipótese alguma. A letra D está errada, pois não é permitido ao empregado, administrador ou ao colaborador direito de privacidade nesse sistema. Além disso, o Código dispõe que também não é permitida a utilização da internet e e-mail para acessos não autorizados a computadores, redes, bancos de dados ou a informações guardadas eletronicamente, bem como o acesso a sites de conteúdo ofensivo ou inadequado ao ambiente de trabalho e troca de mensagens com declarações ofensivas ou inapropriadas em função do risco de banda, do risco legal e do risco de insegurança. Por fim, a letra E está correta, sendo o gabarito da questão. Vale ressaltar que todos os empregados e colaboradores do BRB devem seguir princípios de conduta de qualidade, de colaboração com boa-fé, de integridade de caráter, de competência, de comprometimento, de responsabilidade, de justiça, de ética e de legalidade. Tais princípios devem guiar o comportamento dos empregados e colaboradores do Banco tanto no ambiente off line quanto na esfera online Gabarito: E (PRÓPRIA) O Código de Conduta Ética do BRB lista algumas condutas proibitivas aos empregados, administradores, membros de conselhos ou colegiados superiores e colaboradores do Banco e Empresas Subsidiárias e Controladas, no exercício de suas atividades. Assinale a alternativa incorreta: A) Receber de terceiros comissões, presentes, favores ou vantagens de quaisquer espécies, em razão de suas atribuições, excetuando-se brindes claramente identificados, cujo valor comercial não ultrapasse R$ 50,00 (cinquenta reais); Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 25 58 B) Manifestar-se em nome do Banco, divulgando dados, notícias e informações relacionadas a qualquer das empresas do Conglomerado, sem a devida autorização pela instância competente; C) Fazer uso em suas relações pessoais ou profissionais ou de sua condição funcional com o objetivo de obter benefício pessoal ou para terceiros, ou objetivando o atendimento de suas pretensões no Banco, tais como promoções, comissionamentos, transferências, etc.; D) Agir, ativa ou passivamente, em nome do BRB, salvo nos casos autorizados ou em decorrência de exercício do cargo ou função; E) Receber benefícios, de qualquer espécie, que possam, de forma efetiva ou potencial, influenciar ou parecer influenciar as ações da alta administração, conselhos, comitês e outras instâncias decisórias; Comentários A letra A de cara já está errata, sendo, portanto, o gabarito da questão. Realmente, é vedado receber de terceiros comissões, presentes, favores ou vantagens de quaisquer espécies, em razão de suas atribuições, excetuando-se brindes claramente identificados, cujo valor comercial não ultrapasse R$ 100,00 (cem reais). Gabarito: A GESTÃO DO CÓDIGO PAPÉIS E RESPONSABILIDADES E a quem cabe a gestão do Código de Conduta Ética do BRB Banco de Brasília S.A.? De acordo como artigo 58 da Norma, caberá à Superintendência de Gestão de Pessoas – Sugep. E quais papéis a Sugep desempenha para gerir o Código? Conforme artigo 59, cabe à Sugep: Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 26 58 Já o Comitê Superior de Ética, Disciplina e Recursos tem como objetivo zelar pelos padrões de conduta profissional exigidos aos administradores, aos empregados e aos contratados do BRB, suas Subsidiárias Integrais, Controladas e Coligadas, a fimde estabelecer deveres e vedações de acordo com os princípios da ética, da moral e da justiça. Além das atribuições específicas previsto no regulamento interno do Comitê compete-lhe, ainda: Figura 6. Competências do Comitê Superior de Ética, Disciplina e Recursos estabelecidas no Código de Conduta. Por fim, o artigo 61 estabelece as competências da Comissão de Combate ao Assédio Moral e Sexual: Papéis da Sugep: • I – Esclarecer dúvidas e interpretações das normas do Código; • II – Promover as alterações e atualizações periódicas deste normativo; • III – Sensibilizar os empregados e administradores da necessidade de cumprimento dos princípios e diretrizes deste normativo. Competências do Comitê Superior de Ética, Disciplina e Recursos: • I – Zelar pela ética no âmbito do Conglomerado BRB;”. • II – disseminar e revisar o Código de Conduta Ética para o BRB; • III – apreciar as normas de conduta do BRB; • IV – examinar e emitir parecer sobre os assuntos submetidos pelas Comissões do Banco que estejam sob sua coordenação. Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 27 58 CANAL DE DENÚNCIAS O Banco BRB disponibiliza um Canal de Denúncias, no Portal de Negócios BRB – Portal/Especiais/Central de Denúncias. A finalidade desse Canal é o tratamento de quaisquer denúncias que envolvam o descumprimento de dispositivos previstos nas normas internas do Banco ou na legislação do País, incluindo as relacionadas à violação do Código de Conduta Ética, as fraudes, a falsificação de documentos e assinaturas, a obtenção indevida de dados, a favorecimentos, a conflitos de interesses, dentre outras. Competências da Comissão de Combate ao Assédio Moral e Sexual: I – orientar ações de combate ao assédio nas relações de trabalho; II – disseminar informações sobre assédio moral e sexual ao corpo funcional por meio de cursos, palestras, treinamentos e cartilhas; III – solicitar a aplicação de alerta formal aos empregados responsáveis por condutas inapropriadas, após a confirmação de tais atos, com base em provas colhidas; IV – registrar Acordo de Conduta Pessoal e Profissional – ACPP para os empregados envolvidos em denúncias de assédio, após a comprovação das condutas que justifiquem a medida; V – solicitar à instância competente a execução de atos administrativos que preservem a integridade dos envolvidos nas denúncias e garantam a estabilidade do ambiente de trabalho; VI – Propor a instauração de processo administrativo disciplinar em desfavor do empregado responsável pelo ato de assédio, conforme a gravidade das provas colhidas ou a reincidência da ocorrência; VII – solicitar às áreas competentes apoio ao assediado e, quando necessário, proteção, de forma a resguardar sua integridade física e mental; VIII – requisitar os serviços de profissionais, como psicólogos e assistentes sociais para suporte técnico da Comissão e/ou apoio ao assediado. Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 28 58 O Canal de Denúncias é administrado pela Superintendência de Auditoria Interna – Suaud. Vale ressaltar que é resguardado ao denunciante o direito ao anonimato, evitando-se qualquer espécie de retaliação à pessoa que utilize o Canal. DISPOSIÇÕES FINAIS O artigo 64 da Norma dispõe que o “Código de Conduta Ética possui os padrões de conduta estabelecidos em consonância com os normativos vigentes, que são de conhecimento dos acionistas, da direção, dos empregados, fornecedores e clientes do Banco e demais partes relacionadas e interessadas, devendo ser observado segundo suas respectivas responsabilidades”. No caso de violação de qualquer norma estabelecida no Código em estudo, medidas disciplinares previstas nos normativos vigentes, internos e externos serão adotadas. O sucesso do Código de Conduta está relacionado às ações proativas e positivas de cada integrante do Banco. Por fim, as normas previstas neste Código devem ser aplicadas sem prejuízo dos deveres funcionais e sanções disciplinares previstas em Lei, bem como da apuração de responsabilidade civil, penal e administrativa. Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 29 58 QUESTÕES COMENTADAS 1. (PRÓPRIA) As normas contidas no Código de Conduta Ética aplicam-se somente aos empregados, Administradores do Banco. Comentários As normas contidas no Código aplicam-se a todos os empregados, Administradores, Conselheiros, parceiros de negócio, fornecedores, prestadores de serviço e colaboradores, atuando no Banco ou nas Empresas Subsidiárias e Controladas. Logo, é errado afirmar que somente os empregados e administradores submetem-se ao aludido Código. Gabarito: errada 2. (PRÓPRIA) Não apenas os empregados, Administradores, Conselheiros submetem-se às normas contidas no Código de Conduta Ética do BRB, mas também, os parceiros de negócio, fornecedores, prestadores de serviço e colaboradores, atuando no Banco ou nas Empresas Subsidiárias e Controladas. Comentários A abrangência do Código de Conduta Ética está prevista no artigo 2º dessa Norma, senão vejamos: “Art. 2º. As normas contidas neste Código aplicam-se a todos os empregados, Administradores, Conselheiros, parceiros de negócio, fornecedores, prestadores de serviço e colaboradores, atuando no Banco ou nas Empresas Subsidiárias e Controladas”. Gabarito: correta 3. (PRÓPRIA) Dispor sobre a valorização das competências individuais, bem como orientar sobre a prevenção de interesse de conflitos e vedação de atos de corrupção e fraude, são objetivos do Código de Conduta Ética do BRB. Comentários De acordo com o inciso III do artigo 1º do Código, dispor sobre missão, princípios e valores da organização, bem como orientar sobre a prevenção de interesse de conflitos e vedação de atos de corrupção e fraude são objetivos do Código. A valorização das competências individuais é um dos princípios éticos do BRB Banco de Brasília. Gabarito: errada Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 30 58 4. (PRÓPRIA) Dentre os objetivos do Código listados na Norma, têm-se: estabelecer referência formal e institucional, clara e acessível, para a conduta ética e profissional no âmbito do BRB; e contribuir para o aperfeiçoamento dos padrões éticos no Banco, a partir do exemplo dado pelas autoridades públicas. Comentários O texto fala de dois objetivos do Código. Ok, isso está certo, pois realmente são objetivos. O primeiro está correto, conforme inciso I do artigo 1º da Norma. Já o segundo objetivo está errado, uma vez que não é a partir de exemplo dado pelas autoridades públicas que o Código de Conduta contribui para o aperfeiçoamento dos padrões éticos no Banco, e sim pelas autoridades de nível hierárquico superior. Assim, o gabarito é questão errada. Gabarito: errada 5. (PRÓPRIA) Maximizar a possibilidade de conflito entre o interesse privado e o dever funcional das autoridades públicas é um dos objetivos do Código de Conduta Ética do BRB. Comentários A frase está errada logo de cara, pois nunca um Código de Conduta teria como objetivo a maximização da possibilidade de conflito. O correto, conforme inciso IV do artigo1º do Código, é a minimização. Gabarito, portanto, questão errada. Gabarito: errada 6. (PRÓPRIA) Um dos objetivos do Código de Conduta é garantir a necessária integridade, lisura e legitimidade à Administração, sem se preocupar com a transparência, pois esta deve ser preservada. Comentários De acordo com o inciso V do artigo 1º, um dos objetivos do Código é garantir a necessária integridade, lisura, legitimidade e transparência à Administração. Logo, não há essa exclusão como determinada na questão. Gabarito: errada 7. (PRÓPRIA) Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 ==10ef0== 31 58 A atuação do BRB Banco de Brasília S.A. baseia-se em princípios éticos, aderentes à sua Missão, Visão e Valores, cujas estratégias são elaboradas pelos seus dirigentes e compartilhadas por todos os seus empregados e colaboradores. Comentários Questão correta, pois a atuação do BRB Banco de Brasília S.A. baseia-se em princípios éticos de forma a garantir o fortalecimento, a reputação e a integridade do Banco no mercado. Gabarito: correta 8. (PRÓPRIA) Zelar pelos valores e pela imagem e patrimônio da instituição refere-se a um dos princípios adotados pelo BRB. Comentários De acordo com o inciso II do artigo 4º do Código de Conduta, zelar pelos valores e pela imagem e patrimônio da instituição trata-se realmente de um dos princípios adotados pelo BRB. Gabarito: correta 9. (PRÓPRIA) No relacionamento com os diversos setores da sociedade, o BRB adota alguns princípios, dentre eles: estabelecer e difundir as melhores práticas de governança corporativa, preservando os compromissos com acionistas, apenas. Comentários Conforme inciso III do artigo 4º da Norma, um dos princípios adotados pelo BRB no relacionamento com os diversos setores da sociedade é o de estabelecer e difundir as melhores práticas de governança corporativa, preservando os compromissos com clientes, investidores e acionistas. Gabarito: errada 10. (PRÓPRIA) Analise as alternativas abaixo e assinale qual delas não se trata de princípios adotados pelo Banco de Brasília S.A. no relacionamento com os diversos setores da sociedade: a) Valorizar as competências individuais com vistas a integrá-las aos objetivos da Instituição e contribuir com o desenvolvimento dos colaboradores; b) Manter a lisura, transparência, confiança, integridade em todas suas atividades e respeito na relação com seus colaboradores, clientes, governo, acionistas, investidores, associações e entidades de classe, correspondentes, coligadas, controladas, fornecedores e outros públicos com os quais a Instituição se relaciona; Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 32 58 c) Dispor sobre missão, princípios e valores da organização, bem como orientar sobre a prevenção de interesse de conflitos e vedação de atos de corrupção e fraude; d) Guiar as decisões empresariais em negócios e em acordos de forma que contribuam para estimular soluções economicamente viáveis, socialmente justas e ambientalmente corretas; e) Reconhecer, aceitar e valorizar a diversidade do conjunto de pessoas que compõem o Conglomerado BRB, repudiando atitudes guiadas por discriminação de qualquer natureza. Comentários A única alternativa que não se refere a um dos princípios adotados pelo BRB é a C. Dispor sobre missão, princípios e valores da organização, bem como orientar sobre a prevenção de interesse de conflitos e vedação de atos de corrupção e fraude trata-se de um dos objetivos do Código de Conduta Ética do BRB Banco de Brasília S.A. Gabarito: C 11. (PRÓPRIA) Missão do BRB é atuar como Banco Privado voltado ao crescimento econômico e ao desenvolvimento sustentável do Distrito Federal e regiões de influência, com soluções inovadoras e atendimento com excelência. Comentários Conforme o artigo 5º do Código de Conduta Ética do BRB Banco de Brasília S.A., O BRB tem como Missão a atuação como Banco Público voltado ao crescimento econômico e ao desenvolvimento sustentável do Distrito Federal e regiões de influência, com soluções inovadoras e atendimento com excelência. Logo, a questão está errada, pois fala de Banco Privado o que não é verdade. Gabarito: errada 12. (PRÓPRIA) Os valores do Banco estão diretamente ligados à organização como um todo, dando ao corpo funcional visão comum, espírito de unidade e coesão. Dentre os valores do BRB, temos, exceto: A) Foco no cliente; B) Ética e transparência; C) Valorização das pessoas e respeito à adversidade; D) Sustentabilidade E) Conservadorismo. Comentários Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 33 58 Os Valores do Banco estão listados no artigo 6º do Código. São eles: Foco no cliente; Ética e transparência; Valorização das pessoas e respeito à adversidade; Sustentabilidade; Inovação; Comprometimento com o resultado e com a gestão de riscos. Dessa forma, a letra E está errada, pois Conservadorismo não se trata de Valor do Banco, pelo contrário. O que se busca é a Inovação. Gabarito, portanto, letra E. Gabarito: E 13. (PRÓPRIA) Um dos Valores do BRB é “foco no cliente”. Esse valor mostra a importância de estar atento, identificar e atender às necessidades dos clientes e, sempre que possível, superar expectativas, buscando a sua fidelização. Comentários Perfeito. Foco no cliente refere-se a um dos valores listados no Código de Conduta e significa exatamente o que se descreveu no enunciado da questão. Gabarito: correta 14. (PRÓPRIA) Um dos Valores do BRB é o “comprometimento com o resultado e com a gestão de riscos”. Esse valor trata-se da mudança que gera um padrão de desempenho novo ou superior e a estratégia como capacidade de alinhar esforços para a implementação de uma iniciativa. A intenção da inovação é a criação de valor para o negócio, enquanto a estratégia ordena e disciplina as condições necessárias para se chegar lá. Comentários Comprometimento com o resultado e com a gestão de riscos é um dos Valores observados pelo Banco, entretanto, o esse valor refere-se à busca em exercer esforços consideráveis para alcançar os objetivos da Instituição. Para isso, o Banco planeja, organiza, dirige e controla os recursos humanos e materiais no sentido de minimizar os riscos e maximizar os resultados. O que foi descrito no enunciado trata-se de “Inovação”. Questão: errada 15. (PRÓPRIA) Um dos Valores do BRB é a “valorização das pessoas e o respeito à diversidade”. Esse valor trata-se da ações e atividades humanas que visam suprir as necessidades atuais dos seres humanos, sem comprometer o futuro das próximas gerações, ou seja, a sustentabilidade está diretamente relacionada ao desenvolvimento econômico e material sem agredir o meio Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 34 58 ambiente, usando os recursos naturais de forma inteligente, para que eles se mantenham no futuro. Comentários Valorização das pessoas e respeito à diversidade significa que o BRB investe no seu quadro de pessoal e em sua carteira de clientes, uma vez que acredita que só é possível alcançar a excelência nos resultados através das pessoas. Além disso, o BRB conta contamos com a diversidade deculturas, conhecimentos e talentos. O conceito descrito no enunciado refere-se ao valor da “sustentabilidade”. Gabarito: errada 16. (PRÓPRIA) Um dos valores do BRB é a Ética e transparência que se refere à conduta de respeito, confiança, credibilidade, transparência, acessibilidade e divulgação de informações relacionadas à Instituição. Comentários Perfeito. A descrição de ética como valor do BRB está correta conforme inciso II do artigo 6º do Código de Conduta Ética do BRB. Gabarito: correta 17. (PRÓPRIA) O Código de Conduta Ética do BRB refere-se exclusivamente às condutas amplas, que tratam das relações institucionais, aplicáveis a todos os empregados, administradores, conselheiros, parceiros de negócio, fornecedores, prestadores de serviço e colaboradores, atuando no Banco ou nas Empresas Subsidiárias e Controladas. Comentários O Código não se refere exclusivamente às condutas amplas aplicáveis ao rol listado no enunciado, pois existem condutas (deveres) direcionadas para a Alta Administração. Gabarito: errada 18. (PRÓPRIA) É dever dos membros da Alta Administração do BRB, Subsidiárias e Controladas: A) Esclarecer a existência de eventual conflito de interesses, podendo comunicar ou não, a depender do caso, circunstância ou fato impeditivo de sua participação em decisões individuais ou coletivas; Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 35 58 B) Agir com lealdade e boa-fé, primando pela justiça e honestidade no desempenho de suas funções e em suas relações com os agentes públicos, superiores hierárquicos, empregados e clientes; C) Observar os princípios da ética, legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade, eficiência, cortesia, proporcionalidade, razoabilidade, probidade, segurança jurídica, à clareza de posições, ao decoro, com vistas a motivar o respeito e a confiança dos empregados, apenas; D) Manter a conduta ética profissional, podendo, inclusive, opinar publicamente a respeito da honorabilidade e do desempenho funcional de outra autoridade pública; E) Participar semestralmente de treinamentos sobre o Código de Conduta Ética do BRB e sobre as Políticas de Gerenciamento de Riscos relacionadas ao negócio. Comentários A letra A está errada, pois é dever da Alta Administração comunicar qualquer circunstância ou fato impeditivo de sua participação em decisões individuais ou coletivas. A letra C está errada, pois a motivação seria sobre o respeito e a confiança dos empregados, clientes do BRB e público em geral. A letra D está errada, pois é vedado aos membros da Alta Administração do BRB, Subsidiárias e Controladas opinar publicamente a respeito da honorabilidade e do desempenho funcional de outra autoridade pública. A letra E está errada, pois a participação em treinamentos sobre o Código de Conduta Ética do BRB e sobre as Políticas de Gerenciamento de Riscos relacionadas ao negócio é anual e não semestral. Dessa forma, a única alternativa correta é a letra B, sendo, portanto, o gabarito da questão. Gabarito: B 19. (PRÓPRIA) Além das vedações previstas em Lei, é vedado ao Administrador, segundo o Código de Conduta ética do BRB: A) Esclarecer a existência de eventual conflito de interesses e comunicar qualquer circunstância ou fato impeditivo de sua participação em decisões individuais ou coletivas; B) Ser conivente com erro ou infração a este Código; C) Usar de artifícios para procrastinar ou dificultar o exercício regular de direito por qualquer pessoa; D) Intervir em benefício ou em nome de pessoa física ou jurídica, em órgão ou entidade da Administração Pública do Distrito Federal com que tenham tido relacionamento direto e relevante nos 6 meses anteriores à exoneração; E) Divulgar informações que possam causar impacto na imagem e/ou cotação de títulos da empresa. Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 36 58 Comentários Todas as alternativas referem-se às vedações ao Administrador, exceto a letra A. Esclarecer a existência de eventual conflito de interesses e comunicar qualquer circunstância ou fato impeditivo de sua participação em decisões individuais ou coletivas trata-se dos deveres dos membros da Alta Administração do BRB, Subsidiárias e Controladas. Gabarito: A 20. (PRÓPRIA) O BRB estabelece cooperações técnicas, parcerias, representações, convênios, patrocínios e demais relações com o mercado, visando ao comprometimento com o resultado e com a gestão de riscos, mediante identificação de objetivos de interesse mútuo, que somem esforços para uma finalidade comum e assegurem os valores de integridade, idoneidade, direitos do consumidor e respeito à comunidade e ao meio ambiente. Comentários O texto do enunciado está quase todo certo, exceto por um detalhe, conforme pode-se observar com a leitura do artigo 10º do Código, senão vejamos: Art. 10. O BRB estabelece cooperações técnicas, parcerias, representações, convênios, patrocínios e demais relações com o mercado, visando à otimização de recursos próprios, mediante identificação de objetivos de interesse mútuo, que somem esforços para uma finalidade comum e assegurem os valores de integridade, idoneidade, direitos do consumidor e respeito à comunidade e ao meio ambiente. Logo, não visa ao comprometimento com o resultado e com a gestão de riscos, e sim, à otimização de recursos próprios. Gabarito: errada 21. (PRÓPRIA) As relações com os investidores são embasadas nos princípios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficiência. Comentários Questão está incompleta, pois além dos princípios listados acima, o artigo 11 do Código de Conduta cita o princípio de boas práticas reconhecidas e exigidas pelo mercado. Gabarito: errada 22. (PRÓPRIA) Herbert Almeida, Rodrigo Rennó, Time Herbert Almeida Aula 04 (Prof. Rodrigo Rennó) Governança Corporativa e Compliance p/ BRB (Cargos Nível Superior) Com Videoaulas - Pós-Edital www.estrategiaconcursos.com.br 69360 37 58 No que diz respeito à relação do Banco de Brasília BRB S.A. com acionistas e investidores, marque o item falso: A) O Banco deve administrar com eficiência seus negócios, suas operações de mercado e seu relacionamento com todas as partes interessadas, com vistas ao seu fortalecimento financeiro. B) O Banco será transparente em suas políticas e diretrizes, na distribuição de dividendos e nos demonstrativos da situação econômico-financeira, sendo oportuno e fidedigno nas informações aos acionistas. C) A divulgação das informações internas relacionadas ao BRB Banco de Brasília S.A. segue a Política de Divulgação de Atos e Fatos Relevantes, com base nos normativos legais vigentes e deve ser observada pelo corpo funcional que lida diretamente com o público. D) A divulgação das informações relacionadas ao BRB deve ser de conhecimento prévio da área responsável pelas relações com investidores, a fim de que os riscos relacionados à sua imagem perante as partes interessadas e o seu valor de mercado sejam mitigados. E) O Banco será proativo na divulgação de informações ao mercado, de maneira a evitar rumores e especulações. Comentários Todos os itens estão corretos, exceto a letra C, pois, de acordo com o parágrafo terceiro do artigo 12 do Código de Conduta, a divulgação das informações internas relacionadas ao BRB Banco de Brasília S.A. segue a Política de Divulgação de Atos e Fatos Relevantes, com base nos normativos legais vigentes e deve ser observada por todo corpo funcional. Gabarito: Letra C. 23. (PRÓPRIA) Na relação do Banco
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