Questões resolvidas
Assinale a alternativa que NÃO apresenta obrigações listadas no artigo 10 da Lei n° 9.613/1998.
a. Atender às requisições formuladas pelo Coaf na periodicidade, forma e condições por ele estabelecidas, cabendo-lhe preservar, nos termos da lei, o sigilo das informações prestadas.
b. Manter registro de toda transação em moeda nacional ou estrangeira, títulos e valores mobiliários, títulos de crédito, metais, ou qualquer ativo passível de ser convertido em dinheiro, que ultrapassar limite fixado pela autoridade competente e nos termos de instruções por esta expedidas.
c. Adotar políticas, procedimentos e controles internos, compatíveis com seu porte e volume de operações, que lhes permitam atender ao disposto neste artigo e no art. 11, na forma disciplinada pelos órgãos competentes.
d. Cadastrar-se e manter seu cadastro atualizado no órgão regulador ou fiscalizador e, na falta deste, no Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), na forma e condições por eles estabelecidas.
e. Identificar seus clientes e manter cadastro atualizado, nos termos de instruções emanadas das autoridades competentes.
f. Captar, intermediar e aplicar recursos financeiros de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira.
As pessoas obrigadas que deixem de cumprir as obrigações previstas nos artigos 10 e 11 da Lei n° 9.613/1998 poderão sofrer sanções, das quais se inclui multa pecuniária variável não superior a qual valor?
a. Ao dobro do valor da operação; ou ao dobro do lucro real obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realização da operação; ou ainda ao valor de R$ 200.000,00 (duzentos mil reais).
b. Ao valor da operação; ou ao lucro real obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realização da operação; ou ainda ao valor de R$ 20.000.000,00 (vinte milhões de reais).
c. Ao dobro do valor da operação; ou ao dobro do lucro real obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realização da operação; ou ainda ao valor de R$ 20.000.000,00 (vinte milhões de reais).
d. Ao valor de R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais).
Segundo o artigo 11 da Lei n° 9.613/1998, quando uma operação apresentar sérios indícios dos crimes previstos nesta Lei, qual é o prazo para realizar a comunicação devida?
a. Até o dia 31 de janeiro do ano subsequente.
b. No prazo de 48 (quarenta e oito) horas.
c. No prazo de 24 (vinte e quatro) horas.
d. Até o último dia útil do mês subsequente.
Segundo a Lei n° 9.613/1998, os cadastros dos clientes e os registros das transações realizadas deverão ser conservados por qual período?
a. Por período mínimo de DEZ ANOS a partir do encerramento da conta ou DA CONCLUSÃO DA TRANSAÇÃO.
b. Por período mínimo de CINCO ANOS a partir do encerramento da conta ou DA CONCLUSÃO DA TRANSAÇÃO.
c. Por período mínimo de DEZ ANOS a partir do momento do primeiro contato com o clientes, no qual se estabelece o INÍCIO DA TRANSAÇÃO.
d. Por período mínimo de CINCO ANOS a partir do momento do primeiro contato com o clientes, no qual se estabelece o INÍCIO DA TRANSAÇÃO.
Os corretores de imóveis são afetados pela Lei n° 9.613/1998?
a. Sim, uma vez que em seu artigo 9º são descritas as pessoas físicas e jurídicas que se sujeitam às obrigações listadas nos artigos 10 e 11, incluindo as pessoas físicas ou jurídicas que prestem, mesmo que eventualmente, serviços de assessoria, consultoria, contadoria, auditoria, aconselhamento ou assistência, de qualquer natureza, em operações de compra e venda de imóveis, estabelecimentos comerciais ou industriais ou participações societárias de qualquer natureza.
b. Não especificamente, pois a não há artigo na Lei que descreva as atividades de corretores de imóveis.
Com o objetivo de prevenir e combater os crimes de financiamento ao terrorismo, lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores, conforme estabelecidos em lei, o COFECI emitiu Resolução que se aplica às pessoas físicas e jurídicas que exerçam atividades de promoção imobiliária ou compra e venda de imóveis, em caráter permanente ou eventual, de forma principal ou acessória. Qual é essa Resolução?
a. Resolução COFECI nº 9.613/98
b. Resolução COFECI nº 12.683/2012
c. Resolução COFECI nº 1.336/2014
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Vídeo da Aula 2 PLD - Ed.069: Vídeo da Aula 2 (creci.org.br) https://app.iptvmax.com/s/share?v=5WFF2QCIW0&jwsource=cl 1. Meus cursos 2. PLD - Ed.069 3. Aula 2 4. Exercício da Aula 2 Iniciado em quarta-feira, 24 mar 2021, 18:29 Estado Finalizada Concluída em quarta-feira, 24 mar 2021, 18:55 Tempo empregado 26 minutos 16 segundos Avaliar 6,00 de um máximo de 6,00(100%) Parte superior do formulário Questão 1 Correto Atingiu 1,00 de 1,00 Marcar questão Texto da questão Assinale a alternativa que NÃO apresenta obrigações listadas no artigo 10 da Lei n° 9.613/1998. Escolha uma opção: a. Atender às requisições formuladas pelo Coaf na periodicidade, forma e condições por ele estabelecidas, cabendo-lhe preservar, nos termos da lei, o sigilo das informações prestadas. b. Manter registro de toda transação em moeda nacional ou estrangeira, títulos e valores mobiliários, títulos de crédito, metais, ou qualquer ativo passível de ser convertido em dinheiro, que ultrapassar limite fixado pela autoridade competente e nos termos de instruções por esta expedidas. c. Adotar políticas, procedimentos e controles internos, compatíveis com seu porte e volume de operações, que lhes permitam atender ao disposto neste artigo e no art. 11, na forma disciplinada pelos órgãos competentes. d. Cadastrar-se e manter seu cadastro atualizado no órgão regulador ou fiscalizador e, na falta deste, no Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), na forma e condições por eles estabelecidas. e. Identificar seus clientes e manter cadastro atualizado, nos termos de instruções emanadas das autoridades competentes. f. Captar, intermediar e aplicar recursos financeiros de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira. Questão 2 Correto Atingiu 1,00 de 1,00 Marcar questão Texto da questão As pessoas obrigadas que deixem de cumprir as obrigações previstas nos artigos 10 e 11 da Lei n° 9.613/1998 poderão sofrer sanções, das quais se inclui multa pecuniária variável não superior a qual valor? Escolha uma opção: a. Ao dobro do valor da operação; ou ao dobro do lucro real obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realização da operação; ou ainda ao valor de R$ 200.000,00 (duzentos mil reais). b. Ao valor da operação; ou ao lucro real obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realização da operação; ou ainda ao valor de R$ 20.000.000,00 (vinte milhões de reais). c. Ao dobro do valor da operação; ou ao dobro do lucro real obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realização da operação; ou ainda ao valor de R$ 20.000.000,00 (vinte milhões de reais). d. Ao valor de R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais). Questão 3 Correto Atingiu 1,00 de 1,00 Marcar questão Texto da questão Segundo o artigo 11 da Lei n° 9.613/1998, quando uma operação apresentar sérios indícios dos crimes previstos nesta Lei, qual é o prazo para realizar a comunicação devida? Escolha uma opção: a. Até o dia 31 de janeiro do ano subsequente. b. No prazo de 48 (quarenta e oito) horas. c. No prazo de 24 (vinte e quatro) horas. d. Até o último dia útil do mês subsequente. Questão 4 Correto Atingiu 1,00 de 1,00 Marcar questão Texto da questão Segundo a Lei n° 9.613/1998, os cadastros dos clientes e os registros das transações realizadas deverão ser conservados por qual período? Escolha uma opção: a. Por período mínimo de DEZ ANOS a partir do encerramento da conta ou DA CONCLUSÃO DA TRANSAÇÃO. b. Por período mínimo de CINCO ANOS a partir do encerramento da conta ou DA CONCLUSÃO DA TRANSAÇÃO. c. Por período mínimo de DEZ ANOS a partir do momento do primeiro contato com o clientes, no qual se estabelece o INÍCIO DA TRANSAÇÃO. d. Por período mínimo de CINCO ANOS a partir do momento do primeiro contato com o clientes, no qual se estabelece o INÍCIO DA TRANSAÇÃO. Questão 5 Correto Atingiu 1,00 de 1,00 Marcar questão Texto da questão Os corretores de imóveis são afetados pela Lei n° 9.613/1998? Escolha uma opção: a. Sim, uma vez que em seu artigo 9º são descritas as pessoas físicas e jurídicas que se sujeitam às obrigações listadas nos artigos 10 e 11, incluindo as pessoas físicas ou jurídicas que prestem, mesmo que eventualmente, serviços de assessoria, consultoria, contadoria, auditoria, aconselhamento ou assistência, de qualquer natureza, em operações de compra e venda de imóveis, estabelecimentos comerciais ou industriais ou participações societárias de qualquer natureza. b. Não especificamente, pois a não há artigo na Lei que descreva as atividades de corretores de imóveis. Questão 6 Correto Atingiu 1,00 de 1,00 Marcar questão Texto da questão Com o objetivo de prevenir e combater os crimes de financiamento ao terrorismo, lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores, conforme estabelecidos em lei, o COFECI emitiu Resolução que se aplica às pessoas físicas e jurídicas que exerçam atividades de promoção imobiliária ou compra e venda de imóveis, em caráter permanente ou eventual, de forma principal ou acessória. Qual é essa Resolução? Escolha uma opção: a. Resolução COFECI nº 9.613/98 b. Resolução COFECI nº 12.683/2012 c. Resolução COFECI nº 1.336/2014 Parte inferior do formulário Terminar revisão ATIVIDADE ANTERIOR Vídeo da Aula 2
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