Estudo Transversal VI 661417

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Disciplina: Estudo Transversal VI (17604) 
Avaliação: Avaliação disciplina on-line ( Cod.:661417) ( peso.:10,00) 
Prova: 30012885 
Nota da Prova: 10,00 
Legenda: Resposta Certa Sua Resposta Errada 
1. Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas 
organizações. Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar 
consequências graves para o negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da 
Organização possui quatro categorias de objetivos. De acordo com essa informação, 
associe os itens, utilizando o código a seguir: 
 
I- Segurança. 
II- Operacional. 
III- Divulgação. 
IV- Conformidade. 
 
( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas 
de desempenho financeiro e operacional. 
( ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto 
internas quanto externas. 
( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, 
promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão. 
( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a 
organização está sujeita. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) I - IV - II - III. 
 b) II - III - I - IV. 
 c) IV - I - III - II. 
 d) III - II - IV - I. 
 
2. A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em 
processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado 
especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. 
Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA: 
 a) As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração 
pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior. 
 b) Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de 
responsabilização. 
 c) Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações 
lesivas ao patrimônio nacional. 
 d) A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado 
pela vontade do juiz que atender o caso. 
 
3. A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas 
fases diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos 
termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação 
de qual lei? 
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 a) Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil). 
 b) Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial). 
 c) Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais). 
 d) Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor). 
 
4. Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, 
mesmo antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o 
Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é 
conhecida? 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 
2020. 
 a) Lei da Supervisão Governamental. 
 b) Lei de Expurgo da Corrupção. 
 c) Lei de Acesso ao Compliance Governamental. 
 d) Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro. 
 
5. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas 
são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a 
mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência 
de Legislação Nacional e Regulamentar: 
 a) Normas ISO. 
 b) Norma IFRS. 
 c) Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR. 
 d) Lei de Conflito de Interesses. 
 
6. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. 
Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem 
auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de 
referência de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais: 
 a) Norma IFRS. 
 b) Termos de Aceitação e Uso. 
 c) Lei de Conflito de Interesses. 
 d) Instruções Normativas da RFB. 
 
7. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas 
são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a 
mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência 
de Políticas e Normas internas: 
 a) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC. 
 b) Lei de Conflito de Interesses. 
 c) Termos de Confidencialidade. 
 d) Padrão PMBOOK. 
 
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http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm
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8. A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata 
também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções decorrentes dos casos 
em que ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças 
verdadeiras e F para as falsas: 
 
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da 
instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos. 
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa 
jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00. 
( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do 
infrator. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso 
em: 10 set. 2020. 
 a) F - V - F. 
 b) F - F - V. 
 c) V - V - F. 
 d) V - F - V. 
 
9. No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 
12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário 
brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado 
pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir: 
 
I- Responsabilidade Objetiva. 
II- Abrangência. 
III- Acordo de Leniência. 
 
( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive 
sobre as empresas brasileiras atuando no exterior. 
( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das 
penalidades. 
( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente 
da comprovação de culpa. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso 
em: 10 set. 2020. 
 a) II - III- I. 
 b) I - III - II. 
 c) II - I - III. 
 d) III - II - I. 
 
10. Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações 
de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em 
que Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração 
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http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm
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http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm
https://portaldoalunoead.uniasselvi.com.br/ava/notas/request_gabarito_n2.php?action1=QURHMTAwNw==&action2=MTc2MDQ=&action3=NjYxNDE3&action4=MjAyMS8x&prova=MzAwMTI4ODU=#questao_10%20aria-label=
do acordo, analise as sentenças a seguir: 
 
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a 
apuração de ato lesivo específico. 
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos 
que comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a 
partir da data da proposta do acordo. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 a) Somente a sentença I está correta. 
 b) As sentenças I e III estão corretas. 
 c) Somente a sentença III está correta. 
 d) As sentenças II e III estão corretas.