Estudos transversais VI

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1.
	Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais:
	 a)
	Lei de Conflito de Interesses.
	 b)
	Termos de Aceitação e Uso.
	 c)
	Instruções Normativas da RFB.
	 d)
	Norma IFRS.
	2.
	Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande valia. Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração contra a ordem econômica concordam em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir:
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável.
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização.
III-  Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo pelo prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento.
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de Leniência no âmbito do Poder Executivo federal.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	As sentenças II, III e IV estão corretas.
	 b)
	As sentenças I, III e IV estão corretas.
	 c)
	As sentenças III e IV estão corretas.
	 d)
	As sentenças I e IV estão corretas.
	3.
	Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III-  Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
(    ) Estar em Compliance.
(    ) Ser Compliance.
(    ) Compliance.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
	 a)
	I - II - III.
	 b)
	II - III - I.
	 c)
	III - I - II.
	 d)
	II - I - III.
	4.
	Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza o conteúdo abordado, para que seja logo compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, e dá outras providências.
	 b)
	Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências.
	 c)
	Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades.
	 d)
	Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao superávit orçamentário, e dá outras providências.
	5.
	Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e Regulamentar:
	 a)
	Lei de Conflito de Interesses.
	 b)
	Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
	 c)
	Norma IFRS.
	 d)
	Normas ISO.
	6.
	A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
(    ) A LAC trata da responsabilidade administrativa.
(    ) A LAC trata da responsabilidade penal.
(    ) A LAC trata da responsabilidade civil.
(    ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	F - V - F - V.
	 b)
	V - F - V - F.
	 c)
	F - F - V - F.
	 d)
	V - F - V - V.
	7.
	Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que momento surgiram as ideias que embasam o Compliance?
	 a)
	Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
	 b)
	Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
	 c)
	Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
	 d)
	Surgiram com a criação da Internet.
	8.
	Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
(    ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação.
(    ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis.
(    ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato que a institui.
(    ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora para julgamento.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	F - F - V - V.
	 b)
	F - V - F - V.
	 c)
	V - V - F - F.
	 d)
	V - F - V - F.
	9.
	A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao patrimônio nacional.
	 b)
	A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz que atender o caso.
	 c)
	As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
	 d)
	Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
	10.
	Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas internas:
	 a)
	Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
	 b)
	Termos de Confidencialidade.
	 c)
	Lei de Conflito de Interesses.
	 d)
	Padrão PMBOOK.
1.
 
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais 
bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, 
conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que 
traz um exemplo de ref
erência de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais:
 
 
a)
 
Lei de Conflito de 
Interesses.
 
 
b)
 
Termos de Aceitação e Uso.
 
 
c)
 
Instruções Normativas da RFB.
 
 
d)
 
Norma IFRS.
 
 
2.
 
Quando se trata de investigações de crimes financeir
os, o acordo de leniência é de 
grande valia. Entende-
se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os 
autores de infração contra a ordem econômica concordam em colaborar nas 
investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de 
Leni
ência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir:
 
 
I
-
 
A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa 
aplicável.
 
II
-
 
A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização.
 
III
-
 
Se o acordo for descumprido, a pe
ssoa jurídica ficará impedida de celebrar novo 
acordo pelo prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento.
 
IV
-
 
A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos 
de Leniência no âmbito do Poder Executivo federal.
 
 
A
ssinale a alternativa CORRETA:
 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011
-
2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020.
 
 
a)
 
As sentenças II, III e IV estão corretas.
 
 
b)
 
As sentenças I, III e IV estão corretas.
 
 
c)
 
As sentenças III e IV estão corretas.
 
 
d)
 
As sentenças I e IV estão corretas.
 
 
3.
 
Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os 
estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em 
consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, ut
ilizando o 
código a seguir:
 
 
I
-
 
Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
 
II
-
 
Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
 
III
-
 
Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
 
 
(
 
) Estar e
m Compliance.
 
(
 
) Ser Compliance.
 
(
 
) Compliance.
 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
 
 
a)
 
I 
-
 
II 
-
 
III.
 
1. Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais 
bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, 
conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que 
traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais: 
 a) 
Lei de Conflito de Interesses. 
 b) 
Termos de Aceitação e Uso. 
 c) 
Instruções Normativas da RFB. 
 d) 
Norma IFRS. 
 
2. Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de 
grande valia. Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os 
autores de infração contra a ordem econômica concordam em colaborar nas 
investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de 
Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir: 
 
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa 
aplicável. 
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização. 
III- Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo 
acordo pelo prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento. 
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos 
de Leniência no âmbito do Poder Executivo federal. 
 
Assinale a alternativa CORRETA: 
 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. 
Acesso em: 10 set. 2020. 
 a) 
As sentenças II, III e IV estão corretas. 
 b) 
As sentenças I, III e IV estão corretas. 
 c) 
As sentenças III e IV estão corretas. 
 d) 
As sentenças I e IV estão corretas. 
 
3. Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os 
estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em 
consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o 
código a seguir: 
 
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados. 
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos. 
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais. 
 
( ) Estar em Compliance. 
( ) Ser Compliance. 
( ) Compliance. 
 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
 a) 
I - II - III.