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MARCADO DE CAPITAIS AVALIAÇÃO II 1As sociedades corretoras são instituições que efetuam, com exclusividade, a intermediação financeira nos pregões das bolsas de valores. Sua constituição depende de autorização do Banco Central do Brasil (BACEN) e o exercício de sua atividade depende de autorização da Comissão de Valores Mobiliários (CVM). Sobre suas principais atuações, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) Efetuar lançamentos públicos de ações. ( ) Administrar carteiras e custodiar valores mobiliários. ( ) Instituir, organizar e administrar fundos de investimentos. ( ) Operar no mercado aberto e intermediar operações de câmbio. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: A V - F - F - F. B V - V - V - V. C F - V - V - V. D F - F - V - V. 2Inicialmente, a função do sistema financeiro era captar recursos dos agentes econômicos superavitários, pagando-lhes uma remuneração (representada pelos juros), e emprestar aos agentes econômicos deficitários, naturalmente a uma taxa de juros mais elevada, garantindo, assim, uma diferença a fim de remuneração pela intermediação dessas operações. Assinale a alternativa CORRETA que corresponde a esta taxa: A Taxa real. B Redesconto. C Taxa nominal. D Spread Financeiro. 3As decisões dos agentes econômicos (famílias, empresas e governo), embora sendo agentes autônomos, estão interligadas e impactam uns aos outros. Como são conhecidos os agentes econômicos que consomem mais que sua renda e precisam recorrer à poupança de terceiros? A Agentes financeiros. B Agentes superavitários. C Agentes deficitários. D Agentes escassos. 4A Decisão Conjunta de nº 17 do Banco Central do Brasil (BACEN) e da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), de 02/03/2009, autorizou as Sociedades Distribuidoras de Valores Mobiliários a operarem diretamente nos ambientes e sistemas de negociação dos mercados organizados de bolsas de valores, negociando ações. Sobre algumas atividades executadas pelas sociedades distribuidoras, classifique V para as opções verdadeiras e F para as falsas: ( ) Subscrição isolada ou em consórcio de emissão de títulos e valores mobiliários para revenda. ( ) Intermediação da colocação de emissão de capital no mercado. ( ) Arrecadação de depósito à vista como banco comercial. ( ) Operações em bolsas de mercadorias e futuros. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: FONTE: http://sistemas.cvm.gov.br/Port/Atos/DecCon/Bccvm17.asp. Acesso em: 21 nov. 2019. A V - F - F - F. B V - V - F - V. C F - F - V - V. D F - V - V - V. 5Conforme a Comissão de Valores Mobiliários (CVM), as decisões dos agentes econômicos (famílias, empresas e governo), embora sendo agentes autônomos, estão interligadas e impactam uns aos outros (CVM, 2014). Neste contexto, temos de um lado as famílias que oferecem os insumos necessários para a produção das empresas em troca dos rendimentos. Assinale a alternativa CORRETA que corresponde ao governo: A O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e devolve para a sociedade em forma de projetos sociais ou serviços básicos não ofertados pelas empresas. B O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e fica com ele para compor sua receita. C O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e devolve para as empresas em forma de projetos sociais ou serviços básicos não ofertados pelas empresas. D O governo, por sua vez, recolhe impostos e taxas dessas famílias e empresas e coloca conta especial chamada de balança. 6O mercado de capitais é onde há negociações de investimentos e/ou financiamentos realizados por clientes para aplicar seus recursos ou negociá-los. O mercado de capitais é constituído por instituições financeiras, bolsa de valores e corretoras autorizadas, fiscalizadas e controladas pela Comissão de Valores Mobiliários, atuando com o objetivo de conduzir os recursos de médio e longo prazo. O mercado de capitais é importante para o crescimento econômico de um país. Sobre o exposto, analise as afirmativas a seguir: I- Possibilita que as empresas tenham sempre a opção de levantar capital. II- Propicia o crescimento das empresas. III- Com o crescimento das empresas, há também o crescimento econômico do país. IV- Fiscaliza os bancos internacionais. Assinale a alternativa CORRETA: A As afirmativa I, II e IV estão corretas. B Somente a afirmativa IV está correta. C Somente a afirmativa III está correta. D As afirmativas I, II e III estão corretas. 7O mercado de capitais é uma divisão do sistema financeiro, responsável por fazer a intermediação entre aqueles que precisam captar recursos de longo prazo para a implantação de seus projetos. A estrutura do mercado acionário pode ser dividida em dois segmentos: o mercado primário e o mercado secundário. Sobre esses dois segmentos, classifique V para as opções verdadeiras e F para as falsas: ( ) O mercado primário de ações é o lugar onde se negocia a subscrição (venda) de novas ações ao público, ou seja, no qual a empresa obtém recursos para seus empreendimentos. ( ) O mercado secundário de ações é o lugar onde se transferem títulos entre investidores e/ou instituições. ( ) O mercado primário de ações é o lugar onde se transferem títulos entre investidores e/ou instituições. ( ) O mercado secundário de ações é o lugar onde se negocia a subscrição (venda) de novas ações ao público, ou seja, no qual a empresa obtém recursos para seus empreendimentos Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: A V - V - F - F. B V - F - F - F. C F - V - V - V. D F - F - V - V. 8Um intermediário financeiro, ao operar com recursos de inúmeros poupadores, atua com maior nível de divisibilidade na gestão dos recursos, permitindo negociar montantes variados com o mercado. Isso possibilita oferecer aos tomadores de fundos condições de empréstimos mais ajustadas a suas efetivas necessidades de caixa. Neste sentido, o que promovem os intermediadores? A Liquidez do mercado. B Aumento dos custos. C Proteção dos bancos. D Aumento de risco total. 9O surgimento do mercado de capitais ocorreu devido à incapacidade do mercado de crédito em atender às necessidades da atividade produtiva no sentido de garantir um fluxo de recursos nas condições adequadas em termos de volumes financeiros, prazos, custos, dentre outras exigibilidades. O seu surgimento foi fundamentado em dois princípios. Sobre esses princípios, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) Contribuir para o desenvolvimento econômico, atuando como o propulsor de capitais para os investimentos, estimulando a formação da poupança privada. ( ) Permitir e orientar a estruturação de uma sociedade pluralista, baseada na economia de mercado, permitindo a participação coletiva de forma ampla na riqueza e nos resultados da economia. ( ) As taxas, impostos ou qualquer outra restrição para os investimentos não existem. ( ) Os investidores, que têm a mesma percepção com relação ao desempenho dos ativos. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: A V - F - F - F. B F - V - V - V. C V - V - F - F. D F - F - V - V. 10O órgão fiscalizador e controlador do mercado financeiro é a Comissão de Valores Mobiliários (CVM), órgão atuante no sistema financeiro. A Comissão também pode punir quem desacatar as instruções determinadas. As representações do mercado são de diversos produtos de investimentos propostos ao público, como títulos, ações e outros papéis relacionados a investimentos. Sobre as principais atribuições e competências da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), classifique V para as sentenças verdadeirase F para as falsas: ( ) Resguardar os investidores contra condutas ilegais de empresas com a finalidade de manipular o preço do mercado. ( ) Instigar as aplicações no mercado de ações. ( ) Proporcionar a atuação da Bolsa de Valores de maneira eficaz e com transparência. ( ) Assegurar aos investidores a fiscalização das atividades relacionadas ao mercado monetário. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: A V - V - V - F. B F - V - F - V. C V - F - V - V. D F - V - V - V.
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