PROVA DE INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO

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INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO
	
	 1.
	Ref.: 3039084
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Sobre o termo "Compliance", fazemos as seguintes afirmações:
I - O termo ganhou grande repercussão e difusão após o caso da Lava Jato;
II - O termo ganhou grande repercussão e difusão após o caso a edição da Lei 12.846/2103;
III - A criação de um programa de Compliance é recomendado pela Organização das Nações Unidas desde 1948.
É correto dizer que:
		
	
	Somente as assertivas II e III estão corretas.
	
	Todas as assertivas estão corretas.
	 
	Somente as assertivas I e II estão corretas.
	
	Somente a assertiva III está correta.
	
	Somente as assertivas I e III estão corretas.
	
	
	 2.
	Ref.: 3039104
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Sobre o Compliance e seus objetivos, fazemos algumas afirmações abaixo. Marque a correta:
		
	
	O Compliance somente existe para gerenciar riscos dentro da empresa.
	
	O Compliance somente existe para prevenir a prática de crimes dentro da empresa.
	
	O Compliance somente existe para prevenir a prática de crimes dentro da empresa e para gerenciar riscos.
	 
	O Compliance também objetiva evitar vazamento de informações estratégicas.
	
	O Compliance somente existe para prevenir a prática de crimes dentro da empresa, para gerenciar riscos e para implementar valores éticos.
	
	
	 3.
	Ref.: 3039157
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	A pessoa jurídica que pretenda celebrar acordo de leniência deverá observar o previsto no artigo 30 do Decreto 8.420/2015, como por exemplo:
		
	
	Ainda estar envolvida no ato lesivo quando da propositura do acordo;
	
	Cooperar plena e permanentemente com as investigações e o processo administrativo e comparecer, sob as expensas do Governo e sempre que solicitada, aos atos processuais, até o seu encerramento.
	 
	Admitir sua participação na infração administrativa;
	
	Não manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específico, quando tal circunstância for relevante
	
	Não fornecer informações, documentos e elementos que comprovem a infração administrativa.
	
	
	 4.
	Ref.: 3039263
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "devido cuidado na delegação de responsabilidades". Em relação a este, é correto afirmar que:
		
	
	Na contratação de empregados e principalmente daqueles que exercerão funções de chefia ou gestão, não é importante verificar seus antecedentes criminais.
	 
	Na contratação de empregados e principalmente daqueles que exercerão funções de chefia ou gestão, deve-se observar se eles já tiveram envolvimento com atividades ilícitas. 
	
	Não há comprometimento da imagem do programa de Compliance por conta da falta de seriedade dos gestores da empresa.
	
	Na contratação de empregados e principalmente daqueles que exercerão funções de chefia ou gestão, não se deve observar se eles já tiveram envolvimento com atividades ilícitas. 
	
	Deve-se delegar toda e qualquer ação para os subordinados, no que diz respeito ao Compliance.
	
	
	 5.
	Ref.: 3041131
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	O Decreto nº 8.420/2015, em seu art. 41, dispõe sobre o programa de integridade, definindo-o. Dentre os parâmetros, teríamos os seguintes:
I - O programa de integridade deve acontecer no âmbito de uma pessoa jurídica;
II - O programa de integridade incentiva a denúncia de irregularidades;
III - O programa de integridade tem por objetivo detectar e sanar desvios, fraudes, irregularidades e atos ilícitos praticados contra a administração pública, nacional ou estrangeira.
Qual opção abaixo aponta corretamente as afirmativas corretas?
		
	 
	Todas as assertivas estão corretas.
	
	Apenas as assertivas II e III estão corretas.
	
	Apenas a assertiva II está correta.
	
	Todas as assertivas estão erradas.
	
	Apenas a assertiva III está correta.
	
	
	 6.
	Ref.: 3049069
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Assinale a alternativa correta no que diz respeito ao monitoramento de e-mails corporativos:
		
	
	Esse e-mail é um canal de contato do funcionário com a empresa, que poderá ser utilizado para fins pessoais, em situações eventuais.
	
	Não há necessidade de avisar ao funcionário do monitoramento desse e-mail, pois o fato dele ser corporativo já é o suficiente.
	
	Esse monitoramento viola a privacidade do funcionário, e por isso não deve ser realizado.
	 
	O e-mail corporativo é uma ferramenta de trabalho da empresa, que deverá usada somente para esse fim, sendo vedado seu uso para fins pessoais. O empregado deve ter ciência do monitoramento.
	
	É uma medida que deve ser evitada, pois é muito invasiva.
	
	
	 7.
	Ref.: 2976903
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Sobre o due diligence, NÃO podemos afirmar:
		
	 
	A due diligence de compliance não é tão importante a ponto de influenciar diretamente na decisão da empresa em contratar ou adquirir uma nova empresa para realização de suas atividades.
	
	Due Diligence diz respeito ao procedimento que trata de uma avaliação de risco prévia a uma contratação, uma aquisição, uma celebração de parceria, a formação de um consórcio de empresas.
	
	Além da análise jurídica de processos e documentos, para prevenção de possíveis riscos, deve também a due diligence, principalmente, mapear os relacionamentos da empresa ¿alvo¿ e de seus colaboradores com servidores públicos, autoridades, e com a própria administração pública.
	
	O due diligence de compliance é a devida diligência no sentido de evitar vulnerabilidades que exponham a riscos a imagem da empresa.
	
	Da mesma forma que se faz necessário o acompanhamento no processo de contratação de um futuro funcionário a fim de se prevenir atos de corrupção e consequentemente impedir a responsabilização da empresa por crimes praticados por seus funcionários, esse dever de cuidado também é necessário quando se tratar de contratação de terceiros ou ainda, fusão ou aquisição societária.
	
	
	 8.
	Ref.: 3295468
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Sobre a implementação do programa de integridade é importante se observar o(a):
		
	
	ação e processo
	
	comunicação e continuidade
	
	ação e comunicação
	 
	comunicação e treinamento
	
	processo e treinamento
	
	
	 9.
	Ref.: 2976914
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Assinale a alternativa INCORRETA:
		
	
	As medidas disciplinares de um programa de integridade têm sua previsão legal no inciso XI do artigo 41 do Decreto nº 8.420/2015, devendo as mesmas ser aplicadas nos casos em que houver violação das regras do referido programa. 
	
	A medida disciplinar deve ser proporcional à irregularidade praticada e produzir efeito psicológico capaz de coibir futuras ações inadequadas, seja no funcionário sancionado, seja em outros funcionários ou colaboradores que estejam sob a égide da empresa.
	
	A medida disciplinar é a aplicação de uma sanção a um funcionário de determinada empresa, que poderá ser na forma de advertência, suspensão ou dispensa, em razão de uma conduta violadora do código de ética da empresa ou de seu regulamento interno.  
	
	A medida disciplinar possui dupla finalidade, ao mesmo tempo em que é punitiva, é também orientativa.
	 
	A medida disciplinar possui dupla finalidade, ao mesmo tempo em que é punitiva, é também repressiva.
	
	
	 10.
	Ref.: 2973516
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Sobre a denunciação caluniosa é correto afirmar:
		
	
	O fato deixa de ser punível se, antes da sentença no processo que tramita contra a pessoa injustamente acusada, o agente se retrata ou declara a verdade.
	 
	A pena é aumentada de sexta parte, se o agente se serve de anonimato.
	
	Consiste em provocar a ação de autoridade, comunicando-lhe a ocorrência de crime ou de contravenção que sabe não se ter verificado.
	
	A pena é diminuída de metade, se a imputação é de prática de crime de menor potencial ofensivo.
	
	As penas aumentam-se de um sexto a um terço se, em razão da denunciação falsa, a pessoainjustamente acusada vem a ser condenada por sentença transitada em julgado.