Governança corporativa Risco e Compliance

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01/07/2021 EPS
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SANDRA MARA ARAUJO SAMPAIO
201902174232
 
Disciplina: GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE AV
Aluno: SANDRA MARA ARAUJO SAMPAIO 201902174232
Professor: RICARDO BARBOSA DA SILVEIRA
 Turma: 9004
ARA0021_AV_201902174232 (AG) 15/04/2021 17:38:54 (F) 
 
Avaliação:
4,0
Nota Partic.: Av. Parcial.:
2,0
Nota SIA:
6,0 pts
 
 
GOVERNANÇA CORPOR. RISCO E COMPLIANCE 
 
 1. Ref.: 3556821 Pontos: 1,00 / 1,00
A partir das atividades que exerce e as funções que deve cumprir, uma organização adota diferentes tipos de governança. Quando
falamos que uma organização adotou a Governança pela Sustentabilidade isso significa:
 Governança cujos princípios norteadores são de proteção, tanto do negócio como dos impactos que a
organização pode provocar ao meio ambiente.
Definição de governança que zela pela autenticidade e fidedignidade das informações prestadas pela
organização ao seu público.
Ações de governança que consideram os impactos nas zonas urbanas, rurais e periféricas das áreas
geográficas sobre as quais estão as empresas e suas filiais.
Governança estabelecida com a finalidade de adotar com o máximo rigor possível as exigências advindas do
arcabouço-jurídico (leis, decretos e normas advindas do poder público).
Segundo Akabane, corresponde à governança que se propõe a "avaliar e orientar a utilização da TI para apoiar
a organização e monitorar o seu uso para alcançar os resultados planejados".
 
 2. Ref.: 3556878 Pontos: 0,00 / 1,00
Por causa da lei SOX, todas as empresas que negociam ações nas Bolsas dos Estados Unidos devem seguir,
detalhadamente, diversas obrigações. Das opções apresentadas, assinale a que NÃO representa uma dessas ações.
Determinar que, dentro de sua administração, a empresa garantirá controle dos seus processos. 
 A atividade de auditoria passou a ser autorregulada e supervisionada pela ¿Comissão de Valores Mobiliários¿
dos Estados Unidos (Securities and Exchange Commission - SEC), tendo a sua atividade controlada
diretamente por uma agência quase governamental.
Implementar reformas que garantam a governança corporativa e a divulgação de informações contábeis
confiáveis.
Evidenciar em auditoria, através de amostragem aleatória e mecanismos confiáveis, que os seus processos
estão sendo executados conforme planejado anteriormente.
 Garantir o sigilo em suas relações de mercado. 
 
 3. Ref.: 3556889 Pontos: 1,00 / 1,00
As organizações se estruturam de acordo com três níveis. Sobre esses níveis é correto afirmar:
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I - O nível gerencial é aquele formado por Administradores da linha de frente, que supervisionam e executam ações
voltadas para o curto prazo.
II - No que se refere ao nível tático, são eles que traduzirão as metas e planos gerais desenvolvidos pelos
administradores estratégicos em objetivos e atividades mais específicas.
III - O nível estratégico tem sua concentração nas ações de longo prazo e ênfase na sobrevivência geral da
instituição.
Todas estão incorretas
 Somente II e III estão corretas 
Todas estão corretas 
Somente I e IIII estão corretas
Somente I e II estão corretas
 
 4. Ref.: 3556904 Pontos: 0,00 / 1,00
Segundo Hill e Jones (2013), podemos exemplificar os comportamentos éticos nos negócios por meio da prática das
seguintes questões, EXCETO:
 Não violar as legislação trabalhista local faz com que a empresa trabalhe de forma ética.
Envio de informações regulares e precisas sobre os investimentos dos acionistas.
 Oferta de trabalho em condições adequadas de segurança para os colaboradores, assim como salário justo
para as tarefas que estes desempenham, além de tratamento adequado por parte dos gestores.
Em relação aos fornecedores, deve-se respeitar os contratos firmados e não se valer de vantagens advindas
de desequilíbrio de poder entre as partes.
Atendimento às regras de concorrência e não violar as legislações que regulam a concorrência do mercado que
atuam.
 
 5. Ref.: 3556918 Pontos: 0,00 / 1,00
Em relação aos riscos em uma empresa, analise as opções apresentadas e escolha a opção correta:
I - O risco é uma incerteza mensurável,
II - O risco é uma certeza estatisticamente quantificável e objetiva,
III - O risco é uma incerteza com um grau de confiança aceitável e é mais facilmente revertido em garantias e
coberturas.
 Somente I e III estão corretas
Todas estão corretas
 Somente I e II estão corretas
Todas estão incorretas
Somente II e III estão corretas
 
 6. Ref.: 3556928 Pontos: 1,00 / 1,00
Em relação ao ambiente externo, analise as afirmações e escolha a opção correta:
I - Os ambientes que interagem com as organizações proporcionam entrada de recursos, permitindo a transformação
dos processos de trabalho e o consumo dos produtos ou serviços disponibilizações pela instituição.
II - Sendo um ciclo aberto, dinâmico e que se retroalimenta, o consumo permite que um novo ciclo de interação
ocorra. I
II - As variáveis ambientais são capazes de influenciar o desempenho de uma organização e possuem dimensões
diferentes.
IV - As variáveis ambientais tem características negativas e níveis de temporalidade diversos (podem ser relacionadas
ao passado, curto, médio e longo prazo).
Todas estão corretas
Somente II, III e IV estão corretas
 Somente I, II e III estão corretas
Educational Performace Solution EPS ® - Alunos 
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Somente I, III e IV estão corretas
Somente I e II estão corretas
 
 7. Ref.: 3556939 Pontos: 0,00 / 1,00
Os pilares do programa de compliance são:
A imagem da empresa no mercado e a sustentabilidade econômica da organização.
 A saúde financeira da empresa e o relacionamento com os funcionários.
A imagem da empresa no mercado e a sustentabilidade ambiental.
 A preservação da reputação da instituição, a sustentabilidade e a priorização do gerenciamento de riscos
vinculados à área de atuação da organização.
A preservação da reputação e da saúde financeira da instituição.
 
 8. Ref.: 3556950 Pontos: 1,00 / 1,00
Analise as afirmações apresentadas e responda:
Os prejuízos financeiros que resultaram das ações corretivas impostas pelo governo, provocaram também muitos
impactos de imagem, dada a repercussão pela ausência de comportamento ético e moral.
 Por isso
As instituições podem evitar longas perdas colaterais resultantes das ações fraudulentas se passarem a adotar
programas de Compliance.
As duas são corretas e a segunda não justifica a primeira.
A segunda está correta e a primeira errada.
 As duas são corretas e a segunda justifica a primeira.
As duas estão erradas.
A primeira está correta e a segunda errada.
 
 9. Ref.: 3556958 Pontos: 0,00 / 1,00
"Solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, ainda que fora da função ou antes de assumi-
la, mas em razão dela, vantagem indevida, ou aceitar promessa de tal vantagem". Configura:
 Corrupção ativa
 Corrupção passiva
Suborno
Prevaricação
Nepotismo
 
 10. Ref.: 3556962 Pontos: 0,00 / 1,00
A integração da governança corporativa com o compliance e a gestão de riscos resulta em uma série de benefícios
para as organizações tais como:
I - O resultado das atividadesapresentará maior padrão de desempenho.
II - Maior conhecimento sobre o negócio que atua e sobre a sua própria realidade.
III - Maior dificuldade na prestação de contas de todos os tipos de informações geradas pelas empresas.
IV - Adequação à realidade atual, decorrente do redução da regulação nas organizações.
Somente II e IV estão corretas
Somente I, II e III estão corretas 
 Somente I e II estão corretas 
Somente I e III estão corretasEducational Performace Solution EPS ® - Alunos 
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01/07/2021 EPS
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 Somente I e IV estão corretas
 
 
 
Educational Performace Solution EPS ® - Alunos 
javascript:alert('Educational Performace Solution\n\nEPS: M%C3%B3dulo do Aluno\n\nAxiom Consultoria em Tecnologia da Informa%C3%A7%C3%A3o Ltda.')