AVS Governanca Corporativa _Risco e Compliance

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Disciplina: GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE 
	AVS
	Aluno: FLAVIA RODRIGUES FERRAZ
	202002617578
	Professor: RICARDO BARBOSA DA SILVEIRA
 
	Turma: 9005
	ARA0021_AVS_202002617578 (AG) 
	 22/06/2021 16:30:53 (F) 
			Avaliação:
8,0
	Nota Partic.:
	Av. Parcial.:
1,5
	Nota SIA:
9,5 pts
	 
		
	GOVERNANÇA CORPOR. RISCO E COMPLIANCE
	 
	 
	 1.
	Ref.: 3556821
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	A partir das atividades que exerce e as funções que deve cumprir, uma organização adota diferentes tipos de governança. Quando falamos que uma organização adotou a Governança pela Sustentabilidade isso significa:
		
	 
	Governança cujos princípios norteadores são de proteção, tanto do negócio como dos impactos que a organização pode provocar ao meio ambiente.
	
	Segundo Akabane, corresponde à governança que se propõe a "avaliar e orientar a utilização da TI para apoiar a organização e monitorar o seu uso para alcançar os resultados planejados".
	
	Governança estabelecida com a finalidade de adotar com o máximo rigor possível as exigências advindas do arcabouço-jurídico (leis, decretos e normas advindas do poder público).
	
	Ações de governança que consideram os impactos nas zonas urbanas, rurais e periféricas das áreas geográficas sobre as quais estão as empresas e suas filiais.
	
	Definição de governança que zela pela autenticidade e fidedignidade das informações prestadas pela organização ao seu público.
	
	
	 2.
	Ref.: 3556866
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Em relação a Lei Sarbanes-Oxley, pode-se afirmar:
I - A Lei Sarbanes-Oxley buscou reparar a perda da credibilidade pública dos líderes empresariais dos Estados Unidos, além de destacar, novamente, a necessidade de cumprimento de parâmetros éticos para confecção e divulgação das informações contábeis
II - A SOX teve como propósito proteger os investidores por meio de divulgação das demonstrações financeiras mais precisas e confiáveis e evitar a possível fuga dos investidores financeiros para outros países
III - A SOX foi proposta por dois senadores norte-americamos, em decorrência da falência da empresa Enron.
		
	
	Somente II e III estão corretas
	
	Somente I e III estão corretas
	
	Somente I e II estão corretas
	
	Todas estão incorretas
	 
	Todas estão corretas
	
	
	 3.
	Ref.: 3556889
	Pontos: 0,00  / 1,00
	
	As organizações se estruturam de acordo com três níveis. Sobre esses níveis é correto afirmar:
I - O nível gerencial é aquele formado por Administradores da linha de frente, que supervisionam e executam ações voltadas para o curto prazo.
II - No que se refere ao nível tático, são eles que traduzirão as metas e planos gerais desenvolvidos pelos administradores estratégicos em objetivos e atividades mais específicas.
III - O nível estratégico tem sua concentração nas ações de longo prazo e ênfase na sobrevivência geral da instituição.
		
	
	Todas estão incorretas
	
	Somente I e IIII estão corretas
	 
	Somente II e III estão corretas 
	 
	Todas estão corretas 
	
	Somente I e II estão corretas
	
	
	 4.
	Ref.: 3556903
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	A discussão de assuntos vinculados à ética nas organizações tem tido interesse e valorização crescente. Analise as afirmações e escolha aquela que NÃO está de acordo com princípios éticos:
		
	
	No aspecto coletivo, agir de forma ética é orientar-se para que os atos praticados não interfiram no bem-estar do outro, respeitando assim a ordem e o respeito mútuo.
	 
	Muitas vezes a ausência de padrões éticos viola as leis. Neste sentido, as legislações delimitam, necessariamente, quais comportamentos éticos devem ser perseguidos pelas empresas.
	
	O clima ético em uma empresa ocorre no processo de se avaliar as decisões que precisam ser tomadas, utilizando como base o que é certo ou errado.
	
	A ética deve estar implícita entre todos os envolvidos da organização, e deve ser a base que ordena os limites das ações.
	
	O principal objetivo de praticar a ética nas organizações é identificar quais são as regras que devem guiar o comportamento das pessoas, além de valorizar as ¿boas práticas¿ que devem ser buscadas.
	
	
	 5.
	Ref.: 3556922
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Em relação as incertezas em uma empresa, analise as opções apresentadas e escolha a opção correta:
I - A incerteza, tem um aspecto restritamente subjetivo.
II -  A incerteza não mensurável.
III - O incerteza é um risco com um grau de confiança aceitável.
		
	 
	Somente I e II estão corretas 
	
	Somente II e III estão corretas
	
	Somente I e III estão corretas
	
	Todas estão corretas  
	
	Todas estão incorretas
	
	
	 6.
	Ref.: 3556923
	Pontos: 0,00  / 1,00
	
	Das opções apresentadas, assinale a que NÃO representa uma variável do MACROAMBIENTE:
		
	 
	Mudanças na arrecadação de impostos.
	
	Redução de juros.
	
	Recessão econômica.
	
	Crescimento do PIB.
	 
	Novos concorrentes.
	
	
	 7.
	Ref.: 3556936
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Podemos definir compliance como o dever de cumprir regras, de estar em conformidade e cumprindo os regulamentos exigidos para as atividades desempenhadas pela organização. Desta forma:
I - Compliance também pode ser entendido como o ¿ato de cumprir, de estar em conformidade e executar regulamentos internos e externos, impostos às atividades da instituição, buscando mitigar o risco atrelado à reputação e ao regulatório/legal¿
II - O grupo de funcionários que atua diretamente na área de compliance tem a responsabilidade de garantir que a organização e os funcionários ajam de acordo com todas as leis, regulamentos e regras que abranjam os negócios nos quais a organização está envolvida.
III - No âmbito do compliance, abrange-se também o sentimento de justiça dentro da organização, pois as regras definem a impossibilidade de concessão de vantagens para uns em detrimento a outros.
IV - Assim, a empresa tomará decisões com isonomia e isenção de interesses pessoais, além de independência de fatores associados à hierarquia, amizade ou que desviem os verdadeiros motivos para cada assunto.
		
	 
	Todas estão corretas
	
	Somente I e II estão corretas
	
	Somente I, III e IV estão corretas
	
	Somente II, III, e IV estão corretas
	
	Somente I, II e III estão corretas
	
	
	 8.
	Ref.: 3556953
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Analise as afirmações apresentadas e responda:
Escândalos e falências de empresas que negociavam suas ações na bolsa de valores dos Estados Unidos repercutiram inicialmente como uma grande quebra de confiança nos balanços das grandes empresas, porém desdobraram-se em descrédito na própria economia americana. O governo precisava agir para interromper este cenário.
                                                            Por isso
O governo americano passou a adotar medidas de forte impacto corretivo e preventivo, ao estipular regras mais rígidas para punir as empresas envolvidas em fraudes, assim como endurecer as exigências de transparência, controle interno e auditoria independente, entre outras.
		
	
	A primeira está correta e a segunda errada.
	 
	As duas são corretas e a segunda justifica a primeira.
	
	As duas são corretas e a segunda não justifica a primeira.
	
	A segunda está correta e a primeira errada.
	
	As duas estão erradas.
	
	
	 9.
	Ref.: 3556958
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	"Solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, ainda que fora da função ou antes de assumi-la, mas em razão dela, vantagem indevida, ou aceitar promessa de tal vantagem". Configura:
		
	
	Corrupção ativa
	
	Nepotismo
	 
	Corrupção passiva
	
	Suborno
	
	Prevaricação
	
	
	 10.
	Ref.: 3556963
	Pontos: 1,00  / 1,00
	
	Analise as afirmações apresentadas e responda:
Além do aspecto comportamental, é muito importante o estabelecimento de procedimentos internos rotineiros.
                                                       Porque
É por meio deles que serão identificados e prevenidos possíveis desvios na organização.
		
	
	As duas estão erradas.
	 
	As duas são corretase a segunda justifica a primeira.
	
	A primeira está correta e a segunda errada.
	
	As duas são corretas e a segunda não justifica a primeira.
	
	A segunda está correta e a primeira errada.