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Disciplina: GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE AVS Aluno: BRENO FERREIRA SANTOS 201801220433 Professor: RICARDO BARBOSA DA SILVEIRA Turma: 9001 ARA0021_AVS_201801220433 (AG) 29/06/2021 14:03:59 (F) Avaliação: 4,0 Nota Partic.: Nota SIA: 5,5 pts GOVERNANÇA CORPOR. RISCO E COMPLIANCE 1. Ref.: 3556811 Pontos: 1,00 / 1,00 Governança é um termo derivado da palavra governo. Assunto rotineiro nas discussões organizacionais, seu sentido pode ter diferentes abordagens e perspectivas. Pensando em Governança corporativa, leia as afirmativas e escolha a opção correta. I - Governança e poder não estão correlacionados, pois o exercício de persuasão não deve ser um recurso para induzir um pessoa (ou grupo de pessoas) a adotarem uma ideia ou agirem em prol de uma finalidade empresarial. II - A governança conduz uma determinada instituição a seguir suas diretrizes e práticas através de um discurso que consiga proporcionar uma identificação, tanto emocional, quanto racional, por parte dos seus colaboradores. III - A governança é, para o campo dos estudos de gestão, um conjunto de políticas institucionais que conduzem as atividades exercidas pelas organizações, desdobrando-se em todos os seus níveis. Somente I está correta Somente II está correta II e III estão corretas Somente III está correta I e II estão corretas 2. Ref.: 3556862 Pontos: 1,00 / 1,00 Sobre a Lei Sarbanes-Oxley, também conhecida pela sigla SOX, é correto afirmar: I - A SOX se caracteriza por ser um importante instrumento legal, que busca inibir práticas que prejudiquem a credibilidade das informações apresentadas pelas empresas norte americanas, assim como naquelas que registram ações nas bolsas de valores situadas nos Estados Unidos. II - A formalização da lei buscou proteger os acionistas e a sociedade contra fraudes verificadas no final dos anos 2001. III - A falência da Enron foi considerada por diversas publicações a mais importante da história empresarial americana e deu origem a formulação da SOX. Somente I e II estão corretas Somente I e III estão corretas Todas estão corretas Somente II e III estão corretas Todas estão incorretas 3. Ref.: 3556896 Pontos: 0,00 / 1,00 De acordo com o conceito de VISÃO, assinale a opção que representa um exemplo desse conceito. Organizar as informações do mundo todo e torná-las acessíveis e úteis em caráter universal. Possibilitar o crescimento econômico por meio do desenvolvimento de energia e infraestrutura, e fornecer soluções que apoiem as comunidades e protejam o planeta. Atender desejos, anseios e as necessidades dos consumidores, gerar empregos, trabalhar dentro da realidade com honestidade, justiça e qualidade em nossos produtos, com Deus no coração. Ser o mais completo, prático e eficiente abastecedor de alimentos dos lares e dos negócios de nossos clientes na região que atuamos nos próximos dez anos. Ajudar as pessoas e empresas em todo o mundo a concretizarem todo o seu potencial. Esta é a nossa missão. Tudo o que fazemos reflete-se nesta missão e nos valores que a tornam possível. 4. Ref.: 3556913 Pontos: 0,00 / 1,00 Segundo Bateman e Snell (2006, p. 158), as responsabilidades sociais assumidas pela instituição têm abrangências diferentes e se desdobram nas seguintes esferas, EXCETO: Responsabilidades legais. Responsabilidade econômicas. Responsabilidades políticas Responsabilidades éticas. Responsabilidades voluntárias. 5. Ref.: 3556914 Pontos: 1,00 / 1,00 Diversos conceitos delimitam o entendimento do que é o risco no campo da gestão. Das opções apresentadas, qual a que NÃO representa um desses entendimentos? O risco é representado pela possibilidade de um evento ocorrer e afetar negativamente a realização dos objetivos. Risco pode ser definido como a volatilidade de resultados inesperados, normalmente relacionada ao valor dos ativos ou passivos de interesse. Risco é o efeito que a incerteza tem sobre os objetivos da organização. Risco é a possibilidade de a operação não ser concretizada conforme previamente estabelecido. Risco é a possibilidade de ocorrer eventos que possam afetar de forma desejada o cumprimento da missão organizacional. 6. Ref.: 3556930 Pontos: 0,00 / 1,00 Existem três riscos que devem ser considerados em cada plano estratégico, uma vez que se referem ao relacionamento da empresa-ambiente e não estão exclusivamente sob o controle da organização. São eles: Compatibilidade; evolução e poder. Compatibilidade; cultura e poder. Compatibilidade; evolução e incertezas. Cultura, evolução e poder. Incertezas; evolução e poder. 7. Ref.: 3556943 Pontos: 0,00 / 1,00 Em relação aos programas de compliance, é correto afirmar: I - A adoção do compliance também favorece a prevenção de perdas financeiras, pois os esforços voltados para o atendimento das exigências legais e trabalhistas. II - A adoção do compliance não está vinculada a cobranças judiciais ou administrativas das obrigações, além de multas ou perdas por desgastes de imagem. III - Podemos destacar como elementos necessários para adoção do compliance: o estabelecimento de um código de ética da organização, a capacitação de profissionais para aprenderem a lidar com problemas éticos, a criação de canais de comunicação de condutas não éticas (uma central de atendimento ao funcionário ou ouvidoria), assim como o incentivo para discussão de problemas éticos. Todas estão corretas Somente II e III estão corretas Somente I e III estão corretas Todas estão incorretas Somente I e II estão corretas 8. Ref.: 3556950 Pontos: 0,00 / 1,00 Analise as afirmações apresentadas e responda: Os prejuízos financeiros que resultaram das ações corretivas impostas pelo governo, provocaram também muitos impactos de imagem, dada a repercussão pela ausência de comportamento ético e moral. Por isso As instituições podem evitar longas perdas colaterais resultantes das ações fraudulentas se passarem a adotar programas de Compliance. A segunda está correta e a primeira errada. As duas são corretas e a segunda não justifica a primeira. As duas são corretas e a segunda justifica a primeira. A primeira está correta e a segunda errada. As duas estão erradas. 9. Ref.: 3556959 Pontos: 0,00 / 1,00 Estabelece instruções para efetivar a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas que praticarem atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira (BRASIL, 2013). Jurisprudência Lei anticorrupção Lei fiscal de controle societário Lei de improbidade administrativa Vício redibitório 10. Ref.: 3556961 Pontos: 1,00 / 1,00 A atuação em conjunto do compliance e gestão de riscos, como integrantes de uma política de governança corporativa, é conhecida pela sigla: GRC, que representa a adoção de processos e soluções integradas de Governança (G), Gestão de Risco (R) e Compliance (C) GIC, que representa a adoção de processos e soluções integradas de Governança (G), Gestão de Incertezas (I) e Compliance (C) GRC, que representa a adoção de processos e soluções integradas de Governança (G), Gestão de Responsabilidade Social(R) e Compliance (C) GFC, que representa a adoção de processos e soluções integradas de Governança (G), Gestão Financeira (F) e Compliance (C) GSC, que representa a adoção de processos e soluções integradas de Governança (G), Gestão da Sustentabilidade (S) e Compliance (C)
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