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UNIVERSIDAD NACIONAL AUTÓNOMA DE MÉXICO FACULTAD DE DERECHO SEMINARIO DE DERECHO INTERNACIONAL LOS CONFLICTOS DE LEYES INTERPROVINCIALES EN EL DERECHO CONFLICTUAL MEXICANO T E S I S QUE PARA OBTENER EL TITULO DE: L I C E N C I A D O E N D E R E C H O P R E S E N T A: TADEO TONATIUH POBLANO LEPE ASESOR: LIC. ALFONSO T. MUÑOZ DE COTE OTERO MÉXICO, D.F. 2007 1 UNAM – Dirección General de Bibliotecas Tesis Digitales Restricciones de uso DERECHOS RESERVADOS © PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN TOTAL O PARCIAL Todo el material contenido en esta tesis esta protegido por la Ley Federal del Derecho de Autor (LFDA) de los Estados Unidos Mexicanos (México). El uso de imágenes, fragmentos de videos, y demás material que sea objeto de protección de los derechos de autor, será exclusivamente para fines educativos e informativos y deberá citar la fuente donde la obtuvo mencionando el autor o autores. Cualquier uso distinto como el lucro, reproducción, edición o modificación, será perseguido y sancionado por el respectivo titular de los Derechos de Autor. ÍNDICE. ÍNDICE. I INTRODUCCIÓN. III CAPITULO UNO. 1 Conceptos del Derecho Internacional Privado. 1 1.1. Contenido del Derecho Internacional Privado. 3 1.2. Objeto del Derecho Internacional Privado. 6 1.3. Definición del Derecho Internacional Privado. 10 1.4. Definición de conflicto de leyes. 13 1.5. Clasificación de los conflictos de leyes. 15 1.6. Diversas técnicas de solución en el Derecho Internacional Privado. 22 CAPITULO DOS. 28 Historia del Derecho Internacional Privado. 28 2.1. Escuelas antiguas. 28 2.1.1. Escuela Italiana. 29 2.1.2. Escuela francesa del siglo XVI. 31 2.1.3. Escuela Flamenco-Holandesa. 33 2.1.4. Escuela Francesa del siglo XVIII 34 2.2. Escuela Modernas. 35 2.2.1. Escuela Angloamericana (Joseph Story). 36 2.2.2. Doctrina de Waechter. 38 2.2.4. Doctrina de Federico C. de Savigny. 38 2.2.4. Doctrina de Mancini. 41 2.2.5. Doctrina de Antoine Pillet y Jean Paulin Niboyet. 42 2.3. Evolución Histórica del Derecho Conflictual Mexicano, en las Constituciones federales. 44 2.3.1. Constitución de 1824. 44 2.3.2. Constitución de 1857. 45 2.3.3. Constitución de 1917. 46 2.4. Evolución Histórica del Derecho Conflictual Mexicano, en los Códigos civiles locales. 48 2.4.1. Código Civil del Estado de Oaxaca de 1828. 48 2.4.2. Código Civil del Estado de Veracruz-Llave de 1868. 50 2.4.3. Código Civil del Distrito Federal y territorio de la Baja California de 1870. 53 2.4.4. Código Civil del Distrito Federal y territorio de la Baja California de 1884. 56 2.4.5. Código Civil para el Distrito Federal en materia común, y para toda la República en materia federal de 1932. 58 CAPÍTULO TRES 61 Fundamento constitucional y solución de los conflictos de Leyes en el Derecho Mexicano. 61 3.3. Solución de los conflictos de leyes en él Derecho mexicano, artículo 121 constitucional. 61 3.4. Análisis de las diversas fracciones del artículo 121 constitucional. 63 3.4.1. Cláusula de entera fe y crédito. 63 3.4.2. Fracción I, territorialidad de las leyes locales. 66 3.4.3. Fracción II, principio lex rei sitae. 67 3.4.4. Fracción III, sentencias judiciales. 68 3.4.5. Fracción IV, los actos del estado civil. 70 3.4.6. Fracción V, títulos profesionales. 72 3.5. El Código Civil Federal. 76 3.5.1. La Territorialidad del Código Civil Federal y sus excepciones. 76 3.5.2. Los Derechos Adquiridos. 77 3.5.3. Estado y Capacidad de las Personas. 78 3.5.4. Bienes Muebles e Inmuebles. 78 3.5.5. Forma de los actos Jurídicos. 79 3.5.6. Efecto de los actos jurídicos. 80 3.5.7. Aplicación de derecho extranjero. 81 3.5.8. El reenvío. 84 3.5.9. El orden público. 85 3.5.10. Fraude a la ley. 87 3.5.11. Institución desconocida. 88 3.5.12. Cuestión previa. 89 3.5.13. Armonización y equidad. 90 3.5.14. Aplicación a los conflictos interprovinciales. 91 3.5.15. La calificación. 93 CAPITULO CUATRO. 95 Las normas de conflicto en las entidades federativas. 95 4.1. El Código Civil del Distrito Federal. 95 4.2. El Código Civil de Jalisco. 98 4.3. El Código Civil de Nuevo León. 101 4.4. El Código Civil de Querétaro. 103 4.5. Analogías y discordancias entre los cuatro Códigos Civiles. 107 4.6. Posible solución al problema de la uniformidad en la solución de los conflictos de leyes interprovinciales. 113 Conclusiones. 115 Bibliografía. 118 INTRODUCCIÓN. Durante el curso Derecho Internacional Privado I, que tome en nuestra facultad nació la inquietud del estudio del artículo 121 constitucional para entender el porqué su estudio se reserva para el Derecho Internacional Privado, hoy lo entiendo. En su origen, el Derecho Internacional Privado, se desarrollo a base del estudio de los conflictos de leyes entre ciudades como Módena, Bolonia, Milán donde se desarrollaron principios que perviven y se encuentran plasmados en nuestro ordenamiento jurídico vigente. Durante esta etapa el método por el cual se resolvieron los conflictos de leyes fue el de determinar su una ley (estatuto), era real o personal, en el primer caso su efecto era territorial, en el segundo en cambio su efecto era territorial, sin olvidar la existencia de los estatutos mixtos a los cuales se les daba un efecto territorial. El territorialismo y la aplicación extraterritorial de la ley ha variado según las condiciones históricas, políticas, económicas de los pueblos a través del tiempo como un péndulo que se balancea de un lado para otro sin aparente control, el justo medio no ha llegado y probablemente nunca lo haga. Las doctrinas de varios autores han influido notoriamente en la construcción del Derecho Internacional Privado contemporáneo; uno de ellos, Savigny, quien propuso la norma de conflicto; pero también se encuentran Joseph Story, a quien se debe la denominación de la materia, utilizada después por Shaeffner y Foelix1; Mancini que 1 Cfr. ARELLANO García, Carlos. Derecho Internacional Privado. 13ª edición; Editorial Porrúa; México 1999. Pág. 32. defendió la personalidad del derecho2; y Pillet de cuyo pensamiento destaca el objeto social de las leyes y el respeto a los derechos adquiridos.3 La integración económica en bloques es una realidad para la que se debe preparar México, porque dentro de ellos se generan conflictos de leyes. La regulación de los conflictos de leyes internos inicio en la Constitución de 1824 cuando se adopto el modelo federal de la Constitución de los Estados Unidos de América y el primer código que realizo una regulación de los conflictos de leyes en México fue el de Oaxaca de 1828, de lo que destaca la determinación de la ley aplicable al estado y capacidad de las personas, la forma de los actos, y los bienes muebles e inmuebles, que estudiaremos en el capítulo dos. La Constitución de 1857 instauro nuevamente un régimen federal y la respectiva inclusión de la cláusula de entera fe y crédito. El tercer código civil que realizo una regulación de los conflictos de leyes, lo fue el Código Civil del Estado de Veracruz-Llave en 1868, con la determinación de ley aplicable al estado y capacidad de las personas, la forma de los actos y a los bienes muebles e inmuebles, para quedespués vinieran los códigos del Distrito Federal de 1870 y 1884, de los que realizaremos una breve mención en el capítulo dos. En la actualidad los conflictos de leyes interprovinciales manifiestan una gran analogía con los conflictos internacionales de leyes por lo que su estudio dentro del Derecho Internacional Privado presenta una facilidad mayor que el estudiarlos en el Derecho Constitucional. 2 YANGUAS Messía José. “Derecho Internacional Privado”, Parte general, tercera edición, Editorial Reus, S. A. Madrid, 1971. Pág. 96-99. 3 TRIGUEROS, Eduardo. Estudios de Derecho Internacional Privado. 1ª edición; UNAM-IIJ. México 1980. Pág. 107-112. Las entidades federativas han procedido a la regulación de los conflictos interprovinciales, pero la falta de coordinación entre las legislaturas ha llevado a que la regulación no sea uniforme, lo cual origina una falta de certeza jurídica al interior de nuestro sistema jurídico. La regulación de todas y cada una de las fracciones del artículo 121 constitucional es una necesidad impostergable para contar con una certeza jurídica en materia de solución de conflictos de leyes y reconocimiento de actos jurídicos realizados en las entidades federativas. CAPITULO UNO. Conceptos del Derecho Internacional Privado. Conflictos internos de leyes, interprovinciales o interregionales, son las distintas denominaciones aplicadas a una misma problemática, todas esas denominaciones se refieren a la necesaria solución de los problemas derivados del reconocimiento de una competencia territorial autónoma en materia legislativa a las Entidades Federativas que conforman a los Estados Unidos Mexicanos; ubicados tradicionalmente dentro del Derecho Internacional Privado, Savigny se refería a este problema como Derechos territoriales contradictorios en el mismo Estado. Los conflictos interprovinciales de leyes siguen las soluciones del Derecho Internacional Privado debido a que son problemas en el fondo análogos a los conflictos internacionales de leyes, por lo que daremos un breve repaso de los conceptos de Derecho Internacional Privado, con el fin de lograr un entendimiento básico de los conflictos de leyes interprovinciales, tema principal de esta tesis. En principio aludiré a la denominación Derecho Internacional Privado, que fue utilizada por Story en su obra publicada en Boston en 1934, Conflicts of Laws, a la que se ha criticado por distintas razones, Quintín Alfonsín expresa su opinión respecto a la denominación en los siguientes términos: “33. ¿Derecho Internacional Privado o Derecho Privado Internacional?- Son muy numerosos los nombres propuestos para el derecho privado internacional, señal de que no es fácil elegir el apropiado (60). Actualmente, los términos de la elección se hallan reducidos a dos: “derecho internacional privado” y “derecho privado internacional”. El uso de uno o de otro depende de la concepción del derecho privado internacional que se prefiera. “1) Derecho internacional privado.- Quienes parten de la idea de que el derecho que nos ocupa tiene por objeto resolver “conflictos de leyes” deslindando la competencia de los derechos privados nacionales interesados en la relación extranacional (concepción clásica) deben llamar a este derecho “derecho internacional privado”, nombre sucesor del antiguo “derecho del conflicto de leyes” (61). Este nombre indica, en efecto, que las normas de este derecho realizan una función internacional: la de deslindar competencias entre los derechos de varios Estados (62), y que esta función se limita a los derechos privados nacionales. “2).- Derecho privado internacional.- En cambio, quienes parten de la idea de que este derecho tiene por objeto regular las relaciones extranacionales (concepción privatista), deben llamarlo “derecho privado internacional”. Este nombre, en efecto, indica que las normas de este derecho son ante todo de derecho privado, si bien se refieren a un derecho privado distinto del nacional, o como expresa Bustamante: “Cuando se habla de derecho privado internacional, la colocación de las palabras da a entender que hay dos especies de derecho privado, uno internacional y nacional el otro”. Aunque el nombre no hace la cosa, es bueno ser consecuente incluso cuando se trata de escoger nombre.”1 De la denominación dada a la materia depende en un primer momento la concepción de la materia en estudio, aunque esto no sea inevitable, la dificultad que plantea la atribución de nombre a la materia es reconocida incluso por los expertos en la mayoría de los casos, por lo que a efecto de esta investigación dejaremos de lado dicho problema y aludiremos a la materia con el nombre más difundido en la doctrina, Derecho Internacional Privado, no obstante en algún momento volveremos a tratar aunque sea en forma breve este tópico. 1 QUINTÍN, Alfonsin. Teoría del Derecho Privado Internacional (Introducción, elaboración del derecho privado internacional, funcionamiento del derecho privado internacional. s. n. e. Ediciones IDEA, Montevideo, 1982. Pág. 46, 47. 1.1. Contenido del Derecho Internacional Privado. La ubicación en cuanto al contenido temático del derecho internacional privado establece los ejes sobre los que se construye la teoría en que habremos de basarnos para la realización del presente trabajo recepcional. La doctrina establece que el contenido de la materia puede establecerse en tres escuelas, la escuela latina, la anglosajona y la teoría germánica, que a continuación expondré: La escuela latina, denominada también teoría francesa establece como contenido de la materia los siguientes temas: la nacionalidad, la condición jurídica del extranjero o el trato al extranjero, los conflictos de leyes y los conflictos de competencia judicial, como lo comenta Biocca: “Escuela latina: Conforma las clásicas teorías imperantes hasta no hace mucho en Europa y actualmente con una lenta tendencia de abandono, por el proceso de integración del Mercado Común Europeo. Entendía que el Derecho Internacional Privado tenía un triple objeto que se analizaba en un orden de prioridad preestablecido: 1) la nacionalidad, 2) el trato al extranjero, 3) el conflicto de leyes agregando algunos autores un cuarto objeto que es el respeto a los derechos debidamente adquiridos.”2 Al respecto es ilustrativo también, el comentario de Rigaux respecto al contenido de nacionalidad, extranjería, conflictos de leyes y jurisdicciones dentro del Derecho Internacional Privado: “102. El Derecho internacional privado se divide en cuatro partes: conflicto de nacionalidades, condición del extranjero, 2 BIOCCA, Stella Maris y otros. Lecciones de Derecho Internacional Privado. 1ª edición, reimpresión, Editorial Universidad. Buenos Aires, 1992. Pág. 32. conflicto de autoridades y de jurisdicciones y, finalmente, conflicto de leyes. “Estas partes se conectan, en grupos de dos, a dos de las tres clases de relaciones internacionales distinguidas en el capítulo I (núm. 44). “Los conflictos de nacionalidades y la condición del extranjero tienen cada uno por objeto un tipo de relación entre un Estado y una persona o una empresa. “Los conflictos de autoridades y de jurisdicciones y los conflictos de leyes conciernen a la determinación, respectivamente, de la competencia jurisdiccional y de la competencia legislativa respecto de una relación entre agentes jurídicos privados o entre uno de estos agentes y una persona pública que se les asimila. “Esta extensión del ámbito del derecho internacional privado es la que prevalece en Bélgica y en Francia. En la mayoría de los demás países, especialmente entre los países anglosajones, el derecho internacional privado se limita al derecho conflictual: conflicto de leyes y conflicto de jurisdicciones.La nacionalidad y la condición del extranjero se tratan aparte, generalmente en el marco del derecho público interno. En Alemania y en Italia hay una tendencia todavía más restrictiva, según la cual el derecho internacional privado se limita al estudio del conflicto de leyes. Los conflictos de jurisdicciones constituyen entonces el objeto de una rama autónoma del derecho, el derecho judicial (o procesal) internacional.” “114. Limitado a sus cuatro partes componentes (conflicto de nacionalidades, condición del extranjero, conflicto de autoridades y de jurisdicción y conflictos de leyes) el derecho internacional privado constituye una disciplina perfectamente coherente, de la que no se puede recortar nada y a la que tampoco se puede añadir nada.”3 La escuela francesa considera entonces como contenido a la nacionalidad en tanto los nacionales conforman el elemento personal del Estado, mediante la nacionalidad se liga a un individuo con un Estado determinado en forma jurídica y política, además que en Francia es el factor determinante para establecer la ley personal. Admitido esto incluye a la 3 RIGAUX, Francois. Derecho Internacional Privado, Parte general. Traducción y adaptación al derecho español por Alegría Borras Rodríguez. 1ª edición, Editorial Civitas, Madrid 1985. Pág. 99 y 108. condición del extranjero, para determinar los derechos que puede hacer respetar, los derechos que puede adquirir dentro de un Estado determinado y finalmente incluye a los conflictos de leyes y de jurisdicciones para establecer el derecho aplicable a las relaciones privadas internacionales y el juez competente para conocer del caso en concreto.4 La escuela anglosajona, determina que el contenido del Derecho Internacional Privado es dual, al establecer que consta de conflicto de leyes y conflicto de jurisdicciones, esta escuela es seguida principalmente en Inglaterra y los Estados Unidos de América, países en los que primero debe resolverse el conflicto de jurisdicciones debido a que el juez competente es quien elabora la norma jurídica mediante la solución del caso en concreto, elegido el juez competente, el será quien decida cual es el derecho aplicable, es decir, quien solucionará el conflicto de leyes, Basz comenta al respecto lo siguiente: “La escuela anglosajona: considera que primero debe resolverse el conflicto jurisdiccional y luego el conflicto de leyes. Esta postura es coherente con el sistema anglosajón en donde se jerarquiza la actividad jurisdiccional.”5 Finalmente se encuentra la escuela alemana, también conocida en la doctrina como de concepción estricta, porque su estructura es unimembre, circunscribe el estudio del Derecho Internacional Privado a una sola materia, el conflicto de leyes. Biocca lo comenta en la siguiente forma: “La tercera escuela es la Germánica, que entiende que el único objeto del Derecho Internacional Privado es el conflicto de leyes; 4 Cfr. ARELLANO García, Carlos. Derecho Internacional Privado. 13ª edición; Editorial Porrúa; México 1999. Pág. 16-18, Cfr. NIBOYET, J. P. Principios de Derecho Internacional Privado. Selección de la segunda edición francesa del Manual de A. Pillet y J. P. Niboyet, traducida y adicionada con legislación española por Andrés Rodríguez Ramón. Editora Nacional. México 1960. Pág. 1- 17 5 BASZ, Victoria y Elisabet Campanella. Derecho Internacional Privado. s.n.e. Rubinzal-Culzoni Editores. Buenos Aires, 1999. Pág. 15. por tanto la solución estriba en elegir una ley entre varias que pretenden competencia para regir la relación internacional. “El objeto así limitado se vincula con la estructura de la norma del Derecho Internacional Privado que sólo puede ser por tanto formal o indirecta.”6 En Alemania y en Italia como lo menciona Rigaux citado en párrafos precedentes se sigue una corriente bastante restrictiva respecto al contenido del Derecho Internacional Privado, deja la solución del conflicto de autoridades a una rama independiente denominada derecho procesal internacional o también denominada derecho procesal civil internacional. En México la doctrina en forma mayoritaria ha optado por la escuela francesa, al igual que en las escuelas de centro y Sudamérica, por lo que se estudia, la nacionalidad, la condición jurídica del extranjero y los conflictos de leyes y de jurisdicciones.7Los profesores mexicanos como Arellano, Pereznieto, Contreras Vaca, Arce desarrollaron estos temas dentro de sus obras a fin de cubrir los programas de estudio establecidos en las Universidades mexicanas. 1.2. Objeto del Derecho Internacional Privado. A fin de establecer el objeto del derecho internacional privado acudiremos a la opinión de algunos expertos en la materia, en donde se observa que existen dos grandes concepciones al respecto la clásica y la universalista que a continuación explicaremos. La concepción clásica del derecho internacional privado asigna como objeto de la materia la solución del conflicto de leyes, es decir, la determinación de una ley aplicable a una 6 BIOCCA, Stella Maris y otros. Lecciones de Derecho Internacional Privado. Op. Cit. Pág. 32. 7 Cfr. PEREZNIETO Castro, Leonel. Derecho Internacional Privado, (Parte general). 5ª edición, Editorial Harla, México, 1980. Pág. 6 y 7 relación privada con elementos extranjeros. A este respecto al maestro Carlos Arellano García expresa lo siguiente: “En nuestra opinión, el Derecho Internacional Privado tiene, hoy por hoy, el objeto puramente formal de señalar la vigencia espacial de la norma jurídica de más de un Estado, determinando qué norma jurídica es la aplicable y no tiene asignado el papel de establecer el contenido de la norma jurídica aplicable. “A diferencia de los puntos de vista de Alfonsín y de Jitta, en opinión nuestra, en Derecho Internacional Privado sólo existe la concepción que Alfonsín llama “clásica”; la otra concepción, si bien puede ser enfocada en relación con el Derecho Internacional Privado ya que en el terreno internacional evitaría la vigencia de normas nacionales para que la vigencia correspondiera a normas de Derecho Uniforme, internacionales y materiales, eliminando el llamado conflicto de leyes y no resolviéndolo; esto no es Derecho Internacional Privado sino Derecho Uniforme porque, como lo dejamos asentado, la misión del Derecho Internacional Privado es la de fijar la vigencia espacial de la norma de Derecho cuando una situación jurídica está vinculada a ordenamientos jurídicos de más de una entidad soberana.”8 En función al comentario anterior el derecho internacional privado existe en cuanto a un objeto principal que es el conflicto de leyes, es el presupuesto principal de la materia, es el problema a resolver mediante la elaboración de normas de conflicto que determinen un derecho aplicable a los casos concretos presentados en la realidad, la existencia eventual de un derecho uniforme no resuelve el problema del conflicto de leyes, lo elimina por lo que elimina el derecho internacional privado sustituyéndolo por otra rama denominada derecho uniforme. 8 ARELLANO García, Carlos. Derecho Internacional Privado. 13ª edición; Editorial Porrúa. México 1999. Pág. 12 y 15 La concepción universalista asigna a la materia un objeto mucho más ambicioso, la regulación material de los casos iusprivatistas internacionales, mediante la progresiva uniformidad de las legislaciones nacionales. La opinión del profesor colombiano Monroy Cabra al respecto es la siguiente: “Para esta doctrina, el objeto del derecho internacional privado es regir la relación jurídica extranacional (caso iusprivatista internacional) por un derecho material extranacional. Esta concepción es irreal. En efecto, habría que crear un derecho uniformeuniversal o crear un derecho supranacional para resolver los conflictos de derecho internacional privado entre particulares.”9 Como lo indica Arellano, esta rama tendría que denominarse Derecho Uniforme, a nuestros días de carácter irreal, porque no basta que el texto de la ley sea idéntico o parecido, también tiene que serlo la interpretación de los preceptos legales por parte de las autoridades jurisdiccionales, lo cual plantea una complejidad aún mayor, debido a que los jueces resuelven los casos ante ellos presentados siempre con cierto grado de subjetividad, la forma de interpretar un precepto jurídico depende de la visión que de la realidad tenga el juez, Monroy Cabra, a su vez completa esta idea al decirnos que es una vía de difícil realización práctica, por las razones antes anotadas. Tanaka explica la diferencia entre el derecho internacional privado y el Derecho Uniforme en términos claros como se aprecia en su lectura: “… El derecho internacional privado supone, lógicamente, diversas leyes nacionales diferentes entre sí. En la medida en que la diferencia será suprimida y la unificación realizada, en esta misma medida el derecho internacional privado perderá su razón de ser. La ley unificadora aporta una enorme ventaja a las 9 MONROY Cabra, Marco Gerardo. Tratado de Derecho Internacional Privado. 5ª edición; editorial Temis, Colombia 1999. Pág. 6 partes interesadas, suprimiendo las cuestiones muy complicadas del derecho internacional privado y permitiéndole conoce de antemano la ley por la cual deben referirse.”10 El maestro García Moreno explica el objeto del derecho internacional privado en los siguientes términos, en forma por demás clara: “Si partimos del principio según el cual las actividades humanas son el fundamento de cualquier sistema jurídico podemos entonces decir, a partir del estudio de los ejemplos arriba mencionados, que se trata de un cierto tipo de relaciones jurídicas cuyos elementos constitutivos pertenecen a sistemas jurídicos diferentes en el espacio, es decir, sistemas susceptibles de aplicarse al mismo tiempo para resolver el mismo problema jurídico en virtud de que los elementos constitutivos de la relación, objeto del problema, están vinculados con uno y otro de estos ordenamientos jurídicos.”11 El objeto de la materia es la regulación de actividades humanas que tienen como rasgo característico su vinculación con más de un ordenamiento jurídico nacional, por lo que se hace imperativo determinar el derecho o derechos aplicables a la relación en concreto presentada en la realidad, estos elementos constitutivos pertenecientes a sistemas jurídicos distintos son en otras palabras elementos extranjeros sujetos a distintas leyes. Tomaremos el criterio de Arellano y Tanaka, en el sentido de que en nuestro tiempo, el Derecho Internacional Privado tiene como objeto la solución del conflicto de leyes mediante la creación de normas de conflicto que determinen simplemente el derecho aplicable a tal o cual relación jurídica determinada. En este sentido el Derecho 10 TANAKA, Kotaro. La idea del Derecho Mundial. Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autónoma de México; 1ª edición. México 2002. Pág. 12. Nota. Publicado originalmente en la Revista de la Facultad de Derecho Núm. 4 septiembre/diciembre, 1939. Pág. 12. 11 GARCIA Moreno, Víctor Carlos. Derecho Conflictual. Universidad Nacional Autónoma de México; Instituto de investigaciones jurídicas. 1ª edición; México 1991. Pág. 8. Internacional Privado es un derecho de transición, debido a que la eventual formación de un derecho mundial dejaría sin objeto al primero. 1.3. Definición del Derecho Internacional Privado. Abordaremos algunas definiciones proporcionadas por la doctrina acerca del Derecho Internacional Privado, con el objeto de lograr una mayor precisión de lo que es la materia en estudio. El profesor Aguilar Navarro, define la materia en los términos siguientes: “El Derecho Internacional Privado es un conjunto de normas jurídicas que regulan relaciones jurídico-privadas de carácter internacional teniendo en consideración los factores extranjeros que las califican y la necesaria coordinación de los sistemas jurídicos para hacer posible una armonía en las soluciones legales propuestas.”12 Mediante esta definición establece que el objeto del derecho internacional privado es la regulación de las relaciones privadas de carácter internacional y agrega el elemento de una coordinación de sistemas jurídicos para armonizar las soluciones legales a las relaciones privadas internacionales, debido a que la solución es distinta en los diversos sistemas jurídicos en el mundo El profesor Arce, expone el siguiente concepto: “En concreto podemos decir que el Derecho Internacional Privado es la rama del derecho que se ocupa de la persona en sus relaciones internacionales o interprovinciales, ya que en Estados Federales, como son los Estados Unidos Mexicanos, los conflictos 12 AGUILAR Navarro, Mariano. Derecho Internacional Privado. (Naturaleza del Derecho Intencional Privado). Vol. I, Tomo II, Parte primera; 3ª edición, 1ª reimpresión. Facultad de Derecho, Sección de Publicaciones, Madrid, 1982. Pág. 172 surgen no solamente con los Estados Extranjeros sino con los Estados que integran la Federación.”13 La definición del profesor Arce hace hincapié en que el objeto del derecho internacional privado es la regulación de la persona en sus relaciones internacionales o interprovinciales, con lo que incluye a los conflictos de leyes internacionales e interprovinciales presentados dentro de un Estado federal. El profesor González Campos expresa su concepto en los términos siguientes: “… el Derecho Internacional Privado puede definirse como el sector del Derecho que en cada sistema estatal regula aquellas relaciones o situaciones de los particulares cuya formación, desarrollo o extinción, trasciende de la esfera personal o espacial de un solo ordenamiento y están conectados con otro u otros sistemas por la presencia de uno o varios elementos de extranjería. Si se quiere, dicho de forma más breve, el sector del Derecho español que regula las relaciones o situaciones de tráfico externo.”14 El profesor González expresa en su concepto abreviado que el objeto del derecho internacional privado es la regulación de las relaciones privadas internacionales, sin hacer referencia al método conflictual, con lo que pueden entenderse incluidas las distintas técnicas de regulación como las normas de aplicación inmediata, las conflictuales, las materiales, entre otras, al parecer el método de solución o regulación de la materia fue sobreentendido o hecho un lado a propósito para evitar hacer referencia sólo al conflicto de leyes. 13 ARCE, Alberto G., “Derecho Internacional Privado, tercera edición en español, Imprenta universitaria Guadalajara, Jalisco. México. 1960. Pág. 11 14 GONZÁLEZ Campos, Julio Diego. Derecho Internacional Privado. 5ª edición; COLEX- UNED; Madrid 2004. Pág. 51. Leonel Pereznieto Castro comenta, en un concepto preeliminar que; “el DIPr es la disciplina encargada de estudiar al conjunto de normas relativas al derecho de la nacionalidad, a la condición jurídica de los extranjeros a la resolución de los conflictos de leyes y a la competencia judicial.”15 El maestro Pereznieto establece un concepto referido al contenido temático de la materia conforme a la escuela francesa, al determinar que son normas relativas a la nacionalidad, condición del extranjero, conflictos de leyes y competencia judicial. Finalmente citamos al profesor Yanguas Messía, que en los términos siguientes establece su definición: “Derecho internacional privado es la rama del Derecho quedesigna los ordenamientos jurídicos competentes para regular aquellas relaciones privadas que no dependen por entero de la legislación material interna del juez.”16 El objeto de la materia, comenta el profesor Yanguas es determinar el derecho competente a las relaciones privadas con vinculación a derechos distintos al nacional o derechos extranjeros en relación con el juez competente que conoce del caso. A nuestro parecer el Derecho Internacional Privado es un sistema normativo cuyo objeto es la solución de los conflictos de leyes internacionales e interprovinciales suscitados con motivo de la pluralidad de sistemas jurídicos nacionales y de la competencia territorial autónoma en materia legislativa dentro de un Estado federal. Desde este punto de vista el Derecho Internacional Privado podría llamarse Derecho Conflictual como lo sostiene 15 PEREZNIETO Castro, Leonel. Derecho Internacional Privado, (Parte general). Op. Cit. Pág. 8. 16 YANGUAS Messía José. “Derecho Internacional Privado”, Parte general, tercera edición, Editorial Reus, S. A. Madrid, 1971. Pág. 36. Víctor Carlos García Moreno en su obra Derecho Conflictual Mexicano en los siguientes términos: “Comprobamos, una vez más que la denominación “derecho internacional privado” no es verdaderamente la adecuada en virtud de que cubre realidades diversas, según los diferentes sistemas jurídicos en vigor en el mundo. Sin embargo, nos damos cuenta que existe un punto común entre ellos, a saber: la presencia de la parte llamada “conflicto de leyes”. Pensamos entonces que la terminología derecho internacional privado se ha seguido utilizando por razones practicas o porque no se ha encontrado una mejor, en el entendimiento de que todos los estudiosos de la materia saben perfectamente bien que dicha denominación cubre un contenido diferente según el país en el cual se esté utilizando. No obstante, somos de la opinión que se debería seguir buscando un termino más adecuado tomando en consideración que la esencia misma de lo que hasta ahora se ha denominado derecho internacional privado es en realidad el conflicto de leyes, parte común a todos los sistemas, y que las demás partes podrían ser estudiadas y comprendidas en otras materias jurídicas tales como el derecho constitucional y el derecho administrativo, entre otras, y en México, consideramos que con más razón, en virtud de que la nacionalidad es un principio que figura en la Constitución Política y que es poco probable que sea tomada en consideración por nuestro sistema jurídicos(sic) para resolver un problema planteado por un conflicto de leyes.”17 La denominación derecho internacional privado para este autor bien podría cambiarse por la de derecho conflictual, porque en esencia o el objeto esencial es la regulación de los conflictos de leyes que figura en todas las corrientes doctrinarias. 1.4. Definición de conflicto de leyes. El entendimiento de la problemática que plantea el Derecho Internacional Privado como objeto predominante facilita la comprensión de toda la materia, debido a que en torno al 17 GARCIA Moreno, Víctor Carlos. Derecho Conflictual. Op. Cit. Pág. 9 y 10. conflicto de leyes y a su solución por excelencia la norma de conflicto gira todo el sistema de Derecho Internacional Privado concebido en nuestros días, para este esclarecimiento conceptual acudiremos a la opinión de varios estudiosos de la materia. Miaja de la Muela expresa del conflicto de leyes lo siguiente: “…En el conflicto de leyes existen, pues, dos o más relaciones jurídicas en potencia, tantas como leyes tengan contacto con las personas, cosas o actos que figuren en el supuesto de hecho, pero mientras no se señale exactamente ley aplicable, es decir, mientras no se resuelva el conflicto, lo único que, sin genero alguno de duda, tenemos ante nosotros es una relación humana, fáctica, propia de la vida. De relación jurídica sólo se podrá hablar cuando esté fijada la legislación destinada a regular aquella relación humana.”18 En opinión de Contreras Vaca la expresión conflicto de leyes es errónea debido a que la palabra conflicto implica un antagonismo que no se presenta en la problemática que nos ocupa, a lo que él propone denominar convergencia de normas jurídicas. Para un mayor entendimiento de los elementos que integran la convergencia de normas jurídicas o el conflicto de leyes acudimos a la opinión del el mismo Contreras Vaca quien explica: “La convergencia de normas jurídicas o conflictos de leyes en el espacio supone la existencia de los siguientes elementos: a) Situación concreta que deba regularse jurídicamente. b) Circunstancias de hecho o derecho que, en un determinado aspecto de la situación jurídica, puedan derivar la aplicación de normas de diversas entidades o Estados soberanos. A las 18 MIAJA de la Muela, Adolfo. Derecho Internacional Privado Tomo Primero (Introducción y parte general), 9ª edición, (Puesta al día por las Profesoras Alegría Borrás y Nuria Bouza y el Profesor José Luis Iglesias. Ediciones Atlas. Madrid 1985. Pág. 13. situaciones que ligan la controversia con un sistema jurídico determinado se les llama puntos de conexión o de contacto. c) Normas jurídicas de diversas entidades federativas o naciones que regulen (institución contemplada) o se abstengan de regir jurídicamente (institución desconocida o no contemplada) la situación concreta.”19 El conflicto de leyes se presenta en nuestra óptica cuando una relación privada esta integrada por elementos nacionales y contiene uno o más elementos extranjeros, circunstancia que hace preciso determinar el derecho aplicable a la relación en su conjunto o a uno o varios aspectos de la misma. 1.5. Clasificación de los conflictos de leyes. Los conflictos de leyes que usualmente se han contenido dentro del Derecho Internacional Privado son los siguientes: los conflictos de leyes internacionales, los conflictos de leyes internos o interprovinciales, los conflictos de leyes por anexión y finalmente los conflictos de leyes intercoloniales o interpersonales. Los conflictos internacionales de leyes. Los conflictos internacionales tienen como razón de existencia la pluralidad de sistemas jurídicos nacionales, sumado a las relaciones privadas establecidas entre individuos sujetos a ellos por su nacionalidad, Miaja de la Muela lo explica en los siguientes términos: Conflictos internos o interprovinciales. Otra especie de conflictos de leyes son los internos o interprovinciales que son el objeto de esta investigación y de los que Francois Rigaux anota acertadamente lo siguiente: 19 CONTRERAS Vaca, Francisco José. Derecho Internacional Privado (Parte General). Oxford University Press. 3ª edición. México 1998. Pág. 162. La Constitución de varios Estados atribuye a sus subdivisiones territoriales competencia legislativa en algunas materias de derecho privado. Tal es, por ejemplo, la situación en los Estados Unidos, en Canadá o en México. Esta multiplicidad de derechos aplicables suscita un problema análogo al del derecho internacional privado. La analogía entre los dos problemas es tal que la mayoría de las obras americanas apenas distinguen los conflictos interfederales (interstate conflicts of laws) de los conflictos internacionales (international conflicts of laws).20 Tal es el caso de México menciona el autor, es cierto, en nuestro país la Constitución Federal otorga a las entidades federativas competencia legislativa en materia de derecho privado, en el caso concreto, en materia de derecho civil lo que ocasiona una pluralidad de ordenamientos que ocasiona la existencia de conflictos análogos a los internacionales. El comentario anterior podemos reafirmarlo con la opinión del profesorGarcía Moreno que al respecto: “En un sistema federal las entidades federativas son libres y autónomas en todo lo concerniente a su régimen interno; sin poseer una soberanía en el sentido estricto de la palabra, sí gozan de una independencia limitada. En consecuencia, aquellas cuya reglamentación no ha sido entregada a la Federación y desde luego esta legislación no resulta uniforme. En un sistema federal los conflictos de leyes interlocales son muy similares a los conflictos que surgen entre estados independientes y plenamente soberanos. Lo que hace que estos conflictos sean tan similares es la igualdad entre las entidades federativas en sus relaciones mutuas, sin predominar una sobre otra.21 Los conflictos internos o interprovinciales derivan de la pluralidad legislativa de entidades federativas de un Estado federal, por la autonomía que en materia de derecho privado tienen en virtud de la Constitución de ese Estado determinado, son en fondo análogos a los 20 RIGAUX, Francois. Derecho Internacional Privado. Op. Cit. Pág. 292. 21 GARCÍA Moreno, Víctor Carlos. Derecho Conflictual. Op. Cit. Pág. 51. conflictos internacionales y se resuelven con los principios de derecho conflictual aplicados a éstos. En opinión de Miaja de la Muela se presenta un conflicto de leyes interno cuando: “b) conflictos de leyes internos: Un segundo tipo de conflicto se presenta cuando en el interior de un mismo Estado coexisten diferentes legislaciones. El contacto jurídico del individuo sujeto a una de ellas con personas que, aunque compatriotas suyos, estén vinculadas a legislación distinta, la realización de actos o los derechos sobre bienes situados donde impera otra legislación diferente, plantean cuestiones interprovinciales o interregionales de gran analogía con los conflictos de leyes internacionales. “Actualmente se presenta un tipo análogo de conflictos en algunos Estados federales, por ejemplo, en los Estados Unidos, donde cada uno de los Estados integrantes de la Unión posee su propia legislación. Fenómeno semejante tiene lugar en España, donde el Código civil no ha supuesto la total unidad legislativa, sino que al lado de un Derecho civil común, subsiste el foral en aquellas provincias y regiones que lo conservaban en el momento de promulgarse el Código.”22 García Moreno y Díaz Alcántara opinan acerca de la naturaleza de los conflictos interprovinciales lo siguiente: “Pero, como hicimos notar anteriormente, hablar de autonomía constitucional es una falacia; la realidad nos demuestra que en un Estado Federal las entidades no tienen un derecho ilimitado para darse su propia constitución y modificarla a su antojo. “En un sistema federal las entidades federativas son libres y autónomas en todo lo concerniente a su régimen interno; sin poseer una soberanía en el sentido estricto de la palabra, sí gozan de una independencia limitada. En consecuencia, cada entidad tiene el poder de legislar sobre una variedad de materias, aquéllas cuya reglamentación no ha sido entregada a la federación y desde luego, esta legislación no resulta uniforme. “En un sistema federal, los conflictos de leyes interlocales si son muy similares a los conflictos que surgen entre estados independientes y plenamente soberanos. Lo que hace que estos conflictos sean tan similares, es la igualdad entre las entidades 22 MIAJA de la Muela, Adolfo. Derecho Internacional Privado Tomo Primero Op. Cit. Pág. 13 y 14. federativas en sus relaciones mutuas, sin predominar una sobre otra.”23 Efectivamente, los conflictos de leyes interprovinciales presentan un problema análogo a los conflictos internacionales pero no son iguales, debido a que se presentan en un solo Estado soberano y su origen es la competencia autónoma en materia legislativa y/o judicial que la Constitución federal otorgar a los territorios que la integran. Los conflictos interpersonales o intercoloniales. También existen otro tipo de conflictos de leyes internos, denominados intercoloniales o interpersonales fundados en la aplicación de diversos estatutos por elementos subjetivos, religión y raza principalmente. Citamos nuevamente al profesor Miaja de la Muela quien explica en los siguientes términos a los conflictos interprovinciales: “C) Conflictos de leyes interpersonales: Otro tipo de conflicto cabe en el interior de un país. Las indicaciones anteriores parten del supuesto de que el ámbito de aplicación de las diferentes leyes es territorial, que cada Estado federal o región tiene su legislación propia de la que resultan los conflictos, pero se presenta otro supuesto en el cual la aplicación de las leyes es personal. Así en un país colonial o de protectorado eran diferentes las normas aplicables a los indígenas que las materiales del ordenamiento jurídico del país metropolitano o protector, aplicables estas ultimas a las personas que ostentan la nacionalidad de la metrópoli, con la posibilidad de un mayor ámbito a la eficacia extraterritorial de las leyes de países extranjeros, aplicables a los súbditos de éstos. Aun después de su independencia, subsisten hoy en los países del Tercer Mundo frecuentes casos de conflictos interpersonales.”24 23 GARCÍA Moreno, Víctor Carlos y Díaz Alcántara Mario Arturo. Los Conflictos de leyes entre entidades federativas en las Constituciones de México y los Estados Unidos de América. Sexto Seminario Nacional de Derecho Internacional Privado, Memoria. Universidad de Guadalajara. Facultad de Derecho. México 1982. Pág. 5 y 6. 24 Loc. Cit. Los conflictos de leyes interpersonales se presentan en México a partir de una reforma constitucional como lo comenta Rodríguez Martínez en los siguientes términos: “Actualmente, reminiscencias de los estatutos personales pueden observarse en algunas instituciones del derecho árabe y, en los derechos indígenas. “Como veremos mas adelante, en 1992, mediante una reforma constitucional se reconoce una situación de hecho imperante en México, la coexistencia de los diversos derechos indígenas con el derecho estatal, reconociendo implícitamente los estatutos personales, en virtud de que sus derechos son aplicados, en la mayoría de las veces, en lugar del derecho estatal por el hecho de pertenecer a una etnia o comunidad indígena. “Lo anterior, trae implícitamente la existencia de conflictos de leyes causados cuando en una misma situación jurídica confluyen diversos derechos indígenas entre sí, o alguno de los derechos indígenas con el derecho estatal.”25 Por otro lado Arteaga Nava comenta lo siguiente: “La constitución ha sido modificada para introducir en ella lo que se ha dado en llamar reforma indígena; aunque ésta ha sido cuestionada por la vía de la controversia constitucional ante la suprema corte de justicia de la nación, lo cierto es que, al momento de ser elaborada esta intervención, ese tribunal no se ha pronunciado al respecto, por lo que no queda más que aceptar que la reforma es una parte de aquella. “Por virtud de la reforma se ha creado un auténtico estatuto personal; de operar en todos sus términos, se estará ante una salvedad al principio general que se desprende del artículo 13 constitucional de que todos son iguales ante la ley, de que nadie puede tener fuero o estar sujeto a tribunales especiales. “Dado a que unos de los propósitos de este seminario es el de detectar problemas de índole jurídica relacionados con el derecho internacional privado y el de apuntar posibles soluciones, en esta intervención se aportan algunos elementos 25 RODRIGUEZ Martínez, Eli. El resurgimiento de los estatutos personales: Problemática relativa al reconocimiento de los derechos indígenas en México. XXVI Seminario Nacional de Derecho Internacional Privado y Comparado.“Profr. Friedrich K. Juenger”.Tijuana, 2002. Pág. 2. que pudieran ser susceptibles de ser considerados al elaborar el proyecto de ley reglamentaria de los artículos constitucionales relacionados con la materia indígena; son parciales y no comprenden todas las instituciones reguladas por la reforma constitucional. Previamente se intentó detectar algunos problemas específicos que el nuevo articulado plantea. “El estatuto personal que prevé la reforma “El estatuto indígena está previsto, principalmente, en el artículo 2º de la constitución; en efecto, éste dispone, entre otras cosas, lo siguiente: “Esta Constitución reconoce y garantiza el derecho de los pueblos y las comunidades indígenas a la libre determinación y, en consecuencia, a la autonomía para: “I Decidir sus formas internas de convivencia y organización social, económica, política y cultural. “II Aplicar sus propios sistemas normativos en la regulación y solución de sus conflictos internos, sujetándose a los principios generales de esta Constitución, respetando las garantías individuales, los derechos humanos y, de manera relevante la dignidad e integridad de las mujeres. La ley establecerá los casos y procedimientos de validación por los jueces o tribunales correspondientes. “VIII. Acceder plenamente a la jurisdicción del Estado. “Para garantizar ese derecho, en todos los juicios y procedimientos en que sean parte, individual o colectivamente, se deberán tomar en cuenta sus costumbres y especifidades culturales respetando los preceptos de esta Constitución. Los indígenas tienen en todo tiempo el derecho de ser asistidos por interpretes y defensores que tengan conocimiento de su lengua y cultura.” “Por virtud de esa reforma se ha creado un estatuto personal, éste pone en una situación especial y diferente a un crecido número de mexicanos; la reglamentación que se emita debe estar encaminada a hacerla operante, sin que ello implique marginar a los que se pretende proteger y evitar que incida en perjuicio de quienes no son miembros de los pueblos indígenas.”26 Así se reconocen en México los conflictos interpersonales que dejaremos de lado por no ser un conflicto de leyes distinto al que tratamos como principal dentro de esta investigación. Conflictos de leyes por anexión territorial. Finalmente estudiaremos brevemente los conflictos de leyes por anexión territorial surgidos a partir de la incorporación de un territorio determinado a un Estado, para lo que acudimos a la explicación que da Rigaux: “356. Entre los conflictos suscitados por una modificación territorial y los tres tipos de conflictos antes analizados (352- 354), existe una diferencia fundamental. Mientras que el conflicto interregional, el conflicto interpersonal y el conflicto en el tiempo son estrictamente internos, los conflictos suscitados por una modificación de soberanía tienen como origen una situación de derecho internacional: el ejercicio en el territorio de competencias sucesivas de Estados diferentes. Estos últimos conflictos se distinguen sin embargo del conflicto de leyes de derecho internacional privado, que tiene como causa el ejercicio simultaneo, sobre territorios distintos, de competencias estatales independientes unas de otras.”27 Se explica, en estos términos el conflicto de leyes generado por una anexión territorial, es un problema transitorio en tanto se completa la anexión territorial con un origen distinto a los conflictos de leyes internacionales, el territorio que ha sido anexado, finalmente se regirá por las leyes del Estado anexionante en cuyo caso el conflicto de leyes tendrá un carácter parecido al conflicto de leyes intertemporal o se regirá por sus propias leyes con el 26 ARTEAGA Nava, Elisur. Elementos susceptibles de ser considerados en la elaboración de una ley reglamentaria de la reforma constitucional en materia indígena. XXVI Seminario Nacional de Derecho Internacional Privado y Comparado. “Profr. Friedrich K. Juenger”. Academia Mexicana de Derecho Internacional Privado y Comparado. Universidad Iberoamericana Tijuana, UNiversity Of San Diego, Tijuana, Baja California, Noviembre de 2002. Pág. 2 y 3. 27 RIGAUX, Francois. Derecho Internacional Privado. Op. Cit. Pág. 296. reconocimiento de su autonomía legislativa en cuyo caso se presentaran conflictos de leyes interprovinciales.28 1.6. Diversas técnicas de solución en el Derecho Internacional Privado. La complejidad de los problemas presentados en la materia trae como consecuencia ineludible la creación de diversas técnicas para resolver el conflicto de leyes, entre las que encontramos las normas de conflicto, las normas de aplicación inmediata, las normas materiales y la lex mercatoria que en breves párrafos trataremos en el desarrollo de esta investigación, con la cita de expertos en estos temas. La norma de conflicto es de carácter formal e indirecto, debido a que determina un derecho aplicable a la relación privada internacional o situación de tráfico externo, es indirecta porque al determinar el derecho aplicable no resuelve el problema de fondo planteado por la misma, sino que simplemente determina el derecho material donde habrá de buscarse la solución de fondo. La opinión del profesor Monroy Cabra a este respecto es la siguiente: “La concepción normológica del derecho internacional privado parte de la consideración de que el objeto primario de esta ciencia lo es la norma jurídica. Esta ciencia considera la norma indirecta; que es parte de la norma general. La normas jurídica según Aftalión, la ‘conceptualización de la conducta humana en su libertad’. Para unos autores, la norma jurídica es un juicio categórico; para otros un juicio hipotético, y para Cossio, es un juicio disyuntivo. La norma jurídica consta de un tipo legal y de una consecuencia jurídica. “La norma indirecta, denominada norma de colisión, consta también de un tipo legal y de una consecuencia jurídica. 28 Cfr. MIAJA de la Muela, Adolfo. Derecho Internacional Privado Tomo Primero Op. Cit. Pág. 15 y 16. “En la norma jurídica general, el caso es subsumido dentro del tipo legal; y en la norma indirecta, sólo se indica el ordenamiento jurídico del cual se desprende la solución. A primera vista, la consecuencia jurídica de la norma de colisión consiste en declarar aplicable aquel ordenamiento jurídico que se determine en el punto de conexión. Pero el problema se dificulta, por cuanto el ordenamiento solo se aplica a los hechos descritos en el tipo legal.”29 A diferencia de la norma de conflicto, las normas de aplicación inmediata o normas materiales imperativas resuelven el problema de fondo, al determinar aplicable el derecho nacional o la lex fori en materias especialmente sensibles por interesar al Estado, Pereznieto distingue las siguientes características en las normas de aplicación inmediata: “1. Existen ciertos problemas derivados del tráfico jurídico internacional que deben resolverse directamente mediante la aplicación de normas internas sin acudir a otro recurso. “2. En cada sistema jurídico positivo hay una serie de normas cuya función u objeto se encuentra vinculado con cuestiones de organización estatal, interés general o colectivo de protección a otros intereses, y se ha considerado que dichas normas deben aplicarse sin otro recurso; normas que la doctrina ha denominado leyes de aplicación inmediata, leyes de aplicación necesaria o autolimitantes. “3. Deben existir normas internas que, en virtud de su función u objeto y por su propia naturaleza, no admitan otro recurso que el de su aplicación, aun en los casos en que estén implicados elementos de orden internacional. “4. La diferencia entre los conceptos antes expuestos consiste únicamente en que FRANCESCAKIS es más explícito que NUSSBAUM en lo relativo a la naturaleza de dichas normas.”30Es un método que resuelve en forma directa el supuesto de la relación privada internacional o como lo llama el profesor Pereznieto, supuesto del tráfico jurídico internacional, en el que 29 MONROY Cabra, Marco Gerardo. Tratado de Derecho Internacional Privado. Op. Cit. Pág. 65. 30 PEREZNIETO Castro, Leonel. Derecho Internacional Privado (Parte General). 7ª edición, editorial Oxford University Press. México 2001. Pág. 100. se anteponen los intereses estatales o de una parte débil en la relación mediante la aplicación de las normas nacionales. Para reafirmar el concepto que el profesor Pereznieto tiene sobre las normas de aplicación inmediata o necesaria lo citamos nuevamente: “Se trata de normas en las que se reflejan determinadas políticas legislativas estatales con diferentes objetivos pero que, en todos los casos, son normas que deban ser aplicadas obligatoriamente y evitando, por tanto, cualquier otro método de aplicación de derecho extranjero. En algunos casos se otorga primacía a la organización financiera estatal sobre la relación jurídica internacional, como sería un contrato con una cláusula en moneda extranjera que tuviera que pagarse en pesos mexicanos por ser ésta la moneda de curso corriente en el país. O bien, puede tratarse de la defensa de un menor o de un consumidor por ser parte débil en la relación.”31 Tenemos ahora que explicar las normas materiales en Derecho Internacional Privado para lo que acudiremos a la opinión de algunos profesores, debido a que son distintos los criterios que se siguen para definir a este tipo de normas, mientras que el profesor Pereznieto explica por separado a las normas materiales y al derecho uniforme, otros prefieren hablar simplemente de normas materiales especiales. Para los profesores Calvo Caravaca y Carrascosa González expresan el concepto de normas materiales en los siguientes términos: “Las normas materiales especiales proporcionan respuesta directa, inmediata y sustantiva a las situaciones privadas internacionales. “Estas normas constan de dos elementos: a) «Supuesto de hecho», que es una situación privada internacional o un aspecto de la misma; b) «Consecuencia jurídica», que es una respuesta jurídica –prohibición, admisión, etc.–, a la situación regulada. “En la práctica, estas normas regulan aspectos concretos de las situaciones privadas internacionales (M. Simon–Depritre). Por 31 PEREZNIETO Castro, Leonel. Derecho Internacional Privado (Parte General). Op. Cit. Pág. 170, 171. ello, operan como excepciones a las «normas de conflicto» ya que estas normas presentan un ámbito de aplicación material mucho más general.”32 Los profesores Fernández Rozas y Sánchez Lorenzo explican a las normas materiales especiales o normas de derecho internacional privado material en los siguientes términos: “Si las normas materiales imperativas se erigen como una solución sustitutiva tendente a evitar la neutralidad del método de localización, las normas materiales especiales o normas de Derecho internacional privado material constituyen una alternativa tanto a la generalidad de la norma de conflicto, como a su efecto «nacionalizador» o «desinternacionalizador». Se caracterizan por dar una respuesta directa y material a un supuesto de tráfico externo. Tales normas están pensadas para la especialidad que introducen las situaciones de tráfico externo y, en consecuencia, contienen el elemento de extranjería en su supuesto de hecho. Además de esta circunstancia, se distinguen en el hecho de determinar una consecuencia jurídica, en arbitrar una respuesta sustancial distinta a la propia del Derecho material del foro para supuestos de tráfico interno. Como puede imaginarse, la presencia de semejantes normas en un concreto sistema de Derecho internacional privado optimiza el principio de especialización de las normas de Derecho internacional privado.”33 Finalmente veremos la explicación de profesor Pereznieto acerca de las normas materiales en el Derecho internacional privado así como del denominado derecho uniforme: “Las normas materiales a nivel interno son normas con vocación internacional que resuelven directamente el fondo de un asunto derivado del tráfico jurídico internacional y cuya solución, a diferencia de las normas de aplicación inmediata, no está condicionada por una obligatoriedad determinada, sino por razones de certeza o seguridad jurídicas, o bien, porque la solución así haya sido planteada por el legislador nacional, pero en todo caso, ya sea parte del juez que la aplica o del legislador que las emite, hay una voluntad de coordinar su sistema jurídico 32 CALVO Caravaca, Alfonso-Luís y CARRASCOSA González, Javier. Derecho Internacional Privado. 2ª edición. Editorial Comares. Granada 2000. Pág. 149. 33 FERNÁNDEZ ROZAS, José Carlos y SANCHEZ Lorenzo, Sixto. Derecho Internacional Privado. 2ª edición. Editorial Civitas. España, 2001. Pág. 182. con los demás. Las normas materiales pueden ser de origen interno o de origen internacional.”34 La lex mercatoria es un conjunto de reglas internacionales creadas por organizaciones internacionales privados o gubernamentales, con objeto de regir el comercio, que por definición es internacional. Presentamos la opinión de Antonio Boggiano en los siguientes párrafos de la concepción de lex mercatoria: “… la lex mercatoria puede ser concebida como un sistema jurídico autónomo, o hasta cierto punto “autónomo”, creado por términos y usos del comercio internacional fuera de los derechos nacionales, sino como un conjunto de reglas y principios dentro de ellas, en los intersticios y límites que los sistemas de D.I.Pr. les dejan para crear, con delimitada libertad, un nuevo derecho común del comercio internacional, común a todos los derechos nacionales. “A nuestro modo de ver, la lex mercatoria es un derecho intersticial . Es también un derecho común porque puede considerarse aceptado en los límites de los distintos sistemas nacionales de D.I.Pr., no de derecho privado.”35 Los profesores españoles Calvo Caravaca y Carrascosa González explican a la lex mercatoria en los siguientes términos: “30. Los sistemas de DIPr. no son hostiles frente a la «Nueva Lex Mercatoria», pues permiten, dentro de ciertos límites, que las partes recurran a este «Derecho Transnacional». En concreto, los cauces que el DIPr. Utiliza para la recepción de las reglas de la Nueva «Lex Mercatoria» son, básicamente, dos: “1.°) La «autonomía material» de los contratantes, reconocida a los mismos en materias de libre disposición. En DIPr. Español, las reglas que forman la Nueva «Lex Mercatoria» tienen el valor de «pactos privados» interpartes, fruto de la autonomía de la voluntad material que la Lex Contractus reconoce a los 34 PEREZNIETO Castro, Leonel. Derecho Internacional Privado (Parte General). Op. Cit. Pág. 177 y 178. 35 BOGGIANO, Antonio. Curso de Derecho Internacional Privado (Derecho de las Relaciones Privadas Internacionales). 4ª edición ampliada y actualizada. Editorial LexisNexis, Abeledo-Perrot. Buenos Aires, 2004. Pág. 867. contratantes. En la práctica es muy frecuente la utilización de este cauce para que las reglas de la Nueva «Lex Mercatoria» resulten aplicables al contrato: así se aprecia, ad ex. en lo relativo a la aplicación de los INCOTERMS, de utilización muy habitual en los contratos de venta internacional de mercaderías. “2.°) Aceptación del «carácter jurídico» de ciertas reglas de la Nueva «Lex Mercatoria». En efecto ciertas reglas de la Nueva «Lex Mercatoria» son elevadas a un «rango jurídico objetivo». Se convierten en normas de DIPr. objetivo. Los ejemplos más claros de este «mecanismo de recepción» de las reglas de la Nueva «Lex Mercatoria» se hallan en el artículo9 CVIM y en el artículo 17 CB. También cumplen esta función –aunque con énfasis mucho menor –, ciertas normas de nuestro Derecho que «reciben», como normas jurídicas, los «usos mercantiles» consolidados en la práctica internacional (art. 2. Ccom., art. 1.3 C.c.).”36 En nuestro país el profesor Pereznieto describe en forma general a la lex mercatoria en los siguientes términos: “Con este método, la doctrina ha querido describir una amplia serie de reglas emitidas por organismos privados a nivel internacional o por órganos intergubernamentales en ese mismo nivel, pero cuya característica principal es que se trata de reglas que no tienen un origen estatal, o bien, una obligatoriedad en su aplicación por parte de los estados. Son reglas que las partes hacen suyas en sus relaciones jurídicas y las convierten en obligatorias entre ellas, o bien, reglas aceptadas por organizaciones de comerciantes o de prestadores de servicios y cuyo uso generalizado las hace obligatorias entre sus afiliados.”37 La lex mercatoria es un conjunto de reglas internacionales cuyo objeto es la regulación del comercio internacional, fundadas en la permisividad que las leyes estatales le otorgan a las partes para obligarse mediante su voluntad. 36 CALVO Caravaca, Alfonso-Luís y CARRASCOSA González, Javier. Derecho Internacional Privado. Op. Cit. Pág. 47. 37 PEREZNIETO Castro, Leonel. Derecho Internacional Privado (Parte Ge neral). Op. Cit. Pág. 183. CAPITULO DOS. Historia del Derecho Internacional Privado. Iniciaremos una breve exposición de la historia del Derecho Internacional Privado, principalmente a través de las escuelas antiguas, en donde se desarrollaron las teorías de los estatutos donde se inicio la doctrina de la materia y algunos de sus principios generales. El interés histórico queda claro con la siguiente opinión del profesor Miaja de la Muela: “En una larga etapa de su desenvolvimiento, la doctrina conflictual se ocupo preferentemente de este tipo de cuestiones, y, cuando excepcionalmente apareció alguna con elementos personales, reales o formales conectados con un Estado extranjero, recibió las mismas soluciones que las que servían de ordinario para resolver las colisiones entre el Derecho de las diferentes ciudades italianas en la Edad Media o entre el de las provincias francesas o flamenco- holandesas en la Moderna.”38 En efecto, durante mucho tiempo, antes de la formación del Estado moderno y de la etapa de la codificación iniciada en Francia en 1804, los conflictos de leyes donde se desarrollo la materia fueron más bien interprovinciales, entre los estatutos de ciudades como Bolonia, Módena, Milán etc., de ahí nuestro interés por el estudio de la historia del derecho internacional privado en forma breve, para lo cual dividimos el estudio en escuelas antiguas y modernas. 2.1. Escuelas antiguas. A las escuelas antiguas también les denominaron estatutarias, debido a la forma en que resolvían los conflictos de leyes y a que statuta era la denominación que recibían las 38 MIAJA de la Muela, Adolfo. Derecho Internacional Privado. Op. Cit. Pág. 14. leyes particulares de las ciudades italianas, a continuación trataremos en forma superficial, debido a los límites de esta investigación y la complejidad que conlleva el tema. 2.1.1. Escuela Italiana. A esta escuela se divide en glosadores y posglosadores, dentro de los glosadores se encuentran Accursius, Azo, Bassanus, Bulgarus, Hugo, Hugolinus, Irnerius, Jacobus, Martinus, Pillius, Placentinus y Rogerius, periodo que abarco de 1110 al 1250 sobre la glosa cunctos populus Accursius inicio la disertación acerca de la aplicación de los estatutos de una ciudad al habitante de otro, Arce nos explica: “Sobre esa Constitución diserta Accursio y llega a una hipótesis de verdadero conflicto, al preguntar en su glosa, si debe juzgarse al habitante de Bolonia que va a Módena, según el estatuto de Módena o según el de Bolonia del que depende.”39 El profesor Monroy Cabra explica la forma en que Accursius o Accursio planteo el problema de determinación de ley aplicable basado en la ley cunctos populus: “…Accursio escribió la siguiente glosa: Quot si bolo niensis conveniatur Mutinae non debet judicari secundum statuta Mutinae quibus non subest, cum dicta: Quod nostrae clementiae regit imperium. La traducción de esta glosa sería: Sin un habitante de Bolonia se traslada a Módena, no debe ser juzgado con arreglo a los estatutos de Módena, a los cuales no está sometido, como lo demuestra la frase de la ley Cunctos populus: los que están sometidos a nuestra benévola autoridad” 40 La técnica de los glosadores consistía en anotaciones marginales e interlineales a los textos que del derecho romano, especialmente del Corpus Iuris Civile, la glosa de Accursio fue escrita en la primera mitad del siglo XIII. 39 ARCE, Alberto G., “Derecho Internacional Privado”. Op. Cit. Pág. 112 40 MONROY Cabra, Marco Gerardo. Tratado de Derecho Internacional Privado. Op. Cit. Pág. 190. Para el profesor Arce la estatutaria italiana inicia propiamente con los posglosadores, cuyos representantes fueron Bartolo de Sassoferrato (1314-1357), Baldo de Ubaldis (1327-1400) , Saliceto y Paul de Castre, que abarco el periodo que va de 1250 a 1400.41 Bartolo y Baldo enseñaron en las universidades del norte de Italia, se apoyaron en los estudios de los glosadores, especialmente en la ley Cunctos populus, pero a diferencia de ellos no se ciñeron a las anotaciones marginales e interlineales y construyeron estudios jurídicos de mayor profundidad. Bartolo plantea dos problemas fundamentales, la aplicación del estatuto local a los no domiciliados en la ciudad y los efectos de las leyes locales fuera de la ciudad, respecto al primer problema realizo la siguiente clasificación; contratos, delitos, actos de ultima voluntad o testamentos y el efecto especial de leyes dictadas para personas civiles, en su aplicación a personas eclesiásticas. En cuanto al segundo problema dividía los estatutos en prohibitivos y permisivos, la prohibición podía ser de tres clases; la referida a las formalidades extrínsecas de los actos, a las que era aplicable la regla locus regit actum; las referidas a bienes, en cuyo caso se aplica el estatuto real; las referidas a personas a las que dividió en favorables y odiosas, las primeras de carácter personal y las segundas de carácter real.42 El profesor Yanguas explica el sistema de la escuela estatutaria italiana de la siguiente forma: “... He aquí, esquemáticamente, su sistema. “El estatuto local es inaplicable a los extranjeros. 41 Cfr. ARCE, Alberto G., “Derecho Internacional Privado”. Op. Cit. Pág. 112 42 Cfr. ARELLANO García, Carlos. Derecho Internacional Privado. Op. Cit. Pág. 737-739 y Cfr. MONROY Cabra, Marco Gerardo. Tratado de Derecho Internacional Privado. Op. Cit. Pág. 190-191. “El estatuto local es aplicable a sus súbditos, incluso cuando se trate de actos realizados en el extranjero o de bienes situados fuera del territorio. “El estatuto personal de los extranjeros les será aplicado por los jueces locales, siempre que no sea contrario al orden público local.”43 Algunas reglas fundamentales de la materia, aceptadas en la actualidad se generaron dentro de la estatutaria italiana, de las cuales podemos citar las siguientes44: ü La distinción de las leyes aplicables al procedimiento y al fondo del asunto. ü La distinción entre la forma de los actos y los efectos de los actos, éstos últimos sometidos a la ley del lugar de ejecución o a la ley del lugar donde se solicita la ejecución. ü El principio locus regit actum, aplicable a la forma de los actos jurídicos. ü La competencia de una única ley a las sucesiones.2.1.2. Escuela francesa del siglo XVI. Dentro de la escuela estatutaria francesa desarrollada en el siglo XVI se encuentran Bertrand D’ Argentré, Charles Dumoulin, y Guy Coquille. A Charles Dumoulin, existen autores que lo clasifican dentro de la escuela de Bolonia o estatutaria italiana, precisamente al periodo final de la misma, otros en cambio dicen que es el fundador de la escuela estatutaria francesa y hay quien ha preferido establecer dentro de la escuela francesa una división en la que se coloca la escuela de París con Dumoulin encabezada por éste y una escuela de Bretaña cuyo exponente es D’ Argentré. 43 YANGUAS Messía José. “Derecho Internacional Privado”, Op. Cit. Pág. 76. 44 Cfr. AGUILAR Navarro, Mariano. Derecho Internacional Privado. Vol. I Tomo. I. (Introducción y Fuentes). Segunda reimpresión a la 4ª edición. Universidad de Madrid- Facultad de Derecho. Madrid 1982. Pág. 201. Dumoulin fue abogado en París, utilizó la técnica de los posglosadores y fundó sus estudios en la ley cunctos populus, su aportación más importante se encuentra en el convenio tácito de las partes, contenida en su Consilium 53 en el año de 1525, mediante el cual razonó que las partes al momento de contratar tienen el derecho en su mente y el lugar de celebración en muchas ocasiones es accidental, con lo que se le atribuye ser el introductor del principio de autonomía de voluntad. Bertrand D’ Argentré miembro de la nobleza de Bretaña, provincia al norte de Francia, magistrado, historiador y jurisconsulto que vivió en defensa de la territorialidad de la costumbre de Bretaña ante la centralización de la monarquía francesa. Combatió las ideas de Charles Dumoulin y puso especial énfasis en los ataques a la escuela estatutaria italiana, incluso al grado de la ridiculización. La aportación de Argentré se encuentra en su obra Commentarii in Patriam Britonum leges et consuetudines generales antiguis de 1584 y en mayor medida dentro de su disertación De statutis personalibus et realibus.45a decir de Wolff, Bertrand D’ Argentré estableció tres principios: “1. Las leyes de cada estado operan en los límites territoriales de tal estado y son obligatorias para todos sus súbditos, pero no fuera (de aquellos límites); 2. Súbditos de un estado son todos los que se encuentran dentro de las fronteras de su territorio, si residen allí permanentemente o si su presencia allí es sólo temporal; 3. Los soberanos de los estados actúan por cortesía (comiter agunt) con objeto de que las leyes de cada pueblo, después de haber sido aplicadas dentro de los límites de su propio país, conserven su vigor en todas partes, supuesto que los poderes o derechos de otro soberano o de sus ciudadanos no se perjudiquen por esto. “El primero de estos dos principios contiene la doctrina de la pura territorialidad; conforme a derecho estricto toda regla jurídica es aplicable solamente dentro del país donde está en 45 Cfr. AGUILAR Navarro Mariano. Derecho Internacional Privado. Op. Cit. Vol. I Tomo. I. Pág. 214, TRIGUEROS, Eduardo. Estudios de Derecho Internacional Privado. 1ª edición; UNAM-IIJ. México 1980. Pág. 54 y YANGUAS Messía José. “Derecho Internacional Privado”, Op. Cit. Pág. 81-82 vigor. Según la tercera regla, un efecto extraterritorial puede obtenerse a través de la aplicación de la comitas gentium.”46 De esta forma D’ Argentré formuló una teoría territorialista prácticamente absoluta, para éste autor todos los estatutos eran reales (toutes les coutumes sont réeles), clasifico a los estatutos en reales, personales y mixtos, de las cuales, los estatutos reales y los mixtos tenían una aplicación territorial, solamente los estatutos personales pueden ser aplicados extraterritorialmente, pero sólo en tanto se refieran única y exclusivamente a la persona. 2.1.3. Escuela Flamenco-Holandesa. La escuela que ahora estudiaremos se originaron a partir de las ideas de Bertrand D’ Argentré, precisamente al norte de Francia con los juristas de Flandes y Holanda, en le primer caso, los juristas flamencos se muestran renuentes a la aplicación del derecho extranjero, las comunidades flamencas del siglo XVII, replegadas o ensimismadas debido a las dominaciones sufridas por parte de Austria y España, por otro lado en Holanda existía un mayor carácter comercial por lo que sus doctrinarios tomaron una postura distinta a la aplicación del derecho extranjero, pero basados en la idea de la territorialidad de la ley mitigadas por la consideración de la Comitas Gentium.47Romero del Prado expone en forma sintética a la estatutaria holandesa en los siguientes términos: “El sistema de D’ Argentré fué rápidamente asimilado por los jurisconsultos de los Países Bajos, debiéndose esto a los sentimientos feudales y el sentimiento de independencia que animaban a las provincias de esa región. Y el medio fué favorable no sólo a su aceptación sino a su mayor desenvolvimiento, tornándose más acentuadamente 46 WOLFF, Martín. Derecho Internacional Privado. Traducción española de la segunda edición inglesa por Antonio Marín López. Bosch, Casa Editorial. Barcelona 1958. Pág. 26-27. 47 Cfr. MIAJA de la Muela, Adolfo. Derecho Internacional Privado Tomo Primero Op. Cit. Pág. 146 y 147. territorialista, como también a su transformación en una nueva escuela estatutaria autónoma, la escuela holandesa, constituida principalmente por las doctrinas de Paulo Voet (1619-1677), Ulrich Huber (1636-1694), y Juan Voet (1647- 1714). Pertenecen también a esta escuela, Nicolas de Bourgoigne o Burgundo (1586-1649) y Rodemburgo (1618- 1668). La caracteriza la admisión de la tercera categoría de estatutos: los estatutos mixtos y de la comitas gentium.”48 2.1.4. Escuela Francesa del siglo XVIII Denominada segunda escuela estatutaria francesa debido a que son descendientes directos de la escuela estatutaria francesa del siglo XVI que influyo las decisiones de los tribunales franceses durante el siglo XVII y principios del siglo XVIII, también se denomina simplemente escuela francesa del siglo XVIII, sus principales representantes fueron: Boullenois (1680-1762), abogado en el parlamento de Paris, Bouhier (1673- 1746), presidente del parlamento de Borgoña y Froland, abogado en el parlamento de Paris, fallecido en 1746.49 Boullenois establece una clasificación bipartita, para el todos los estatutos son personales o reales, para el caso de duda debe presumirse que son reales, la determinación de si es personal o real se determinaba mediante el objeto directo del estatuto y por la intención del legislador al realizarlo. Las leyes personales son las que tienen por objeto regular el estado y capacidad de las personas, pero ellas merecían una subclasificación en universales y particulares, las primeras se refieren a las personas de una forma general y tienen un efecto extraterritorial y las segundas son las referidas a la capacidad en relación a un acto específico que son extraterritoriales solo en cuanto se refieren a las personas, en cambio, si se refieren a bienes tienen un efecto territorial. Las leyes reales, cuyo objeto son los bienes, tienen efecto territorial. En caso de conflicto 48 ROMERO del Prado, Víctor N. Derecho Internacional Privado. 1ª edición, Ediciones Assandri, Córdoba, Argentina, 1961. Pág. 406. 49 Cfr. ROMERO del Prado, Víctor. Derecho Internacional Privado. Op. Cit. Pág. 406 y Cfr. TRIGUEROS, Eduardo. Estudios de Derecho Internacional Privado. Op. Cit. Pág. 58, 59. entre un estatuto personal y uno real, la prevalencia será del segundo, admite que los bienes muebles se rigen por la ley del domicilio del dueño.50 Bouhier, en cambio tiene una tendencia marcadamente extraterritorial, de hecho contradice la formula de Boullenois
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