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Instituto PolitéJo Ipcnico Nacional PROYECTO DE ESTUDIOS SOCIALES, TECNOLOGICOS Y CIENTIFICOS APLICACIONES METODOLOGICAS DE LA LOGICA A LA INVESTIGACION SOCIAL T E S 1 S Que para optar por el grado de Maestro en Ciencias con especialidad en Metodología de la Ciencia P r e $ e n t a ANGEL EDUARDO VARGAS GARZA DIRECTOR DE TESIS: DR. JAVIER SAP4CHEZ POZOS México, D. F. 1993 mm OS A(j ' , (.J ---_,•_':- t, S 1% 0 osc 05 Njls^o^4 1 s D. .OlOS O yne O ' 4 ae \03S del gota 00 o as le - D_ - rO 0e e o cI de la Ckdad ic de 51 oDO - - a\U ° - SO --te al ,rad0 e - ve aS? t ' ----- - de° \aSd' tos Se\Ç )US de '-td ue Sa - 0 i Sl ¡ \ s - cOb0 eíl - c. D - ̂ r̂elkSV en A mi amada esposa Patricia. A mis queridos hijos Tonantzin, Angel, Christian y Harumi. Deseo hacer patente mi agradecimiento a todas las personas que de una u otra manera contribuyeron al feliz término de esta tesis. De manera especial al Dr. Javier Sánchez Pozos por su atinada dirección y por compartirme sus ideas; al Dr. Onofre Rojo Asenjo, al Dr. Javier Gamboa Villafranca, al M. en C. Luis Castillo y al Dr. Alberto García por sus aportaciones y críticas en la revisión de este trabajo; a los respetables e ilustres profesores de la Maestría en Metodología de la Ciencia del PES'IYC por haberme apoyado y compartido sus conocimientos. Igualmente me es grato agradecer a las autoridades del Instituto Politécnico Nacional, del CECYT No 13 RICARDO FLORES MAGON', del PESTYC y del Colegio de Bachilleres por su valioso apoyo en la realización de los estudios de la Maestría y en la elaboración de la Tesis. INDICE INTRODUCC ION. METODO Y PROPUESTA. CAPITULO 1 GENERALIDADES. 1.1 Lógica, Investigación y Método. 1.2 El objeto de estudio de la Lógica. 1.3 El Proceso de la Investigación y las Formas del Pensamiento 1.4 Características de la Investigación Social. 1.5 Fases operativas del Proceso de Investigación Social. CAPITULO II APLICACIONES DE LA TEORIA DEL CONCEPTO A LA INVESTIGACION SOCIAL. 2.1 Utilidad de las Operaciones Conceptuadoras en la Delimitación del Tema de Investigación. 2.2 Utilidad de las Operaciones Conceptuadoras en la estructuración del Marco Teórico. 2.2.1 Formulación del Problema. 2.2.2 Estructura del Marco Teórico y Conceptual de referencia. 2.3 Utilidad de la definición en la definición de variables y determinación de indicadores. CAPITULO III APLICACION DE LA TEORIA DE LA PROPOSICION EN LA FORMULACION DE HIPOTESIS. 3.1 La proposición. 3.2 La Hipótesis en la Investigación Social. 3.2.1 Hipótesis de trabajo y nula. 3.2.2 Hipótesis descriptivas, explicativas y predictivas. 3.3 Forma Lógica de la Hipótesis. 3.4 Forma Lógica y elaboración del Instrumento de Investigación. CONCLUSIONES. GLOSARIO 7 13 23 32 37 4:3 48 53 60 60 66 70 77 79 83 87 92 100 104 113 BIRLIOGRAFIA. 117 RESUMEN El presente trabajo aborda la problemática de las Aplicaciones Metodológicas de la Lógica a la Investigación Social; planteando el uso de la teoría del concepto de la Lógica Tradicional Aristotélica y la teoría de la proposición de la Lógica Formal Contemporánea en la elaboración del Proyecto de Investigación. Para lo cual se emplea un lenguaje accesible a los que se inician en la labor indagadora, con base en los libros y manuales de uso generalizado para la enseñanza de la Metodología de la Investigación. Se presenta una propuesta que consiste en la aplicación de la teoría del concepto en la delimitación del tema, la formulación del problema, la estructuración del marco teórico, la definición de variables y la determinación de indicadores. Además de la aplicación de la teoría de la proposición en la formulación de la hipótesis, destacando el análisis de la forma lógica del enunciado de la hipótesis para establecer la relación de variables, indicadores y preguntas para la elaboración del instrumento de recolección de datos » así como para la previsión del cruce de los mismos en el análisis e interpretación de los datos. A B S T R C The present study is an approach to the problems concerning rnethodological applications of Logic to Social Research. It proposes the use of Aristotle's concept theory and the proposition's theory of Conternporary Formal Logic, in the process of elaborating a research project. To achieve this, based on books and manuals of general use in research methodology, an easy language for the beginners in researching activities is used. The work deals with concept theory application in subjet identification, problem formulation, theoretJcal reference structuring, variable definition and indicator determination. It also includes utilization of proposition theory in hypotesis construction. Analyse of the logical of hypotheses enunciation is highlighted, in order to establish relationships among variables, indicators and questions when elaborating an information collection instrument, as well as to predict crossing during data analyse and interpretation processes. INTRODUCCION La problemática de la Investigación Social cada vez más se ha ido depurando. Los investigadores han adoptado diferentes posturas teóricas y aplicado distintas metodologías en el desarrollo de la actividad indagadora. Sin embargo, queda pendiente la cuestión del rigor metodológico y el enfoque común de las teorías que permitan una homogeneidad en los diferentes ámbitos del fenómeno social. Por lo que, algunos epistemólogos han propuesto la integración de las ciencias sociales, en cuanto que su objeto común lo permite, y evitar así la separación que se ha dado entre ellas; asimismo, se maneja la interrelación e integración de las ciencias sociales y las ciencias naturales en tanto que formas de interpretación y explicación de la misma realidad donde se encuentra inserto el ser humano, sujeto del conocimiento. La época actual se caracteriza por un acelerada evolución del conocimiento científico y una práctica socializada de la actividad científica. Los sistemas educativos han integrado la enseñanza de la metodología de la investigación como elemento formativo del estudiante para que se aplique ésta en la apropiación del conocimiento y se fomente en el educando un espíritu crítico; además de propiciar la formación de los investigadores desde etapas tempranas, lo que repercutirá en la práctica concreta de la etapa productiva de conocimientos científicos y tecnológicos de los mismos. 7 Es por esta razón que el presente trabajo pretende mostrar las aplicaciones metodológicas de la teoría del concepto de la Lógica Tradicional y de la teoría de la proposición de la Lógica formal contemporánea en la elaboración del proyecto de investigación social. Para lograr dicho objetivo se parte del problema acerca de las relaciones que guardan la investigación, el método y la lógica en el proceso de obtención del conocimiento. Se inicia con la teoría del concepto de la Lógica tradicional, en cuanto que ha sido la tradición aristotélica la que ha privado en la enseñanza de la lógica en México -sobre todo en el nivel de Educación Media Superior- donde se han formado los investigadores y profesores; además de que es el tipo de lógica que se maneja de acuerdo al sentido común, lo que puede ser útil en el primer acercamiento del estudiante con el proceso indagador. Sin embargo, la Lógica tradicional, en la medida en que es producto de una etapa del desarrollo histórico de la Lógica Formal, no solucionó todos los problemas correspondientes a la proposición y a la argumentación, y por ello se toman en cuenta los adelantos de la Lógica Formal contemporánea para completar la explicación del aspecto instrumental de la misma en la investigación social. Cabe señalar, que el tratamiento de la lógica que se da en este trabajo lleva consigo el desarrollo del punto crítico de vinculanción en donde se presenta la imbricación de ambas lógicas. 8 Se presentaun nivel de uso de los términos anteriores manejados en la Lógica Tradicional pero con los contenidos de la nueva lógica para mostrar la transición que ésta ha tenido y que representa un paso crucial en el desenvolvimiento de la misma investigación social. Los investigadores sociales han ido pasando del uso de la Lógica Tradicional a la Lógica Contemporánea en un afán de ponerse al día; sin embargo, dicho paso no ha sido un cambio radical y absoluto sino paulatino y progresivo, de tal manera que se puede apreciar un uso de las estructuras de la Lógica Contemporánea pero con la terminología de la Lógica Tradicional. Esto se presenta en una serie de libros escritos sobre la metodología de la investigación social, como es el caso de Raúl Rojas Soriano, Felipe Pardinas, Francisco Gomez-jara, Santiago Zorrilla Arena, Guillermina Baena Paz, Susan Pick y Ana Luisa López, entre otros, los cuales han sido de uso común en la enseñaza de la metodología de las ciencias sociales tanto a nivel de la enseñanza medio superior como de la superior. También es importante señalar que muchos de los autores de los manuales y libros de metodología de las ciencias sociales no tratan de manera explícita el uso de la lógica por considerarlo un elemento que subyace a los procesos metodológicos o bien una característica específica de una corriente empistemológica (positivismo y neopositivismo). Esto ha hecho que se manejen los elementos del proyecto de investigación como sugerencias metodológicas sin precisión y rigor lógico, que en la práctica se convierten en una serie de mandatos poco claros para aquel que se 9 inicia en el campo de la investigación y que trae por consecuencia una serie de fallas en la elaboración del proyecto de investigación. Por lo expresado anteriormente es que en este trabajo se emplean los manuales de uso común en la educación media superior para la exposición del proceso de investigación, que han sido estudiados y utilizados por la mayoría de los profesores y los investigadores actuales en su proceso de formación profesional. El trabajo consta de tres capítulos, partiendo, en el primero, de lo general para después exponer la aplicación metodológica en los otros dos. El primer capítulo "Generalidades' aborda, como se acaba de decir, la cuestión sobre la relación entre la Investigación, el Método y la Lógica, desde la perspectiva del conocimiento. Se señala el objeto de estudio de la Lógica, haciendo una relación y distinción entre la Lógica Tradicional y la Lógica Formal contemporánea. Después se analiza el problema acerca de cómo se puede dar la relación entre las formas del pensamiento y las etapas del proceso de la investigación en cuanto a su posible aplicación metodológica. Posteriormente se estudia el problema acerca de cuáles son las características de la investigación social para establecer de qué manera se distingue de los demás tipos de investigación, con base en las distintas áreas generales del concimiento: formal, natural y social. Se finaliza haciendo un análisis de las fases administrativas de la investigación social. 10 En el capítulo dos se presenta la búsqueda de solución al problema de cómo puede auxiliar metodo lógicamente la teoría del concepto en la elaboración del Proyecto de Investigación y se determina cuál sería la utilidad de ésta. El tercer Capítulo trata acerca del problema de cómo se pueden dar las aplicaciones metodológicas de la Teoría de la proposición de la Lógica formal contemporánea en la formulación de hipótesis. Se expone la definición y función de la hipótesis en la investigación, así como su expresión. También se presentan los tipos de hipótesis según su utilidad en la investigación y según su finalidad, y se indaga acerca de cómo la lógica puede auxiliar para la comprensión de la intencionalidad de las mismas mediante la explicitación y análisis de la forma lógica. Por último, se aborda el problema sobre la posible aplicación metodológica de la forma lógica en la elaboración de los instrumentos de investigación social. En el trabajo se postula la hipótesis de que la Lógica es un auxiliar importante en la elaboración del proyecto de la investigación social y de que su aportación radica en la obtención de un mayor rigor metodológico en el proceso de la investigación social, además de facilitar la elaboración del mismo y auxiliar en el proceso de enseñanza-aprendizaje para la formación de los nuevos investigadores. Cabe aclarar que este trabajo se ha basado en la experiencia docente y en el pilotaje del mismo en el nivel medio superior 11 -tanto en los CECYT. del I.P.N. como en el Colegio de Bachilleres-, y en algunas intervenciones en la Maestría en Metodología de la Ciencia en el PESTYC. del I.P.N., en la Maestría en Docencia Jurídica y en la Maestría en Calidad-Productividad de la Universidad La Salle, donde se nos ha invitado a participar. 12 METODO Y PROPUESTA HISTORIA DE UN PROBLEMA A partir de la reflexión sobre la experiencia docente en el nivel medio superior en las asignaturas de Lógica, Metodología de la Ciencia, Sociología y Métodos de investigación, se detectó el problema de vincular la lógica con la investigación, de cómo aplicar los contenidos de la lógica en la investigación de tal manera que facilite la elaboración de los procesos involucrados en la labor indagadora. A la par se tuvo contacto con los cursos de lógica que el Dr. Javier Sánchez Pozos impartía para los profesores del Colegio de Bachilleres, en los que se planteaba la problemática de los aspectos metodológicos de la lógica formal. Esto que aportó un punto de vista diferente al vigente sobre la enseñanza de la lógica en el nivel medio superior, enriqueció las ideas que se tenían y ayudó a precisar la problemática inicial. Los antiguos programas de educación media superior hacían hincapié en la enseñanza de una lógica "in abstracto" que, aunque se proponía establecer nexos con la metodología, en la práctica se convertía en una mecanización y memorización de las teorías de la Lógica Tradicional y de algunos elementos de la Lógica Cuantificacional y Proposicional. Esto hacía que la materia fuese vista por los alumnos como una clase árida y sin sentido. En los cambios de planes y programas, generados por la política educativa para unificar el bachillerato en el País, se eliminó la materia de Metodología de la Ciencia poniendo en su 13 lugar la de Métodos de Investigación, donde se le dió un carácter eminentemente práctico-empírico a la enseñanza de los métodos y técnicas de investigación. En la primera asignatura de Métodos de investigación se establecía la enseñanza del Método Experimental y en la segunda la de las técnicas de campo y estadísticas para las ciencias sociales. Estas asignaturas se ubicaron en los primeros semestres originando una serie de problemas didácticos y pedagógicos que terminó en un nuevo cambio de programas y de ubicación en la currícula de las diferentes instituciones. En este sentido se elaboró una propuesta para integrar la lógica en la materia de Métodos de Investigación para el I.P.N., la cual fue presentada en diferentes foros y publicada por la Revista DIDAC de la Universidad Iberoamericana y en las memorias del IV COLOQUIO NACIONAL DE FILOSOFIA del CIRCULO MEXICANO DE PROFESORES DE FILOSOFIA, cuya sede fue el INSTITUTO POLITECNICO NACIONAL. Al mismo tiempo se trabajó con el Dr. Sánchez Pozos en los módulos de Lógica Formal y Métodos de Investigación", elaborando un subsistema del mismo -aprobado por la D.E.M.S. del I.P.N.- en el que se establecía la propuesta de "Aplicaciones de la Lógica en la Investigación Social", para impartirse a los profesores de enseñanza media superior dentro del PROGRAMA NACIONAL PARA LA FORMACION DE PROFESORES DE METODOS DE INVESTIGACION. Este proyecto estaba sustentado en la vinculación PESTYC-DEMS del I.P.N. Además, cabe señalar que la idea de los "aspectos metodológicos de la lógica"se ha puesto en práctica tanto a nivel de licenciatura en filosofía de la UAMI, como a nievel de grado en la maestría en 14 filosofía de la ciencia de la misma universidad y en la maestría en Metodología de la Ciencia en el PESTYC del I.P.N. Otra de las fuentes de información, que apoyaron la búsqueda de solución a la problemática, fue la revisión y análisis de los proyectos de investigación social presentados en la División de Estudios de Posgrado e Investigación del I.P.N. en el período de 1985 a 1989, que se presentó como trabajo de investigación en los cursos del Dr. Javier Gamboa Villafranca -Metodología General y Métodos de Investigación- impartidos en la Maestría en Metodología de la Ciencia. De éste trabajo se presentó un informe parcial de la investigación al Lic. Rafael Arzate Torres jefe de la División de Investigación Tecnológica y Científica del I.P.N. con los resultados y las recomendaciones lógico-metodo lógicaspara el mejoramiento de los protocolos. La participación en el seminario departamental de la maestría en el PESTYC, coordinado por el M. en C. Luis Castillo, permitió que se encontraran otros datos importantes en función de las presentaciones de los expositores, concretando nuevos elementos de análisis de la problemática. De igual manera fue enriquecedor el aporte encontrado en los puntos de vista expresados en las clases del Dr. Onofre Rojo Asenjo, Fundamentos de la Física y Método del Discurso, respecto a la generalidad de los problemas y métodos empleados en los otros tipos de investigación. Otro de los puntos de partida fue la revisión y análisis de los diferentes manuales de métodos y técnicas de investigación 15 utilizados por los docentes y los que se inician en la investigación social. En ellos se encontraron elementos de lógica explícitos o de alguna manera implícitos, según los enfoques epistemológico-metodológicos de los autores. EL autor que suele utilizarse con mayor frecuencia por los docentes de enseñanza media superior es Raúl Rojas Soriano, quien presenta una serie de elementos de lógica como sugerencias metodológicas para la elaboración de los diseños de investigación social. Otro es el clásico libro de metodología de Felipe Pardinas, quien, desde su postura epistemológica, presenta de una manera explícita el uso del análisis lógico de las hipótesis dentro de la lógica matemática. Otros autores, como Guillermina Baena Paz y Santiago Zorrilla Arena, presentan una desarrollo lógico para la delimitación del tema, aunque sin una explicitación de la lógica. Por otra parte, Francisco Gomez-Jara hace una descripción de la manera en que puede estructurarse un marco teórico a partir del análisis lógico de las categorías, conceptos y variables del problema, pero, igualmente, no hace una explicitación de la lógica utilizada. De acuerdo a esta descripción histórica del problema, la primera enunciación del tema de tesis fue: "Aplicaciones de la Lógica en la Investigación social". Posteriormente se precisó en una segunda expresión que representa de manera conveniente la intencionalidad del estudio, como: "Aplicaciones Metodológicas de la Lógica a la Investigación Social"; ésta señala de una manera 16 más exacta la intención del trabajo. En la redacción de los objetivos de la tesis se determina claramente que la finalidad de la misma es mostrar las posibles aplicaciones metodológicas de la teoría del concepto de la Lógica Tradicional y de la teoría de la proposición de la Lógica Formal Contemporánea en el proceso de elaboración del proyecto de investigación social. SURGIMIENTO DE LA PROPUESTA La forma en que fue dándose el desarrollo de la propuesta tuvo un carácter deductivo. A partir de las teorías de la lógica se infirió la aplicación metodológica en las diferentes etapas del proceso de elaboración del proyecto de investigación social. Así surge de primera instancia la aplicación de las operaciones conceptuadoras en la delimitación o acotamiento del tema seleccionado, en las definiciones conceptual y operativa de las variables involucradas tanto en la formulación del problema como de la hipótesis, además de su utilización en la estructuración del marco teórico. Posteriormente se establece la propuesta de aplicación metodológica de la forma lógica de las proposiciones para la relación de las variables, de los indicadores y de las preguntas posibles a ser planteadas y manejadas en el instrumento de recopilación de datos, lo cual prevee también el posible cruce de datos para su análisis e interpretación. Dicho planteamiento fue operándose y piloteándose en los cursos de Métodos de Investigación del CECYT No. 13 del I.P.N. ubicados en el tercero y cuarto semestres, en los del Colegio de 17 Bachilleres Plantel No. 7 Iztapalapa ubicados en el primero y segundo semestres, en los cursos para los profesores de los CECYT del I.P.N., en el curso de "Metodología y Técnicas de la Investigación Jurídica" de la Maestría en Docencia Jurídica y en el de "Elaboración de Proyectos de Tesis" de la Maestría en Calidad-Productividad de la Universidad La Salle, así como en los cursos de "Métodos de comprobación" y "Aspectos Metodológicos de la Lógica Matemática" en la Maestría en Metodología de la Ciencia del Proyecto de Estudios Sociales, Tecnológicos y Científicos del I.P.N., donde se ha trabajado. En resumen: la propuesta, en el transcurso de cerca de cuatro años, se fue piloteando y perfeccionando en la práctica hasta lograr el producto que se presenta. La propuesta inicial sólo contemplaba la parte correspondiente al uso de la teoría del concepto y de la proposición en la formulación de la hipótesis: definición de variables, determinación de indicadore:-, relación lógica de las variables mediante la forma lógica del enunciado utilizado para expresar la hipótesis. Asimismo se empleaba la tabla de verdad de las proposiciones para establecer la corrección lógica. Pero en el transcurso del pilotaje se fue viendo que era necesario abarcar desde la delimitación del tema, la formulación del problema y la estructuración del marco teórico, a la vez que se ampliara la relación lógica hasta la elaboración del instrumento de recolección de datos y su posible vinculación con el manejo, y análisis de la información. También se fueron depurando los 18 procedimientos eliminándose la tabla de verdad por ser demasiado larga y poco práctica. Este proceso de perfeccionamiento fue más que nada heurístico pues se trataba de solucionar problemas que surgían en la práctica didáctica. Respecto al modo de pilotaje, se tomó en el Colegio de Bachilleres un grupo de segundo semestre en tres períodos diferentes con un número de participantes de 40, 50 y 55. Y se obtuvo un éxito del 65% de los proyectos presentados que en total fueron 105. En el CECYT 13 se pilotearon en primer lugar dos grupos de 50 alumnos cada uno pertenecientes al 5o. semestre con un éxito del 90% de los trabajos presentados, además de que se logró que el 80% de los mismos fuera aprobado como tesis para la titulación y dos de ellas fueron vendidas a empresas interesadas en el producto de la investigación. En la Universidad La Salle se tuvo el pilotaje en tres grupos, uno en la Maestría en Docencia Jurídica con 10 alumnos con un logro del 60% de los trabajos presentados, y dos grupos de la Maestría en Calidad-Productividad de 10 y 30 participantes con un éxito del 90% de los proyectos presentados. Una variable que hay que tener en cuenta en la aplicación en las maestrías es que en la de Docencia Jurídica era un curso normal de Metodología y Técnicas de la investigación jurídica sin que implicara su presentación como proyecto de tesis lo cual se dejó sentir en la formalización del trabajo presentado, mientras que en el de Calidad-Productividad implicaba la aprobación de su tema de tesis. En el PESTYC se aplicó en las asesorías a 6 alumnos que llevaron la materia de métodos de 19 comprobación con resultadosparciales, ya que no se pudo completar el proceso puesto que al mismo tiempo llevaban la asesoría de su director de tesis. Esta Investigación también ha impactado en la elaboración de los fascículos de Métodos de Investigación del Colegio de Bachilleres, fascículo 5 "El Proceso de la Investigación" de Métodos de Investigación 1 , en el fascículo 1 "La Lógica como Ciencia Formal" y en el fascículo 2 "La Lógica como Instrumento Metodológico" de Métodos de Investigación II. Los pasos del método empleado se pueden representar de la siguiente manera: REFLEXION SOBRE LA EXPERIENCIA REVISION Y ANALISIS DOCUMENTAL PROPUESTA INICIAL '1 PRACTICA EN DIFERENTES NIVELES E INSTITUCIONES PROPUESTA FINAL PRACTICA GENERALIZADA FASCICULOS DEL C. B. PUBLICACION DEL LIBRO 20 PROPUESTA LOGICA TRADICIONAL TEORIA DEL CONCEPTO ] OPERACIONES CONCEPTUADORAS: DEFINCION, DIVISION Y CLA- SILFICACION. A P L 1 C A C 1 0 MET000LOG 1 CA LOGICA_ FORMAL_CONTEMPORÁNEA [ TEORIA DE LA PROPOSICION TIPOS D PROICION 1 [Pko--P(5!11–c—ioNES- [ATOMICAS Y CLASICAS J MOLECULARES M E T ODOLOG 1 C A DELIMITACION DEL TEMA: [FORMULKTNDEfliPOTESIS: ANÁLISIS LOGICO MEDIANTE LAS ANÁLISIS DE LA ESTRUCTURA LOGICA OPERACIONES CONCEPTUADORAS DEL ENUNCIADO DE LAS HIPOTESIS.--i;---------- OBTENCION DE LA HIPOTESIS NULA A PARTIR DE HIPOTESIS DE TRABAJO.ANAT ISIS LOGICO DE LOS CONCEPTOS INVOLUCRADOS EN EL PROBLEMA. ESTRUCTURACION DEL MARCO MEDIANTE EL ANÁLISIS LOGICO DE CATEGORIAS Y CONCEPTOS DE LA TEORIA EN LA QUE SE UBICA EL PROBLEMA. DEFINICIONES CONCEPTUAL Y OPERACIONAL DE VARIABLES Y DETERMINACION DE INDICADORES RELACION LOGICA DE VARIABLES. RELACION LOGICA DE INDICADORES. RELACION LOGICA DE PREGUNTAS HIPOTES IS: DESCRIPTIVAS EXPLICATIVAS PRED 1 CTIVAS 21 CAPITULO 1 GENERALIDADES 1.1 LOGICA INVESTIGACION Y HETODO El ser humano se caracteriza como un ser cuya existencia se desenvuelve en el ambiente de la experiencia y en el de la razón. La experiencia lo vincula con los objetos extramentales por medio de los sentidos, es el ámbito donde se desenvuelve propiamente como un ser vivo. Al respecto, se ha dicho que: el hombre es un horno faber, en tanto hacedor de utensilios de los que se vale para satisfacer sus necesidades, y un horno sapiens, en tanto ser pensante capaz de hacer abstracciones tales que le permitan la comprensión de su entorno; además, se ha destacado una nueva versión: la del horno loquax, en cuanto ser comunicativo, poseedor de un lenguaje que se caracteriza por su alto grado de simbolización en el nivel científico. La interrelación entre las diferentes acepciones es dialéctica y simultánea; por lo que podríamos decir, que el ser humano es un horno faber-sapiens--loquax. Sin olvidar también, su carácter gregario, que lo constituye como ser social » su forma de presencia en el mundo como persona. El segundo ámbito » en que se desarrolla el hombre, es el de la abstracción formal, el del pensamiento racional » cuya facultad en ejercicio es la razón. Gracias a ésta ha logrado abstraer y formalizar el lenguaje al grado tal de formar sistemas semióticos complejos que, por su nivel de abstracción, se alejan de la experiencia y caen en el terreno de la razón. Sin embargo » la exageración o radicalización de uno de estos dos aspectos lleva a romper la armonía del ser humano ubicándolo, 23 o como un mero animal ligado sólo a la experiencia o como una máquina pensante limitado a sus meras estructuras racionales. El fenómeno del conocimiento humano ha sido explicado por diversas teorías tales como el racionalismo, que radicaliza la razón como única fuente del conocimiento, o el empirismo, que hace énfasis en la experiencia como único medio de conocimiento de la realidad; aunque existe otra postura que intenta reconciliar ambas tendencias llamada el criticismo, donde se da el formalismo kantiano así como la fenomenología husserliana; cabe señalar que, en nuestros días, el constructivismo ha tenido un papel importante en la explicación del mismo. En general, el conocimiento humano se presenta como un proceso en el que intervienen un sujeto y un objeto los cuales se relacionan bajo determinadas circunstancias; en donde el sujeto tiene la función de cognoscente y el objeto de lo conocido. La relación sujeto-objeto se presenta como una relación dialéctica, que afecta y perfecciona tanto al sujeto como al objeto: al sujeto en tanto que cognoscente y al objeto en tanto que conocido. En este proceso, intervienen las facultades cognoscitivas del sujeto: experiencia y razón, cada una con sus propias características y operaciones.1 1 Las operaciones de la experiencia estn dadas como sensaciones, percepciones y representaciones, que son atribuidas a los sentidos (internos y externos) del sujeto cognoscente; mientras que las operaciones de la razn son el concepto, el juicio y el raciocinio. 24 Los productos obtenidos por el ejercicio de dichas facultades dan origen a los conocimientos sensoriales y racionales, siendo los segundos el campo de estudio de la lógica. Ahora bien, desde otro punto de vista, los conocimientos adquiridos por el ser humano pueden ser directos o indirectos, según la manera en que el sujeto se apropia de ellos. Los conocimientos directos son aquéllos que el sujeto adquiere por sí mismo a partir de la relación inmediata con los objetos; mientras que los conocimientos indirectos son aquéllos que el sujeto adquiere a partir de la transmisión de los conocimientos adquiridos por los demás sujetos y que requieren de la credibilidad, en el sentido en que se presenten de manera clara, precisa y coherente, se expresen con cierta autoridad o que repercutan en el campo axiológico, según la escala de valores del sujeto. El científico puede proceder a partir de los conocimientos adquiridos por otros, sometiéndolos a la crítica y aceptándolos como los supuestos de los que parte para la obtención de nuevos conocimientos, o bien de aquéllos conocimientos directos que ha adquirido. En este sentido la obtención de un conocimiento científico se da mediante un proceso en el que se utilizan métodos y técnicas más o menos rigurosos, que en términos generales se denomina investigación científica. La investigación se convierte así en la fuente de nuevos conocimientos científicos que se fundamentan y articulan a los ya adquiridos en las teorías científicas. 25 Desde este punto de vista, la investigación se establece como un proceso en el que, a partir de los problemas que el ser humano enfrenta en su vida material y espiritual, se llega a la formulación de hipótesis las cuales pretenden explicar la realidad de una manera lo más certera, adecuada y completa posible. Por esta razón se distingue en dicho proceso tres partes generales: una actividad indagadora, una serie de medios que se implementan para obtener el fin deseado y un conjunto de operaciones y normas que formalizan y sistematizan dicho proceso. A la primera se le conoce como investigación, a la segunda como el método para llevarla a cabo y a la tercera como la lógica que subyace tanto en la actividad como en el método. Los objetos que se estudian mediante la investigación pueden ser extramentales o intramentales. Los extramentales se caracterizan por existir fuera de la mente y originar conocimientos empírico-racionales, en tanto razgo preponderante pero no único, como es el caso de las ciencias de hechos (naturales y sociales). Los objetos intrarnentales se caracterizan por existir dentro de la mente del sujeto y originar conocimientos racionales, como es el caso de las ciencias formales (matemáticas y lógica). De ahí que, tanto en las ciencias de hechos como en las ciencias formales, la investigación tenga como finalidad la obtención de conocimientos científicos y que, para lograrlo, utilice métodos adecuados, además de que requiera de una serie de operaciones y normas lógicas que estructurenel procedimiento metodológico. 26 En este sentido, el método se presenta como el medio por el cual se logra un fin, como un instrumento de la investigación que premite un orden en la actividad indagadora. La lógica representa las normas que rigen los procesos metodológicos que se realizan como operaciones lógicas del sujeto investigador. Así, la lógica aristotélica era considerada en su aspecto instrumental (lógica aplicada), en tanto que normaba la actividad científica; mientras que la lógica actual, en su aspecto pragmático, permite tanto el análisis de las formas del pensamiento como de la posible aplicación metodológica en el terreno de la actividad científica. Desde Aristóteles (384-322, a. c. ) la lógica representaba el medio para hacer ciencia, aunque después fue adquiriendo caracteres específicos en el quehacer científico hasta la creación del método de la física en la época moderna; el cual fue adoptado por las demás ciencias naturales como método científico y se ha querido imponer a las ciencias sociales bajo el pretexto de que adquiera mayor objetividad y que tengan así el rango de ciencias (postura positivista). La exageración de la experiencia en la obtención de la ciencia en la época moderna generó el empirismo, como corriente filosófico-científica, el cual sostenía que la verdad y certeza del conocimiento científico proviene de la percepción de la realidad. De la misma manera sucedió con el racionalismo que postulaba a la razón como el único medio de conocimiento cierto y evidente. Aún, después de la crítica kantiana, el problema del método y la lógica de la investigación trascendió en el idealismo 27 y el materialismo, y en nuestro siglo todavía se sigue manifestando en el positivismo lógico y las epistemologías emanadas de la crítica de las ciencias y de la historia de la ciencia, producto de la reflexión de los mismos científicos y de los filósofos interesados en dicha problemática. La lógica al parecer, según algunos, no ha sido necesaria para la obtención de ciertos conocimientos científicos. Inclusive se ha forzado a los alumnos a realizar investigaciones sin que tengan un conocimiento explícito de la lógica y, según ellos, han logrado "buenos resultados". Lo que lleva a preguntar ¿Cuál sería la posible explicación a "tan interesante £enmeno"? Desde la lógica aristotélica se consideraba que existía una lógica natural, en tanto que uso espontáneo de la capacidad de pensar, y una lógica científica, en tanto que conocimiento de las leyes que rigen al pensamiento; en esta última se distingue un plano heurístico en la metodología en cuanto a su uso nietodológico, además de la teorización de la misma, por lo que se puede hablar de una aplicación inconsciente de dichas leyes sin saber su formulación científica, de manera empírica, cuando se piensa sobre los propios problemas, aunque muchas veces se haga de manera lógicamente incorrecta. Asimismo se tiene una aplicación heurística consciente de dichas reglas cuando se realizan análisis lógicos de los pensamientos y se pretenden resolver problemas de manera metódica y lo más correcta posible, por lo que ésta sería la intención de la lógica en su aplicación consciente en la investigación científica, que permitiría mejorar los procesos 28 metodológicos y establecer con la mayor corrección posible los resultados de la actividad indagadora. En la actualidad, Jean Piaget habla de la interacción sujeto-objeto en la génesis de las estructuras lógicas, las cuales se van originando y desarrollando en procesos de desestructuración-estructuración en función de las nuevas circunstancias en las que se dá la relación cognoscitiva y en las que las estructuras anteriores no responden al proceso de adaptación y asimilación del nuevo enfrentamiento. Así, en el sujeto cognoscente se presentan grados de desarrollo y cambio de sus estructuras lógicas que le permiten la resolución de problemas a nievel cotidiano como a nivel científico, sobre todo en los procesos metodológicos de la investigación en la frontera del conocimiento donde no existen los métodos y teorías adecuados para explicar la realidad que se presenta y, más aún, se suele dar la ausencia de un procedimiento lógico que permita la comprensión y explicación de la misma. Según Piaget, en el estudio de esta génesis y desarrollo de estructuras participarían tanto la psicología evolutiva como la lógica formal. La psicología evolutiva estudiaría la génesis y desarrollo de las operaciones lógicas, mientras que la lógica formal se dedicaría al estudio de las estructuras lógicas resultantes del proceso psíquico.2 2 Cfr. JEAN PIAGET, Lgica y Pstco1oga", - en Estudios sobre i6glca y pslcologts, Compilaclbn: Alfredo Deano y Juan Delval, Madrid, Alianza editorial, 1982, págs. 33-58. 29 En este sentido, los seres humanos aprehendemos el mundo en forma gradual y progresiva, en la medida en que nos enfrentamos a situaciones diferentes con experiencias diferentes, las cuales se organizan en esquemas mentales distintos y acordes a los niveles de comprensión de la realidad. Estas formas o estructuras son elaboradas en la interrelación con la realidad, y el individuo las genera según su grado de desarrollo psíquico-fisiológico. Según la teoría piagetiana, las etapas de desarrollo van desde las operaciones psicomotoras, pasando por las operaciones concretas, hasta llegar a las operaciones formales. Cada una de ellas requiere de cierta madurez de los órganos que intervienen. Así, las operaciones formales se desarrollan cuando el individuo ha logrado un desarrollo adecuado de las operaciones concretas que le permite iniciar un mínimo de operaciones formales; esto suele suceder aproximádamente a los 15 años de edad. Por tal razón, se supone que: los estudiantes del nivel medio superior son capaces de elaborar y entender pensamientos abstractos. Sin embargo, hay que considerar que existen otros factores que pueden intervenir en el logro de esta etapa, tales como: la alimentación, el medio ambiente, el grado de desarrollo fisiológico cerebral, la cultura y la educación entre otros. Con ésto, lo que se pretende es mostrar que dicha lógica no es otra cosa que la formación de estructuras cognoscitivas, las que además pueden retrasarse o adelantarse en función de factores como la educación y la cultura que reciben los individuos dentro de su contexto social. ji.] El conocimiento y aplicación de la lógica puede estimular la formación de las operaciones formales y lograr un mejor desarrollo de las estructuras lógicas permitiendo al sujeto el manejo de formas correctas de pensar, y esto a una mejor formación de los investigadores científicos, quienes podrían aplicar de manera consciente las leyes lógicas en la búsqueda de solución a los problemas, además de que les permitiría un mayor rigor rnetodológico en el desarrollo de sus investigaciones.3 Esto permite afirmar qie es posible apoyar el desarrollo de las estructuras del pensamiento de una adecuada metodología y, aprovechando los conocimientos que aporta la lógica, lograr un mejor y mayor desarrollo de las mismas, aprovechable en la formación de investigadores y en la materia de métodos de investigación en el nievel medio superior. Al respecto Matthew Lipman y su equipo de investigacl6n en Estados Unidos, Canadal y Mxico han desarrollado todo un programa de desarrollo del razonamiento en los finos, manejando textos adecuados a su nivel como el libro El descubrimiento de Aristeo Tllez" (en Inglés: Harry Stottitmeler's Dlscovery), traducido por Araceli Delgado y publicado por la Universidad Iberoamericana, en una readapatacin al momento actual del mtodo Mayutico de Sbcrates, tomando como punto de partida la pslcologla constructivista de Lev S. Vygotsky, la cual hace alusin al aspecto social en la formacin de las estructuras cognoscitivas.También se lleva acabo un proyecto de investigacin sobre la estimulacibn y desarrollo del razonamiento en los universitarios a nivel licenciatura, el cual forma parte del programa 'Dilogo del Departamento de Didctica de la misma universidad, coordinado por Araceli Delgado y Teresa de la Garza. 31 1.2 EL OBJETO DE ESTUDIO DE LA LOGICA En el proceso de conocimiento (relación sujeto-objeto) se distinguen, como se ha mencionado anteriormente, dos tipos de conocimiento: el conocimiento sensorial y el conocimiento racional. Cada uno de ellos con sus correspondientes operaciones: el sensorial que se realiza en sensaciones, percepciones y representaciones; el racional en conceptos, juicios y raciocinios. Las sensaciones corresponden a la acción de los sentidos, en donde cada uno de ellos capta de manera inmediata las cualidades de los objetos propias de su campo, como el tamaño, el color, el sonido, etcétera. Las percepciones que corresponden a la acción del cerebro por la que los datos de cada sentido se organizan como conjunto. Las representaciones que son las imágenes que se guardan en la memoria de los aspectos sensibles de los objetos percibidos. En este sentido, el conocimiento sensorial se caracteriza por basarse en la experiencia sensible, en captar características que pertenecen al objeto concreto y que pueden variar de un elemento a otro del mismo conjunto sin que por ello deje de pertenecer a dicha clase; además de formar representaciones de objetos externos a la conciencia del sujeto. El concepto corresponde al resultado de la operación mental por medio de la cual se representan de manera abstracta las características comunes a un conjunto de individuos, sin que esto implique afirmar o negar algo de él. La conceptuación se suele 32 llevar a cabo mediante tres operaciones básicas que son: la definición, la clasificación y la división, las cuales comúnmente se presentan como enunciados bimembres declarativos; los conceptos se expresan por medio de términos o palabras. El juicio es la operación mental por la cual se establece la afirmación o negación de la relación entre conceptos. En este, la aseveración es el resultado de la comparación entre los conceptos obtenidos con anterioridad, vía el enjuiciamiento que se dá como una intuición del nexo que los presenta como relacionables (relacionados) o no, por lo que su propiedad inmediata radica en la verdad o falsedad de dicha aseveración. Los juicios se expresan mediante oraciones o enunciados declarativos. El raciocinio es la operación mental en la que de juicios antecedentes se deriva un juicio como consecuencia lógica de la relación de los primeros. Dicha relación se establece mediante la acción discursiva de la razón; por lo que, se suele expresar mediante argumentos o discursos, los cuales tienen como característica básica su corrección. El conocimiento racional se caracteriza por ser una representación abstracto-mental de las características de los objetos, resultante del ejercicio de la razón. Esto se conoce propiamente como pensamiento. Cabe aclarar que, en sentido estricto 5610 es posible hablar de dos operaciones conceptuadoras bsicas: la definIcin, que se encarga del contenido o comprensin de los conceptos, y de la dtvisIn, que se encarga de la extensin de los conceptos; puesto que la claslflcacibn, de suyo, es una forma de dlvlsibn. Sin embargo, en este trabajo consideramos por separado a la clas1ficacIn como recurso didáctico, para mostrar su apllcaclbn metodolgIca. 33 En este sentido, la lógica no se dedica al estudio del conocimiento general, sino al estudio de un tipo específico de conocimiento: el pensamiento. Así, la lógica se distingue de la teoría del conocimiento, ya que ésta última estudia al conocimiento en general. Cabe aclarar que, además de ellas, existen otras disciplinas que se encargan del estudio del pensamiento, como son: la antropología, la psicología, la lingüística, y aún más, la gramática; pero sólo la lógica se encarga de la corrección y verdad del pensamiento, ya que las demás lo hacen desde otros puntos de vista diferentes. La antropología desde el punto de vista sociocultural, la psicología considerando las operaciones psicológicas que gestan y desarrollan el pensamiento, la lingüística desde el punto de vista de su expresión como sistema semiótico, y la gramática en cuanto al aspecto gramatical de su expresión oral o escrita. El pensamiento en sí es un fenómeno humano que consta de dos elementos fundamentales: contenido y forma. El contenido del pensamiento se refiere al objeto representado en la mente de manera abstracta, mientras que la forma del pensamiento corresponde a la manera en que estructuramos los datos obtenidos a partir del objeto. En la lógica Aristotélica se consideraba como su objeto de estudio tanto al contenido como a la forma del pensamiento, por lo que se establecía una división en: lógica material, que se encargaba del estudio de los contenidos de los pensamientos en 34 relación a su verdad, lógica Formal, que estudiaba las formas de los pensamiento en cuanto a su corrección, y lógica aplicada o metodológica, que se encargaba del aspecto instrumental de las leyes lógicas en función de la obtención de los pensamientos científicos. Las formas del pensamiento, según la lógica aristotélica, son tres: el concepto, el juicio y el razonamiento. En las tres se puede distinguir su verdad y corrección, aunque de diferente manera: en los conceptos a través de la expresión de juicios definitorios, clasificatorios o divisorios; en los juicios, mediante su formulación y correspondencia con la realidad extramental; en los razonamientos através de la consecuencia lógica y de la verdad de los juicios componentes. Así entendido, la verdad de las formas del pensamiento se dá en función de la correspondencia que guardan con la realidad (ser real) mientras que la corrección de las mismas estriba en su relación con las leyes lógicas que los rigen, por lo que un pensamiento puede ser: verdadero pero no correcto, falso y correcto, falso y no correcto, o verdadero y correcto. Y lo que la ciencia persigue es el logro de pensamientos que sean al mismo tiempo verdaderos y correctos, es decir, válidos.5 En esta parte, se sigue la propuesta de JAVIER SANCHEZ POZOS en los anexos de la obra Elementos de la Lgica Formal en la Asignatura Mtodos de Investigacin'; (Apuntes para el Profesor), (Teorla); Mxlco, I.P.N., 1989. Pero como una forma de entender dicha relaclbn y distlnclbn sin que sea todava una forma acabada. 35 En conclusión, según la lógica aristotélica: La lógica se encarga del estudio de los pensamientos en cuanto a su corrección y verdad. En la actualidad la lógica se considera una ciencia particular cuyo objeto de estudio es la corrección de las formas del pensamiento, y su base empírica es la expresión de las mismas en el lenguaje. De ahí la importancia del manejo de un lenguaje simbólico que permita explicitar las formas lógicas subyacentes en el leguaje natural, para distinguirlas de las formas gramaticales o sintácticas. Por esta razón, se ha generado un estudio comparado con la semiología en tanto que permite una mayor comprensión de las estructuras lógicas del lenguaje. En tal sentido, así como la semiótica se divide en semántica, sintáctica y pragmática, de la misma manera la teoría de la lógica puede ser dividida en semántica lógica, sintáctica lógic y pragmática de la lógica, como sostiene el Dr. Javier Sánchez Pozos.6 La lógica formal actual desarrolla temas semejantes a la lógica aristotélica en la acepción de: LOGICA ARISTOTELICA LOGICA FORMAL ACTUAL TEORIA DEL CONCEPTO TEORIA DEL NOMBRE TEORIA DEL JUICIO TEORIA DE LA PROPOSICION TEORIA DEL RAZONAMIENTO TEORIA DE LA ARGtJMENTACION 6 Cfr. Idem. pp. 3-6. Y en su libro de ejerciciospp. 3-10. 36 Bajo otra consideración, la lógica formal actual trata estos temas en sus diferentes acepciones como: lógica de clases, comparada con la lógica del concepto; cálculo proposicional, con la lógica del juicio; Teoría de la demostración, con la lógica del razonamiento. Cabe señalar que en la lógica formal actual se presenta la solución de problemas que la lógica aristotélica dejó sin resolver dada su instancia histórica. En ambas lógicas, si las ciencias están formadas por pensamientos que deben ser válidos (correctos y verdaderos), la lógica será la que proponga normas lógicas que puedan seguirse en la obtención de dichos conocimientos. Y, en el caso de la investigación concreta, la lógica puede ser de utilidad como un instrumento eficaz para formalizar dicho proceso. 1.3 EL PROCESO DE LA INVESTIGACION Y LAS FORMAS DEL PENSAMIENTO. La investigación científica se suele presentar como un proceso sistemático instrumentado por un método y regido por leyes lógicas. Dicho proceso se divide en cuatro etapas generales que Son: 1. Planteamiento del problema. 2. Estructuración del marco teórico. 3. Formulación de Hipótesis. 4. Contrastación de Hipótesis. En cada una de ellas se llevan a cabo procesos lógicos en los que se aplican leyes lógicas, ya sea en forma explícita o 37 implícita, que permiten la sistematización y la rigurosidad de la actividad indagadora. La intención del estudio es mostrar de qué manera se podría dar la aplicación de la lógica para auxiliar el proceso de la investigación científica. Es conveniente aclarar que aunque en el presente trabajo se expondrá solamente la interrelación inetodológica de las formas lógicas con las fases de la investigación, sin embargo en realidad existe una relación mucho más compleja. En la primera parte, correspondiente al planteamiento del problema y que va desde la selección y delimitación del tema hasta la formulación clara y precisa del problema a investigar, la teoría del concepto sería de gran utilidad si se orienta de la siguiente manera: Mediante la aplicación de las operaciones conceptuadoras se podrá determinar el contenido y la extensión del concepto que es parte del objeto de la investigación, lo que ayudará a localizar y ubicar el problema específico con mayor precisión; al mismo tiempo, podrán auxiliar en la detección de lo que no ha sido especificado, los límites actuales del conocimiento sobre el objeto, para plantearlo como dudas o cuestiones que deberán ser aclaradas con nuevas definiciones o tentativas de respuesta. Asimismo, ayudarán en la determinación de las variables que se pueden estudiar del fenómeno para buscar las definiciones más adecuadas, precisas y correctas de cada una de ellas y, evitar así, el manejo ambiguo o vago de los términos; además de que permitirán dividir al problema general en problemas específicos necesarios para la comprensión y solución del mismo. 38 Las técnicas documentales serán de gran utilidad en esta fase puesto que brindan la oportunidad de obtener la información pertinente sobre el objeto de estudio, en el sentido en que ayudan a indagar lo que la humanidad conoce acerca del fenómeno, es decir, sobre los conocimientos directos que otros seres humanos han adquirido y que forman parte del patrimonio cultural de la humanidad -logros de la especie-. Sin embargo, la sola aplicación de las técnicas documentales no es suficiente ya que, como se ha expuesto al inicio de este capítulo, para aceptar un conocimiento una de las vías es criticarlo racionalmente y establecer los parámetros de credibilidad que pueda tener así como el grado de certeza en que se presente; para logarar esto es de singular importancia el uso de la lógica, tanto a nivel de la teoría del concepto como del juicio y del razonamiento. Es decir, que no se soluciona todo sólo con la lógica o sólo con las técnicas documentales, sino que se deben integrar ambas en la búsqueda de la explicación científica.7 En la estructuración del marco teórico, la clasificación del concepto implicado en la investigación ayudará a determinar qué categorías y conceptos es preciso explicar para lograr una mayor comprensión del problema. La definición de cada uno de ellos será útil para presentar, de la manera lo más clara y precisa posible, el significado en función del cual será empleado cada término, evitando, en la medida de lo posible, la vaguedad de los mismos, a la vez que permitirá seleccionar la teoría o las teorías adecuadas Cabe senalar que existen otras variables Intervinlentes como la creatividad, la experiencia, etc. 39 para fundamentar la investigación y derivar de ellas las probables respuestas al problema: hipótesis. La división y clasificación de las categorías y conceptos podrá aplicarse para estructurar el esquema del marco teórico-conceptual de la investigación, evitando las repeticiones de términos, y determinar la eliminación de aquellas partes de la teoría que no sean necesarias para el problema analizado con la inclusión de las que sean necesarias y suficientes para el mismo. La teoría de la proposición será de utilidad en la formulación de las hipótesis de la investigación, puesto que ésta se expresa mediante enunciados que tienen la posibilidad de ser verdaderos o falsos. Dicha característica es estudiada por la lógica en su análisis de la proposición; además de las formas lógicas que subyacen en el enunciado. Especificar el nivel de generalidad de la proposición empleada para expresar la hipótesis será de gran utilidad en la determinación del tipo de procedimiento metodológico para su comprobación (sea a nivel de demostraci ón o de verificación). El análisis lógico de las proposiciones utilizadas para expresar las hipótesis fascilitará la comprensión de los elementos que la constituyen permitiendo distinguir las variables involucradas y la relación lógica que se pretende probar entre las mismas. Después, por medio de la teoría de la definición, se podrán establecer las definiciones operativas de las variables implicadas para detectar los indicadores de cada una de ellas y mediante la forma lógica de la hipótesis podremos establecer las relaciones lógicas entre los indicadores de las variables 40 ,., 1 S E. r • 1 N. SE RTA rflEMiC* P E S T Y analizadas, lo que nos servirá de apoyo en la elaboración del instrumento y en el análisis de los datos obtenidos en la fase de contrastaCión de hipótesis. Esto se puede apreciar en el siguiente cuadro: variable variable 2 indicador indicador indicador indicador: En la elaboración de los instrumentos la teoría del concepto es de singular importancia, ya que ayuda a establecer las categorías clasificatorias de los datos a obtener al aplicar el análisis del contenido y extensión de los conceptos empleados en la expresión de las variables. También es útil en la clasificación, categorizaCión y codificación de las respuestas tentativas a las preguntas elaboradas en los cuestionarios de las entrevistas y encuestas, entre otros. De igual manera auxilia en la clasificación de las preguntas, formando baterías de reactivos que permitan la estructuración del cuestionario. En el procesamiento y análisis de la información obtenida en el trabajo de campo es de singular importancia la teoría del concepto que puede ayudar en la codificación, clasificación, categorización y relación de los datos por indicador y por variables para establecer la interpretación pertinente en la correlación de la variables y saber si se cumplen o no. 41 La teoría de la inferencia ayuda en la justificación del proyecto de investigación, para presentar las 'buenas razones" que fundamenten la importancia del estudio que se pretende realizar, así como la presentación coherente de la derivación del problema a partir del marco teórico; además ayuda a mostrar la consistencia externa de las hipótesis en función de los principios teóricos de los que se parte. También esútil en la determinación y justificación del método adecuado para la comprobación de las hipótesis, según el nivel de generalidad. De igual manera ocurre en la interpretación de los resultados, en la obtención y derivación de las conclusiones y en la argumentación para manifestar la comprobación o disprobación de las hipótesis. En resumen, se puede mostrar dicha relación mediante el cuadro siguiente: FORMAS DEI. PENSAMIENTO 1 ETAPAS DE LA INVESTIGACION - [PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA TEORIA DEL CONCEPTO .............. [tnco TEORICO TEORIA DE LA PROPOSICION EFORMULACION DE HIPOTESIS TEORIA DEL RAZONAMIENTO- L íCONTRASTAC ION DE HIPOTESIS 42 1.4 CARACTERISTICAS DE LA INVESTIGACION SOCIAL La investigación, desde el punto de vista epistemológico, es considerada como una actividad humana indagadora por medio de la cual se busca la solución o explicación a problemas reales; posee un aspecto teórico y otro práctico. En el aspecto teórico subyace una parte filosófica, una metodológica, una científica y otra lógica; mientras que en el práctico se encuentra una parte técnica y otra problemática, como punto de partida de la misma. En este sentido se distinguen tres elementos intervinientes en el proceso indagador, que son: el sujeto que investiga, el objeto investigado y los medios para llevar a cabo la actividad. El sujeto que investiga es el ser humano dedicado a la búsqueda de soluciones o explicaciones de los problemas reales bajo un contexto histórico-social determinado, con una formación profesional y cualidades propias del trabajo indagador (curiosidad, intuición creadora, criterio lógico-racional, paciencia, espíritu científico, etc. ). Los medios se refieren a los métodos, técnicas e instrumentos rigurosos y precisos; así como los recursos que se requieren para llevar a cabo el proceso de investigación (recursos humanos, materiales y financieros). El objeto de la investigación corresponde a la parte de la realidad en estudio (perteneciente a las distintas áreas generales de lo real: naturaleza, sociedad y pensamiento). La investigación puede clasificarse, según el ámbito de la realidad donde se encuentre el objeto directo y delimitado de estudio, en tres tipos: 43 a)La investigación social, que estudia los fenómenos o hechos que son originados por la interrelación humana, donde el factor importante es la intervención de las voluntades humanas en ejercicio. b)La investigación natural, que se dedica al estudio de los fenómenos que ocurren independientemente del control de la voluntad humana o de las relaciones humanas. c)La investigación formal, que estudia formas o estructuras abstracto-mentales (pensamientos), sin recurrir a la consideración de sus contenidos. Estos tipos corresponden a las diferentes clases de ciencias en las que se lleva a cabo el proceso indagador y que se toman como marco referencial teórico del mismo. Dadas las características de dichas ciencias y la aceptación o no de su cientificidad, las diferencias que se pueden establecer entre las mismas y el tipo de investigación pueden ser las siguientes: l)La investigación social se distingue de los demás tipos en función de su objeto de estudio, el cual suele depender de las permanencias o cambios de las situaciones histórico-sociales del fenómeno, e incluye al investigador como un elemento del dominio, en mayor grado que en las demás. Esto implica que en la investigación social el objeto suele ser cambianté y único, dado que es irrepetible histórica y socialmente. De ahí que, la precisión y exactitud de sus teorías sean consideradas con un matiz mayor de probabilidad que en los otros tipos de investigación y la mayoría de ellas tiene este matiz, además de 44 presentar juicios valorativos dados los intereses sociales respecto a su validez, cuando se les considera desde la perspectiva de las ciencias naturales o formales. En las investigaciones formales y naturales el campo mismo de estudio conlleva una consideración de los grados de necesidad y universalidad de la ocurrencia de los fenómenos. Por ejemplo, la composición química del agua es considerada corno H20, aunque se analicen distinto tipos de agua (sin tomar en cuenta el agua regia), las variantes no son significativas en lo esencial; mientras que al analizar las distintas revoluciones sociales, que ocurren en diferentes contextos hostórico-sociales, no se puede generalizar de la misma manera, pues las variantes suelen ser significativas, lo que ocasiona problemas en la generalización de los resultados obtenidos. 2)Otra característica importante de la investigación social es la dificultad en la interpretación de la matematización de los procesos sociales que presenta el problema de las relaciones entre la cantidad y la cualidad de lo observado. Lo que ha llevado al empleo de la estadística con el fin de obtener una "mayor objetividad" en la investigación social, según los positivistas, estructural-funcionalistas y empiristas. Esto ha originado una serie de interepretaciones erróneas de cantidad, como si fueran de calidad, dentro de la explicación de los fenómenos sociales, así como una división entre los investigadores sociales dándose distintas posiciones acordes con las diferentes ideologías, llegando hasta la idea de eliminar de la ciencia el carácter ideológico (doctrinas de la neutralidad ideológica y del fin de 45 las ideologías) 8 . Sin embargo, prevalece una multiplicidad de corrientes epistemológicas como el positivismo, el empirismo, el materialismo histórico, el estructural-funcionalismo y la corriente crítica actual, entre otras.9 3)Estas corrientes dan origen a una multiplicidad de "métodos científicos y, por el carácter ideológico, no se ha logrado una unificación de criterios mínimos para el estudio de la realidad social, mientras que para los científicos de las ciencias naturales el método experimental sistematizado por Galileo ha sido el instrumento más aceptado, con algunas variantes, por la mayoría. Tal diferencia se debe, según Robert K. tierton, a que las ciencias sociales tienden a fundir la teoría actual con su historia en mayor grado que las ciencias naturales; los científicos sociales han hecho sus informes no de manera objetiva sino de acuerdo a las modas de comunicación de la época y han ocultado la descripción real de cómo llegaron a sus resultados. Los sociólogos actuales se han visto en la necesidad de recurrir a fuentes alternas de información, para tener una idea más cercana a lo ocurrido realmente en la investigación social. 10 El problema, sigue diciendo Nerton, es creer que los sistemas de pensamiento sociológico son conjuntos de doctrinas estrechamente enlazadas y mutuamente excluyentes. Los sistemas 8 Cfr. ADOLFO SANCHEZ VAZQUEZ, "La doctrina de la neutralidad valorativa y del fin de las Ideo loglas, en Ensayos Marxistas sobre ideologia y filosofla, México, Edit. Océano, 1989. Cfr. ANTONIO ALONSO, Metodologla, 2a.ed., Mxico, Edit. Edicol, 1980, (Sociologla, Conceptos, No.26), Introduccin. 10 Cfr. vase, ROBERT K. MERTON, Teorla y Estructuras Sociales, EdiL Fondo de Cultura Econbrnica, Mxico, 1984, págs. 17 y ss. 46 sociológicos se han concebido siempre como sistemas generales y globales que reviven los antiguos sistemas filosóficos que pretendían una totalización del conocimiento. 11 4)La investigación social, por otro lado, se enfrenta al problema de afianzamiento del objeto de estudio pues, al ser irrepetible, el fenómeno tiene que anticiparse para lograr una observación directa del mismo; de lo contrario se tiene que recurrir a los informantes claves que participaron en el mismo o a los documentos que se redactaron sobre él, los cuales brindan su información bajo puntos de vista ideológicos y situacionales distintos. La credibilidad de las fuentes es un problema constante a resolver, si se quiere ser lo más objetivo posible. 5)Otra característica sedesprende del investigador social, el cual se encuentra influenciado por su ideología que lo lleva a adoptar una posición frente al fenómeno acorde a su sistema de creencias e intereses. Tratar de entender tal hecho ha obligado a los mismos investigadores y teóricos sociales a realizar una serie de reflexiones cada vez más especializadas, las cuales han ido conformando la actual Epistemología de las ciencias sociales. Al respecto, Robert K. Merton dice que: los científicos sociales apenas están haciendo lo que los otros han hecho con siglos de adelanto. Las ciencias naturales y formales se iniciaron haciendo ciencia y después se dedicaron a la reflexión sobre su quehacer, originando la Filosofía de la ciencia;, mientras que los científicos sociales han hecho las cosas al revés: primero han 11 Idem. 47 buscado una fundamentación al conocimiento social y después han intentado ajustar los métodos, las técnicas, los instrumentos y los procedimientos a dicha concepción. Pero, ha llegado el momento de hacer a un lado las posturas ideológicas y emprender un análisis serio de la situación que guardan las ciencias sociales actualmente y buscar una nueva Epistemología, que permita el avance y actualización de las ciencias sociales para que puedan ser empleadas en la explicación y transformación de la sociedad humana. 12 1.5 FASES OPERATIVAS DEL PROCESO DE INVESTIGACION SOCIAL La investigación, en tanto que actividad humana, es llevada a cabo bajo una coordinación administrativa que planifica, controla y organiza cada una de sus actividades inmediatas. Este aspecto del proceso indagador se distingue del proceso metodológico en tanto que comprende una serie de fases práctico-administrativas que buscan la eficiencia y calidad de los productos terminados, así como la posibilidad de socializarlos y comercializarlos. En este sentido, se pueden apreciar cuatro fases operativas del proceso de investigación que son: a)El proyecto de investigación. b)El trabajo de campo. c)La manipulación de los datos. d)El informe de investigación. 12 Idem. 48 Los aspectos metodológicoS estan presentes a lo largo de cada una de estas fases diversificándose y especializándose, según sea la intención y función de cada una de ellas. a)E1 proyecto de investigación es la fase de planeación del trabajo de investigación, por lo que su realización requiere del conocimiento y manejo de las técnicas e instrumentos tanto documentales como de campo, así como de los métodos generales que se pueden instrumentar para considerar el plan general del proceso. En esta fase se selecciona y delimita el objeto de estudio de la investigación estableciendo sus limites teóricos, espaciales y temporales; se precisa y formula el problema a solucionar o explicar ubicándolo dentro de un marco referencial teórico, explicitando la teoría de la que se parte y las categorías y conceptos necesarios para el análisis y solución del mismo; se formulan y clasifican las hipótesis, determinando su consistencia lógica interna y externa, y se específica el nivel de abstracción-concreción de las mismas para establecer sus operatividad encaminada a la comprobación de las mismas; se analizan las hipótesis para determinar y definir las variables y los indicadores, así como la relación lógica que se establece entre los mismos; se elige el método de prueba, las técnicas e instrumentos adecuados para la contrastación empírica de las mismas, al mismo tiempo que se elaboran y validan los instrumentos a utilizar para llevar a cabo las técnicas seleccionadas; se determina y caracteriza la población o unidad de análisis; se elabora el diseño de la muestra en la que se van a aplicar los 49 instrumentos para la obtención de los datos; se seleccionan los métodos, técnicas e instrumentos para el manejo de los datos a obtener; se presenta el modelo y esquema del informe final de la investigación y se estructura la agenda de las actividades a realizar así como el listado de los recursos humanos, materiales y financieros que se requieren para llevar a cabo la investigación. b)El trabajo de campo: consiste en llevar a cabo las actividades planeadas para recopilar la información necesaria y suficiente recurriendo al lugar de los hechos, ya sea para la observación directa o indirecta del fenómeno. Por lo que se inicia con la capacitación y adiestramiento de los encuestadores para homogenizar la aplicación de los instrumentos. Se procede a la aplicación de las entrevistas, encuestas, etc., a la muestra elegida, registrando los datos de la manera más objetiva y rigurosa posible. c)La manipulación de los datos: consiste en la concentración y preparación de la información recopilada para su análisis e interpretación, para lo cual se busca utilizar el procesamiento más adecuado al volúmen y características de los datos obtenidos, que previamente se eligió en el proyecto de investigación; se categorizan, clasifican y tabulan los datos para su análisis cuantitativo (estadístico) o cualitativo, y posteriormente se presentan en gráficas, diagramas, esquemas, etc. para su revisión crítica e interpretación. d)El informe de investigación: se suele considerar como la última fase de la investigación, aunque se pueden presentar informes parciales de los avances del proceso en tiempos 50 específicos dadas las políticas y estrategias de la institución o empresa que sustenta el trabajo. En éste se presentan por escrito los resultados obtenidos en el proceso de acuerdo al modelo seleccionado en el plan de trabajo. Por lo regular se presentan con los siguientes elementos de formato: carátula, índice, introducción, capitulaciones, conclusiones, apéndices y anexos, donde se exponen los alcances, logros y posibles soluciones que puedan darse al problema tratado, derivadas de la comparación entre las premisas teóricas y los datos empíricos obtenidos. En lo que se centrará el trabajo en las siguientes partes será de manera exclusiva en el proyecto de investigación, mostrando de qué manera se puede aplicar la teoría del concepto de la lógica aristotélica y la teoría de la proposición, en una forma operativa. 13 13 cabe saalar que, como JAVIER SÁNCHEZ POZOS lo Indica en sus cursos sobre Lógica y Metodologla, tambIn la Lgica tiene una Importancia metodoibgica en la fase de elaboracIn y presentacibn del Informe de Investigación. 51 CAPITULO 2 APLICACION DE LA TEORIA DEL CONCEPTO EN LA INVESTIGACION SOCIAL 2.1 UTILIDAD DE LAS OPERACIONES CONCEPTUADORAS EN LA DELIMITACION DEL TEMA DE INVESTIGACION. En la primera parte del proyecto de investigación se habla de la selección y delimitación del tema, que consiste en elegir lo que se va a investigar y precisar el aspecto concreto en que se va a fijar la atención. Para lograr esto, en primer lugar, es necesario auxiliarse de las técnicas documentales para recopilar la información sobre los posibles temas a investigar y saber así lo que cada tema comprende. Esto es importante puesto que para llegar al conocimiento de algo nuevo es necesario tener un pre-conocimiento del objeto, mínimo su nombre o existencia, pues de otra manera no se podría plantear como un problema de investigación científica. Teniendo el conocimiento pertinente acerca del objeto, lo que se conoce de él hasta el momento, se estará en posibilidad de elegir el tema que más se adecue a los propios intereses intelectuales y académicos del investigador. Para lograr ésto, se recomienda organizar la información mediante las operaciones conceptuadoras, detectando las definiciones, clasificaciones y divisiones del tema para luego efectuar un análisis lógico de las mismas y elegir las que se consideren lógicamente correctas para el campo de investigación en el que se está situado. Una de las posibles formas para aplicar las operaciones conceptuadoras en la delimitación del tema de Investigación sería empleándolas heurísticamente, de la siguiente manera:53 1.-Buscar la mejor definición del tema y establecer su corrección. (Se utiliza la investigación documental y la lógica). 2.-Determinar las distintas clasificaciones y/o divisiones que se han hecho del tema, analizar su corrección lógica y elegir aquélla(s) que sean útiles para caracterizar el tema de tal manera que se pueda elegir una clase del conjunto; es decir que se va a establecer la división del tema elegido, para ir de las partes más generales a lo más concreto posible, seleccionando la(s) parte(s) que interese(n) estudiar. (Se emplea el análisis documental y la lógica). 3.-Especificar las funciones y operaciones de la(s) parte(s) seleccionadas, para elegir la(s) función(es) y operación(es) que se va a analizar, explicar o relacionar. (Está dentro de las recomendaciones metodológicas). 4.-Ubicar el fenómeno en el tiempo y en el espacio mediante la división temporal y espacial del mismo. (Otra recomendación me todo lógica 5.-Precisar lo que se desea hacer con el tema en la investigación. (Igualmente es una recomendación metodológica). 6.- Enunciar de manera coherente el resultado de todas estas operaciones, para señalar la intención del estudio. (Recomendación metodológica). En el primer paso lo que se tendrá que hacer es recurrir a la información obtenida en la revisión de la bibliografía y localizar las definiciones que se tengan acerca del tema; después se hará el análisis lógico de cada una para determinar cuáles son las 54 correctas y elegir la que se considere más adecuada a la posición personal y a los intereses intelectuales y académicos. Por ejemplo, del tema: "empresa" Existen varias definiciones, de las cuales se considera que la correcta lógicamente y adecuada al área administrativa es la de: "Grupo social en el que através de la administración del capital y el trabajo, se producen bienes y/o servicios tendientes a la satisfacción de las necesidades de la comunidad." 14 Esta definición será la que se maneje a lo largo de toda la investigación, para evitar confusiones y vaguedad en la terminología, lo que podría repercutir en posibles contradicciones en las premisas y conclusiones del trabajo. En el segundo paso se buscan las diferentes divisiones y clasificaciones que se han hecho del tema empresa, para caracterizar con la mayor precisión posible al objeto de estudio. Se determina la corrección de las mismas en función de los criterios utilizados sin perder de vista la teoría en la que se va a situar la investigación. Las empresas se clasifican: 1.-Según su giro o actividad, en: a)Comerciales b)Industriales c)de Servicios 2.-Según su magnitud, en: a)Grandes bfl4edianas c)Pequeñas 3.-Según su capital, en: a)Públicas b)Privadas c)Mixtas 14 LOURDES 1UNCH GALINDO; Fundamentos de admInstracI.n; MxIco, Edit.TriIlas, 1990, p. 59. 55 A partir de estas clasificaciones se puede caracterizar el tipo de empresa que se desea investigar, la cual podría ser: "Las empresas industriales, medianas y privadas". De esta manera se especifica la unidad de análisis de la investigación, la cual posteriormente se concretará en un tiempo y en un espacio determinados. Se continua con el proceso de determinación de la extensión tomando como todo el concepto expresado anteriormente, yendo de lo más general a lo más concreto posible. En este sentido, se busca la división del tipo de empresa seleccionado, tomando en cuenta los aspectos que pueden ser estudiados: aspecto administrativo, aspecto sociológico, aspecto político o aspecto económico. El que interesa es el aspecto administrativo. Dicho aspecto lleva al concepto de estrutura administrativa considerada como el organigrama de la empresa que muestra los diferentes niveles jerárquicos de la organización adminstrativa de la empresa. La empresa industrial mediana de capital privado se divide, según su estructura administrativa, en: 1.-Asamblea de accionistas. 2.-Consejo administrativo. 3.-Gerencias. A su vez, las gerencias se subdividen en: a.-Gerencia general. b.-Gerencia de producción. c.-Gerencia de recursos humanos. d.-Gerencia de mercadotecnia. e.-Gerencia de finanzas. 56 Si la especialidad bajo la cual se va a realizar la investigación es la contabilidad, la parte que interesaría sería la gerencia de finanzas. Por lo que se procedería a subdividirla en sus diferentes departamentos, que son: 1.-Departamento de contabilidad general. 2.-Departamento de contabilidad de costos. 3.-Departamento de auditoría. De acuerdo a los intereses académicos e intelectuales del investigador, puede ser que se quiera investigar el departamento de contabilidad general. En el tercer paso se señalan las operaciones y funciones que la parte seleccionada realiza de acuerdo a la posición que tiene respecto de la totalidad de la empresa. El departamento de contabilidad general de una empresa industrial mediana de capital privado realiza las siguientes operaciones generales: 1.-Revisión y manejo de cuentas. 2.-Contabilidad de informes. 3.-Oficina general. De estas operaciones, si se decide por la de contabilidad de informes, se procede a enunciar las funciones y operaciones que se llevan a cabo por la misma; éstas serían: a.-Registro de ventas. b.-Registro de compras. c.-Registro de fábricas. d.-Preparación y registro de nóminas. e.-Registro de caja y cuenta de clientes. f.-Mayor general. g.-Preparación de informes de contabilidad. 57 De acuerdo a esto se determina qué operaciones se analizarán en el trabajo de investigación, que en el presente caso sería: el registro de caja y cuenta de clientes. Así, al reunir todos los datos elegidos queda una primera aproximación que describe el objeto de estudio, que podría ser: "El registro de caja y cuenta de clientes en la contabilidad de informes del departamento de contabilidad dependiente de la gerencia de finanzas de las empresas industriales medianas de capital privado". En el cuarto paso se señala el lugar geográfico y la época histórica en que se va a ubicar el objeto de estudio; es decir, el tiempo y el espacio en que se sitúa el fenómeno en estudio. Lugar: en la zona sur del Distrito Federal en México. Tiempo: durante el período de 1980 a 1990. En algunos casos se suele reducir la descripción del objeto para ponerla corno título de la investigación. En tal caso hay que cuidar que no se caiga en una ambigüedad e imprecisión tal que, dicha descripción sea tan general que no proporcione la idea concreta que se desea investigar. Para el caso que presente podría ser: "El registro de caja y cuenta de clientes en las empresas medianas de capital privado en la zona sur del distrito federal durante el periodo de 1980 a 1990." Lo que daría una segunda aproximación en la descripción del objeto de estudio. 58 En el quinto paso se determina lo que se desea hacer con el objeto de estudio; es decir, se manifesta la intención de la investigación: si se va a describir, analizar, explicar, predecir, etc. En el ejemplo presente lo que se desea es analizar el objeto para tipificar y describir cada una de sus clases. En el sexto paso se redacta de la mejor manera posible la intención, los límites y partes que se han analizado lógicamente, para enunciar, de la manera lo más completa posible, el tema delimitado que representa el objeto de la investigación. Analizar las distintas formas en que se llevan a cabo, tanto el registro de caja como la cuenta de clientes, dentro de la contabilidad de informes, en el departamento de contabilidad general dependiente de la gerencia de finanzas de las empresas industriales medianas de capital privado en la zona sur del Distrito Federal, durante el periodo de 1980 a 1990; para clasificarlas y describirlas". En este proceso, las clasificaciones y divisiones utilizadas contemplan diferentes conceptos en la medida en que se va acercando a la determinación última del objeto de estudio, y se pueden apreciar las intervenciones de la
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