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Valencia, 2005 tirant lo b anch COMENTARIOS A LA LEY DE EXTRANJERÍA (Ley Orgánica 4/2000, de 11 de enero, sobre derechos y libertades de los extranjeros en España y su integración social, reformada por la Ley Orgánica 8/2000, de 22 de diciembre, por la Ley Orgánica 1/2003, de 29 de septiembre y por la Ley Orgánica 14/2003, de 20 de noviembre de 2003) ANA PALOMA ABARCA JUNCO Catedrática de Derecho internacional privado, Universidad Nacional de Educación a Distancia CARLOS ESPLUGUES MOTA Catedrático de Derecho internacional privado, Universitat de València NICOLÁS GARCÍA RIVAS Catedrático de Derecho Penal, Universidad de Castilla-La Mancha JUAN MESTRE DELGADO Catedrático de Derecho Administrativo, Universitat de València FERNANDO ESTEBAN DE LA ROSA Profesor Titular de Derecho internacional privado, Universidad de Granada Mª DEL CARMEN GARCÍA GARNICA Profesora Titular de Derecho civil, Universidad de Granada FRANCISCO ALFREDO GARCÍA PRATS Profesor Titular de Derecho Financiero y Tributario, Universitat de València ÁNGELES LARA AGUADO Profesora Titular de Derecho internacional privado, Universidad de Granada NURIA MARCHAL ESCALONA Profesora Titular de Derecho internacional privado, Universidad de Granada MERCEDES MOYA ESCUDERO Profesora Titular de Derecho internacional privado, Universidad de Granada ANA RUBIO CASTRO Profesora Titular de Filosofía del Derecho, Universidad de Granada RICARDO RUEDA VALDIVIA Profesor Titular de Derecho internacional privado, Universidad de Granada JUAN ANTONIO UREÑA SALCEDO Profesor Ayudante de Derecho Administrativo, Universitat de València CARMEN AZCÁRRAGA MONZONÍS Becaria V Segles de Derecho internacional privado, Universitat de València FRANCISCO J. DURÁN RUIZ Becario FPU de Derecho Administrativo, Universidad de Granada JOSE MANUEL DE LORENZO SEGRELLES Profesor Asociado de Derecho internacional privado, Universitat de València MARINA VARGAS GÓMEZ-URRUTIA Prf.ª asociada de Derecho internacional privado de la Universidad Nacional de Educación a Distancia Coordinador: CARLOS ESPLUGUES MOTA Secretaria de Coordinación: CARMEN AZCÁRRAGA MONZONÍS Autores: Copyright ® 2005 Todos los derechos reservados. Ni la totalidad ni parte de este libro puede reproducirse o transmitirse por ningún procedimiento electrónico o mecánico, incluyendo fotocopia, grabación magnética, o cualquier almacenamiento de infor- mación y sistema de recuperación sin permiso escrito de los autores y del editor. En caso de erratas y actualizaciones, la Editorial Tirant lo Blanch publicará la pertinente corrección en la página web www.tirant.com (http://www.tirant.com). © CARLOS ESPLUGUES MOTA (Coord.) © TIRANT LO BLANCH EDITA: TIRANT LO BLANCH C/ Artes Gráficas, 14 - 46010 - Valencia TELFS.: 96/361 00 48 - 50 FAX: 96/369 41 51 Email:tlb@tirant.com http://www.tirant.com Librería virtual: http://www.tirant.es DEPOSITO LEGAL: I.S.B.N. TOMO I: 84 - 8456 - IMPRIME: GUADA IMPRESORES, S.L. - PMc Índice Sistemático 00Introducción .......................................................................................................... Listado de Abreviaturas ........................................................................................ ARTÍCULO 1. Delimitación del ámbito .................................................... Por Mercedes Moya Escudero I. CARÁCTER NEGATIVO DEL CONCEPTO DE EXTRANJERO ............... 1. Nacionalidad y ciudadanía ..................................................................... 2. Español y no español .............................................................................. II. TRATADOS INTERNACIONALES Y LEYES ESPECIALES ..................... 1. Normas de la Unión Europea sobre nacionales de terceros Estados .. 2. Acuerdos de inmigración........................................................................ 3. Refugiados, desplazados y apátridas ..................................................... A) Reconocimiento de la condición de refugiado ................................ B) Desplazados y apátridas ................................................................... III. RÉGIMEN COMUNITARIO ........................................................................ 1. Ciudadanía de la Unión Europea ........................................................... 2. Extranjeros a quienes les son de aplicación las normas comunitarias de libre circulación de personas ................................................................. A) Nacionales de la UE, EEE y Suiza ................................................... B) Aplicación del régimen comunitario a los familiares de españoles 3. La LODLEE y el régimen comunitario .................................................. ARTÍCULO 2. Exclusión del ámbito de la ley .......................................... Por Carlos Esplugues Mota I. INTRODUCCIÓN: EL ÁMBITO DE APLICACIÓN DE LA LEY ORGÁNICA DE EXTRANJERIA ...................................................................................... II. EXCLUSIONES DEL AMBITO DE APLICACIÓN DE LA LEY POR RAZÓN DE LA ESPECIAL CONDICIÓN DE LOS SUJETOS ................................. ARTÍCULO 3. Derechos de los extranjeros e interpretación de las normas Por Carlos Esplugues Mota I. INTRODUCCIÓN.......................................................................................... II. EL ART. 3.1 DE LA LEY ORGÁNICA SOBRE DERECHOS Y LIBERTADES DE LOS EXTRANJEROS EN ESPAÑA Y SU INTEGRACIÓN SOCIAL ... III. EL ART. 3.2 DE LA LEY ORGÁNICA DE EXTRANJERÍA: INTERPRETA- CIÓN DE LAS NORMAS RELATIVAS A LOS DERECHOS FUNDAMEN- TALES ........................................................................................................... 18 ÍNDICE SISTEMÁTICO A) Discriminación por limitar o restringir el acceso al trabajo .......... B) Discriminación en el acceso a la vivienda) ...................................... C) Discriminación en el acceso a la educación y a la formación profe- sional .................................................................................................. D) Discriminación en el acceso a los servicios sociales y socioasistenciales 4. Actos que impidan, a través de acciones u omisiones, el ejercicio de una actividad económica emprendida legítimamente por un extranjero residente legalmente en España, sólo por su condición de tal o por pertenecer a una determinada raza, religión, etnia o nacionalidad .... 5. Actos discriminatorios que produzcan un efecto perjudicial a los traba- jadores por su condición de extranjeros ................................................ VI. LAS ACCIONES POSITIVAS: OBJETIVOS DE FUTURO PARA INTE- GRAR SIN DISCRIMINAR .......................................................................... ARTÍCULO 24. Aplicabilidad del procedimiento sumario .................... Por Fernando Esteban de la Rosa I. INTRODUCCIÓN.......................................................................................... II. CAUCES PROCESALES PARA LA PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN LOS DISTINTOS ÓRDENES JURISDICCIONA- LES ................................................................................................................ III. ESPECIALIDAD DE LA LEGITIMACIÓN PROCESAL ACTIVA EN LOS SUPUESTOS DE ACTOS DISCRIMINATORIOS POR RAZÓN DE EX- TRANJERÍA .................................................................................................. ARTÍCULO 25. Requisitos para la entrada en territorio español ......... Por Francisco J. Durán Ruiz I. LA COMUNITARIZACIÓN DE LOS REQUISITOS DE ENTRADA EN ESPAÑA COMO FRONTERA EXTERIOR DE LA UNIÓN EUROPEA..... 1. La aparición del concepto de fronteras exteriores de la Unión y el espacio Schengen .................................................................................... 2. Los retos de Schengen: la dialéctica libertad-seguridad en un espacio sin controles en las fronteras interiores ................................................ 3. La armonización de los requisitos para la entrada de nacionales deterceros Estados en territorio comunitario ........................................... A) Cruce de fronteras exteriores por nacionales de terceros Estados II. REQUISITOS PARA LA ENTRADA EN TERRITORIO ESPAÑOL ........... 1. Puestos habilitados para la entrada legal en España ........................... 2. Documentación requerida para la entrada en España ......................... A) Documentación acreditativa de la identidad del extranjero ........... B) Visado, en caso de necesitarlo .......................................................... C) La privatización del control documental en frontera. Las obligacio- nes de control de los transportistas ................................................. D) Documentos que justifiquen el objeto y condiciones de la estancia E) Acreditación de medios de vida suficientes para la estancia prevista F) Requisitos de carácter sanitario ....................................................... 19ÍNDICE SISTEMÁTICO 3. Excepción a los requisitos comunes de entrada: solicitantes de asilo y concurrencia de razones excepcionales ................................................. III. OBLIGACIÓN DE DECLARAR LA ENTRADA ........................................... ARTÍCULO 25 BIS. Tipos de visados ......................................................... Por Fernando Esteban de la Rosa I. INTRODUCCIÓN: LA COMUNITARIZACIÓN DE LA REGULACIÓN DE LOS VISADOS Y LAS REFORMAS DE LA LODLEE ................................ II. FUNCIONES Y TIPOLOGÍA DE LOS VISADOS........................................ 1. La doble función del visado tras la LO 14/2003, de 20 de noviembre . 2. Tipología de los visados .......................................................................... A) Visado de tránsito ............................................................................. B) Visado de estancia ............................................................................. C) Visados de residencia ........................................................................ D) Visado de estudios ............................................................................. III. EL PROCEDIMIENTO DE SOLICITUD Y EXPEDICIÓN DEL VISADO . 1. Normativa aplicable y régimen común a los procedimientos en materia de visados ................................................................................................ A) Obligación de devolver copia sellada de la solicitud de visado ...... B) Domicilio para notificaciones y medio para efectuar los requeri- mientos .............................................................................................. C) Posibilidad de requerir informes necesarios para resolver la solici- tud ...................................................................................................... D) Notificación y contenido de la resolución denegatoria .................. E) Plazo para la resolución del procedimiento, efectos del silencio administrativo y recursos ................................................................. 2. Particularidades de los procedimientos para la solicitud y expedición de los diferentes tipos de visados ................................................................ A) Lugares de presentación de las solicitudes y exigencia de compare- cencia personal .................................................................................. B) Plazos de solicitud ............................................................................. C) Documentación a presentar y facultad para requerir la comparecen- cia personal del solicitante ............................................................... D) Notificación de la resolución denegatoria ....................................... E) Continuación del procedimiento ante la Delegación o Subdelega- ción del Gobierno .............................................................................. F) Recogida del visado y renuncia al mismo ....................................... G) Deberes de comunicación de las misiones diplomáticas u oficinas consulares de los visados expedidos ................................................ ARTÍCULO 26. Prohibición de entrada en España ................................ Por Francisco J. Durán Ruiz I. CAUSAS DE DENEGACIÓN DE VISADO Y DE PROHIBICIÓN O DENE- GACIÓN DE ENTRADA EN TERRITORIO ESPAÑOL ............................. 1. Prohibición de entrada motivada por una previa expulsión ................ 20 ÍNDICE SISTEMÁTICO 2. Prohibición de entrada motivada por una entrada legal o por una medida previa de devolución del extranjero ......................................... 3. Prohibición de entrada por causas establecidas en la ley .................... 4. Prohibiciones de entrada previstas en Convenios Internacionales ...... II. LA DENEGACIÓN DE ENTRADA Y SUS CONSECUENCIAS ................. 1. Concepto y naturaleza jurídica de la denegación de entrada .............. 2. Requisitos de la resolución denegatoria de entrada ............................. A) Motivación de la denegación de entrada ......................................... a) Causas de denegación de entrada ............................................... B) Garantías de asistencia letrada, incluso de oficio, de intérprete y posibilidad de recurso ....................................................................... ARTÍCULO 27. Expedición del visado ...................................................... Por Fernando Esteban de la Rosa Comentado conjuntamente con el artículo 25 (Vid. Comentario al artículo 25 en esta obra) ................................................................................................. ARTÍCULO 28. De la salida de España .................................................... Por Jose Manuel de Lorenzo Segrelles I. SALIDAS VOLUNTARIAS ........................................................................... 1. Regla general: libertad para abandonar el territorio español .............. A) Lugar para efectuar la salida ............................................................ B) documentación necesaria ................................................................. C) Plazos ................................................................................................. a) Tránsito ........................................................................................ b) Estancia ........................................................................................ c) Residencia .................................................................................... D) La autorización de regreso ............................................................... E) Forma de efectuar la salida .............................................................. F) Plazo máximo de duración de la salida ........................................... 2. Excepciones: prohibiciones de salida .................................................... II. SALIDAS FORZOSAS .................................................................................. ARTÍCULO 29. Enumeración de las situaciones .................................... Por Jose Manuel de Lorenzo Segrelles I. TIPOLOGÍA DE SITUACIONES .................................................................. II. DOCUMENTACIÓN JUSTIFICATIVA DE LAS DISTINTAS SITUACIO- NES ............................................................................................................... ARTÍCULO 30. Situación de estancia ..................................................... Por Jose Manuel de Lorenzo Segrelles I. CONCEPTO DE ESTANCIA ........................................................................ 21ÍNDICE SISTEMÁTICO II. SUPUESTOS DE ESTANCIA ORDINARIA: ENTRADA CON O SIN VISA- DO ................................................................................................................. III. PRÓRROGA DE ESTANCIA ........................................................................ 1. Concepto y duración ............................................................................... 2.Procedimiento ......................................................................................... 3. Resolución ............................................................................................... 4. Extinción de vigencia de la prórroga de estancia ................................. IV. SUPUESTOS ESPECIALES DE ESTANCIA............................................... 1. Estudiantes .............................................................................................. 2. Supuestos excepcionales de estancia de los artículos 31 y 32 del RLODLEE ............................................................................................... 3. Extranjeros titulares de un visado para búsqueda de empleo ............. ARTÍCULO 30 BIS. Situación de residencia ............................................. Por Jose Manuel de Lorenzo Segrelles I. CONCEPTO DE RESIDENTE ..................................................................... II. CLASES DE RESIDENCIA .......................................................................... ARTÍCULO 31. Situación de residencia temporal .................................. Por Jose Manuel de Lorenzo Segrelles I. CONCEPTO DE RESIDENCIA TEMPORAL .............................................. II. CLASES DE RESIDENCIA TEMPORAL .................................................... III. AUTORIZACIÓN DE RESIDENCIA TEMPORAL NO LUCRATIVA ......... 1. Concesión inicial ..................................................................................... A) Tenencia de un visado de residencia................................................ B) Justificación de medios económicos suficientes ............................. C) Carencia de antecedentes penales .................................................... 2. Renovación .............................................................................................. A) Plazo ................................................................................................... B) Requisitos .......................................................................................... C) Efectos de la solicitud y salida de España durante la tramitación D) Silencio administrativo ..................................................................... E) Resolución ......................................................................................... F) Duración de la autorización renovada ............................................. 3. Extinción ................................................................................................. A) Extinción sin necesidad de pronunciamiento administrativo especí- fico ..................................................................................................... B) Extinción previa incoación de un procedimiento administrativo .. IV. AUTORIZACIONES DE RESIDENCIA TEMPORAL POR CIRCUNSTAN- CIAS EXCEPCIONALES .............................................................................. 1. Delimitación de supuestos ..................................................................... 2. Arraigo ..................................................................................................... A) Delimitación y antecedentes normativos ......................................... B) Supuestos de arraigo ......................................................................... a) Arraigo laboral ............................................................................. b) Arraigo socio-familiar ................................................................. Artículo 25. Requisitos para la entrada en territorio español* 1. El extranjero que pretenda entrar en España deberá hacerlo por los puestos habilitados al efecto, hallarse provisto del pasaporte o documento de viaje que acredite su identidad, que se considere válido para tal fin en virtud de convenios internacionales suscritos por España y no estar sujeto a prohibiciones expresas. Asimismo, deberá presentar los documentos que se determinen reglamentariamente que justifiquen el objeto y condiciones de estancia, y acreditar medios de vida suficientes para el tiempo que pretenda permanecer en España, o estar en condiciones de obtener legalmente dichos medios. 2. Salvo en los casos en que se establezca lo contrario en los convenios internacionales suscritos por España o en la normativa de la Unión Europea, será preciso, además, un visado. No será exigible el visado cuando el extranjero se encuentre provisto de la tarjeta de identidad de extranjero o, excepcionalmente, de una autoriza- ción de regreso. 3. Lo dispuesto en los párrafos anteriores no será de aplicación a los extranjeros que soliciten acogerse al derecho de asilo en el momento de su entrada en España, cuya concesión se regirá por lo dispuesto en su normativa específica. 4. Se podrá autorizar la entrada en España de los extranjeros que no reúnan los requisitos establecidos en los párrafos anteriores cuando existan razones excepcionales de índole humanitaria, interés público o cumpli- miento de compromisos adquiridos por España. En estos casos, se proce- derá a hacer entrega al extranjero de la documentación que se establezca reglamentariamente. SUMARIO: I. LA COMUNITARIZACIÓN DE LOS REQUISITOS DE ENTRADA EN ESPAÑA COMO FRONTERA EXTERIOR DE LA UNIÓN EUROPEA. 1. La aparición del concepto de fronteras exteriores de la Unión y el espacio Schengen. 2. Los retos de Schengen: la dialéctica libertadseguridad en un espacio sin controles en las fronteras interiores. 3. La armonización de los requisitos para la entrada de nacionales de terceros Estados en territorio comunitario. A) Cruce de fronteras exteriores por nacionales de terceros Estados.- II. REQUISITOS PARA LA ENTRADA EN TERRITORIO ESPAÑOL. 1. Puestos habilitados para la entrada legal en España. 2. Documentación requerida para la entrada en España. A) Documentación acreditativa de la identidad * Comentario elaborado por Francisco J. Durán Ruiz. 662 FRANCISCO J. DURÁN RUIZ del extranjero. B) Visado, en caso de necesitarlo. C) La privatización del control documental en frontera. Las obligaciones de control de los transportistas; D) Documentos que justifiquen el objeto y condiciones de la estancia. E) Acreditación de medios de vida suficientes para la estancia prevista. F) Requisitos de carácter sanitario. 3. Excepción a los requisitos comunes de entrada: solicitantes de asilo y concurrencia de razones excepcionales.- III. OBLIGACIÓN DE DECLARAR LA ENTRADA. I. LA COMUNITARIZACIÓN DE LOS REQUISITOS DE ENTRADA EN ESPAÑA COMO FRONTERA EXTERIOR DE LA UNIÓN EUROPEA 1. La aparición del concepto de fronteras exteriores de la Unión y el espacio Schengen El concepto de fronteras exteriores comunes en la Unión Europea, tiene un origen y motivación de carácter económico. El mercado interior comunitario adoptado en el Tratado Europeo de Maastricht entraba en vigor el 1 de enero de 1993, y se hacía necesaria, para que se pudiese alcanzar plenamente el objetivo la eliminación de fronteras internas, una regulación completa de la libre circulación de personas, con unas fronteras exteriores comunes cuyo cruce se regulase para comunitarios y no comunitarios, y medidas complementarias que compensaran el déficit que la supresión de controles internos producía en la seguridad de los estados. Todos los Estados miembros estaban de acuerdo en la necesidad de regula- ción, pero existían enormes desavenencias en la articulación jurídica e institucional en el marco de lo que iba a ser Unión Europea, que se pusieron de manifiesto en La Conferencia Intergubernamental sobre la Unión Política de 1991. La problemática se centraba en la ubicación de los aspectos fundamen- tales referidos a los nacionales de terceros estados en la Comunidad Europea dentro del Tratado de la Unión Europea: que aspectos debían incluirse dentro de las competencias de la Unión Europea y cuáles debían permanecer en el marco de la cooperación política ajena a la Unión. Fue difícil alcanzar acuerdos claros y estos temas se «resolvieron»en el TUE de Maastricht con forzados compromisos que se encajaron a duras penas articulando un complejo y deficiente sistema. Se optó por dar continuidad a la cooperación intergubernamental que se había venido desarrollando en sede de la Cooperación Política Exterior, y se incluyeron, en el artículo K.1 del TUE materias entre las que se encontraba el cruce de personas por las fronteras exteriores y los controles sobre tales personas, quedando ubicadas en el Título 663COMENTARIOS A LA LEY DE EXTRANJERÍA VI del TUE, la denominada CAJI («disposiciones relativas a la cooperación en los ámbitos de la justicia y de los asuntos de interior»), y por ende excluidas del Derecho Comunitario. Sin embargo, ciertos aspectos relacionados con los nacionales de terceros estados se introdujeron en el ámbito comunitario, a través del artículo 100 C del TCE: el establecimiento de un modelo uniforme de visado, que se desarrolló por el Reglamento CE 1683/95 del Consejo, de 29 de mayo de 19951, y la determina- ción de los países cuyos nacionales deben estar provistos de visado para el cruce de las fronteras exteriores de la Unión Europea, que se llevó a cabo en un primer momento con el Reglamento 2317/95 del Consejo, de 25 de septiembre de 19952. En lo relativo a las fronteras exteriores de la Unión Europea, es donde cobra una importancia fundamental el mencionado Acuerdo de Schengen. Este acuerdo tiene su origen en el debate existente en los años 80 a cerca del significado de la «libre circulación de personas», que según algunos Estados miembros, sólo podía existir para los ciudadanos europeos, lo cual implicaba el mantenimiento de los controles en las fronteras para distinguir entre los ciudadanos europeos y los nacionales de terceros países. Otros Estados miem- bros, por el contrario, deseaban establecer una libre circulación para todos y por lo tanto suprimir estos controles fronterizos. No fue posible alcanzar un acuerdo en el seno de la Comunidad Europea, por lo que algunos Estados de la Comunidad decidieron en 1985 crear entre ellos un territorio sin fronteras, el Schengenland o «territorio Schengen», que toma su nombre del nombre de la ciudad luxemburguesa donde se firmó el Acuerdo entre los Gobiernos de los Estados de la Unión Económica BENELUX, de la República Federal de Alemania y de la República Francesa, relativo a la supresión gradual de los controles en las fronteras comunes. El Acuerdo fue suscrito el 14 de junio de 19853 y posteriormente puesto en funcionamiento por el Convenio de Aplicación del Acuerdo de Schengen, de 19 de junio de 19904, y más tarde se unieron al sistema Schengen otros miembros de la entonces CEE5. La incorporación de España al Acuerdo de Schengen y su Convenio de Aplicación se produjo, mediante Protocolo de adhesión suscrito en Bonn el 25 1 DOCE L 164, de 14-7.1995. 2 DOCE L 234 de 3-10-1995. 3 DO L 239, de 22-09-2000, p.13-18. 4 DO L 239, de 22-09-2000, p.19. 5 Italia, por Acuerdo de adhesión de 27 de noviembre de 19905, seguida de Portugal, que firmó el Acuerdo de adhesión el 25 de junio de 19915 y España. 664 FRANCISCO J. DURÁN RUIZ de junio de 19916, mientras que la ratificación del Acuerdo de Adhesión al Convenio de Aplicación de Schengen, se realizó por Instrumento de 23 de julio de 19937, que entró en vigor el 1 de marzo de 1994. La propia redacción de la LO 4/2000 de Derechos y libertades de los extranjeros en España y su integración social, obedeció, entre otros motivos, a la necesidad de adaptación al denomi- nado acervo Schengen, esto es, el conjunto de disposiciones originadas en este ámbito. 2. Los retos de Schengen: la dialéctica libertad-seguridad en un espacio sin controles en las fronteras interiores El sistema Schengen permitió suprimir las fronteras interiores entre los Estados partes y crear unas fronteras exteriores únicas, definidas por el Acuerdo de aplicación de Schengen, en su artículo 1, como «las fronteras terrestres y marítimas, así como los aeropuertos y puertos marítimos de las Estados partes, siempre que no sean fronteras interiores». Esta definición negativa nos avoca a determinar cuáles son las fronteras interiores, que se conceptuaban, a su vez, «como las fronteras terrestres comunes de las Estados partes, sus aeropuertos en lo relativo a vuelos interiores y sus puertos marítimos por respecto a los enlaces regulares de transbordadores con procedencia o destino exclusivamen- te en otros puertos de los territorios de los Estados partes, siempre que no efectuasen escala en puertos ajenos a tales territorios». En las fronteras exteriores se efectúan los controles de entrada en el espacio Schengen y se aspiraba, con ellas según lo previsto en el artículo 7 del Acuerdo Schengen, a la instauración de un procedimiento común para todos los Estados partes del Convenio, para lo cual se irían adoptando normas comunes en cuanto a visados, derecho de asilo y el control en las fronteras externas con el fin de permitir la libre circulación de personas entre los países signatarios respetando en todo momento el orden público. Esto suponía un reto de no poca envergadura, mantener la libertad de circulación y entrada, sin reducir la seguridad y el control. Por eso, la libre circulación se acompañó de medidas llamadas «compensatorias», que estable- cieran un sistema capaz de coordinar los servicios de policía, aduanas y justicia, y otras medidas capaces de combatir el terrorismo, el crimen organizado y la inmigración ilegal. 6 BOE núm. 181, de 30 de julio de 1991. 7 BOE núm. 81, de 5 de abril de 1994. 665COMENTARIOS A LA LEY DE EXTRANJERÍA El sistema establecido con este objetivo fue, por un lado el Sistema de información Schengen (SIS), al que nos referiremos más en profundidad en el comentario al art. 26, que es un sistema de información común para que las autoridades designadas de las Estados partes, mediante un procedimiento de consulta automatizado, dispongan de descripciones de personas y de objetos, al efectuar controles en la frontera y a efectos del procedimiento de expedición de visados, de expedición de permisos de residencia y de la administración de extranjeros en el marco de la aplicación de las disposiciones sobre la circulación de personas (art. 92 del Convenio de Aplicación de Schengen). Esto se acompañaba de otras medidas como la separación en las terminales aeroportuarias y en los puertos entre los viajeros que viajan en el ámbito de Schengen y los procedentes del exterior de la zona (artículo 4 del Convenio de Aplicación de Schengen), o la obligación de declaración para todo nacional de terceros países que circula de un país a otro, establecida en el artículo 22. Además se hacía necesaria la definición de normas uniformes relativas a la responsabilidad en la resolución de las solicitudes de asilo, y los Estados Schengen jugaron un importante papel en la gestación del Convenio de Dublín8, donde los Estados signatarios (distintos a los del Acuerdo Schengen) armoniza- ron este aspecto de sus políticas de inmigración. También se previó en el art. 26 del Convenio de Aplicación de Schengen la participación privada en la regula- ción del régimen de entrada en territorio Schengen de los nacionales de terceros países, a través de la definición del papel de los transportistas en la lucha contra la inmigración clandestina, estableciendo su obligación de examinar la legali- dad de los documentos de viaje de los extranjeros que cruzaban por dichos medios las fronteras exteriores, y su responsabilidad en la repatriación de estos extranjeros en caso de ser rechazados en frontera o devueltos. 3. La armonización de los requisitos para la entrada de nacionales de terceros Estados en territorio comunitario Como hemos venido exponiendo, el desplazamiento de las medidas de control de personas a las fronteras exteriores comunes, exige una especial preocupación y diligencia por parte de aquellos Estados donde se encuentren situadas dichas fronteras. No podemos olvidar que el Acuerdo de Schengen 8 Convenio de Dublín, de 15 de junio de 1990, sobredeterminación del Estado responsable del examen de las solicitudes de asilo presentadas en los Estados miembros de las Comunidades Europeas (DO C 254, de 19-08-1997, p.1, BOE de 1 de agosto de 1997). 666 FRANCISCO J. DURÁN RUIZ otorga movilidad por todo el territorio de los Estados Partes una vez que el extranjero ha traspasado las fronteras exteriores —y no sólo por el territorio del Estado por el que se ha producido la entrada—, por una duración máxima de tres meses en un período de seis (art. 11.1 del Acuerdo), o por el período de validez del visado (art. 10.1). Por este motivo, los controles sobre las personas realizados en frontera deben tener la misma intensidad y estar regulados de forma homogénea en todos los países que constituyen frontera exterior de la Unión. El control de personas en la circulación transfronteriza en los Estados de la Unión en que se aplica el sistema Schengen, se realiza de acuerdo con una serie de principios uniformes. A la entrada «deberá someterse a los extranjeros a un control minu- cioso» —artículo 6.2.c) del Convenio de Aplicación—; se controlan no sólo los documentos de viaje y restantes condiciones de entrada, residencia y trabajo, sino también los vehículos y objetos en poder de las personas que crucen las fronteras, en prevención de posibles peligros para la seguridad o el orden público internos, de conformidad con lo establecido en la legislación propia de cada Estado parte. A la salida se realizan los controles en la medida en que sean necesarios para prevenir peligros para la seguridad nacional y el orden público de las Estados partes, en virtud del Derecho de Extranjería, y conforme al artículo 6.2.d) del Convenio de Aplicación de Schengen «dicho control se efectuará sobre los extranjeros en todos los casos»9. Obviamente, como puede que en determinadas circunstancias sea difícil efectuar ambos controles, a la entrada y a la salida, siempre será prioritario el control a la entrada, cuya ausencia implicaría un déficit de seguridad mucho mayor para el propio territorio Schengen. Estos requisitos han entrado a formar parte del Derecho Comunitario a partir del Tratado de la Unión Europea, versión Ámsterdam, La CIG’96, en las negociaciones previas al Tratado de Ámsterdam, concluyó que resultaba conve- niente, considerando los buenos resultados que había producido, y que ya formaban parte del mismo un número elevado de Estados miembros, la incorporación del acervo Schengen en la Unión Europea. Esta incorporación se llevó a cabo en un Protocolo anejo al TUE y al TCE10. 9 De este modo puede controlarse, por ejemplo, si un extranjero contra el que se ha dictado una orden de expulsión ha salido efectivamente del territorio Schengen. 10 Protocolo número 2, por el que se integra el acervo de Schengen en el marco de la Unión Europea que se acompaña de seis Declaraciones. No debemos poner en duda el valor jurídico de este Protocolo pese a su ubicación, puesto que el artículo 311 TCE deja claro que los protocolos anejos a dicho tratado son parte integrante del mismo. 667COMENTARIOS A LA LEY DE EXTRANJERÍA A través de este Protocolo, y de conformidad con el artículo 2 del mismo, las disposiciones de éste acervo Schengen se integran en el Derecho de la Unión Europea, ya sea en el marco del Título VI TUE, sobre Cooperación Judicial y Policial Penal, o del Título IV del TCE «visados, asilo e inmigración». La operación de incorporación del Acervo Schengen resultó de extrema compleji- dad técnico-jurídica, razón por la que gran parte de la doctrina pone en duda el acierto de su inclusión en el Tratado de Ámsterdam, teniendo en cuenta los efectos que produce la desigual o asimétrica participación de los Estados miembros no signatarios del Acuerdo de Schengen (Reino Unido e Irlanda), el estatuto especial de Dinamarca y las previsiones respecto a los Estados partes de Schengen no miembros de la Unión Europea (Noruega e Islandia), tanto en el plano de su aplicación práctica (que se ve afectada por enormes complicacio- nes a la hora de adoptar decisiones en las Instituciones comunitarias), como en el de la disminución de seguridad jurídica. Pese a ello el espacio Schengen se incorporó al marco jurídico e institucional de la UE y se beneficia, a partir de la entrada en vigor del Tratado de Ámsterdam —el 1 de mayo de 1999— del control parlamentario y jurisdiccional. Así, se avanzaba en el objetivo de libre circulación de personas y en el espacio de libertad, seguridad y justicia del art. 2 TUE, garantizando al mismo tiempo un control parlamentario democrático y poniendo a disposición de los ciudadanos recursos judiciales cuando se cuestionan sus derechos, ya fuese el Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas o los órganos jurisdiccionales naciona- les, según los ámbitos. A) Cruce de fronteras exteriores por nacionales de terceros Estados Respecto a lo que se entienda por fronteras exteriores, la única disposición comunitaria existente es la Resolución del Consejo y de los representantes de los gobiernos de los Estados miembros, reunidos en el seno del Consejo de 13 de noviembre de 1986 relativa a la introducción de una señalización adecuada en las fronteras exteriores e interiores de la Comunidad11, que no aporta nada a la delimitación de dichas fronteras exteriores, por lo que a efectos de su definición hemos de estar a lo establecido al respecto en el artículo 1 del Convenio de Aplicación del Acuerdo de Schengen de 1990, ya integrado en el TUE: las fronteras terrestres y marítimas, así como los aeropuertos y puertos marítimos 11 DO C 303 27-11-1986, p.1. 668 FRANCISCO J. DURÁN RUIZ de las Estados partes, siempre que no sean fronteras interiores. Tales fronteras exteriores sólo podrán cruzarse por los pasos fronterizos y durante las horas de apertura establecidas. En las fronteras interiores por norma general, no se realizarán controles sobre las personas, salvo cuando un Estado parte de Schengen lo decida por exigencias de orden público o seguridad nacional (ámbitos excluidos de la competencia comunitaria), siempre que sea por un período de tiempo limitado y el control fronterizo se adapte a las exigencias de la situación concreta, según lo establecido en el artículo 2 del Convenio de Aplicación de Schengen. Antes de embarcar en un vuelo interior (vuelo con procedencia y destino en territorio de dos Estados partes, sin escala en terceros Estados), el artículo 4 del Convenio de Aplicación de Schengen exige a los pasajeros que procedan de un vuelo proveniente de terceros Estados sean sometidos a un control de personas y a un control de los equipajes de mano en el aeropuerto de llegada del vuelo exterior. El mismo procedimiento se llevará a cabo a la salida con los pasajeros de un vuelo interior que embarquen en un vuelo con destino a terceros Estados. En el ámbito de la Unión Europea se realizaron algunos intentos de armoniza- ción12, pero fue el acervo Schengen el que se impuso, que ya estableció, entre otros aspectos, en la Decisión del Comité Ejecutivo de 22 de diciembre de 1994 relativa a la introducción y la aplicación del régimen Schengen en los aeropuer- tos y aeródromos13, que los aeropuertos debían de contar con puestos de control separados para los beneficiarios del Derecho comunitario, que debían estar indicados mediante un rótulo uniforme mínimo en todos los Estados Schengen utilizando el emblema de la Unión Europea con las letras EU en un círculo de estrellas14. En definitiva, los requisitos para entrar en España en la medida en que sus fronteras son fronteras exteriores de la Unión Europea, se establecen en el acervo Schengen, integrado ya en el Derecho comunitario, por lo que nuestra Ley de extranjería, como veremos, ha sufrido numerosas modificaciones para adaptarse a estas disposiciones comunes. 12 Como la Acción común 96/197/CAJI, de 4 de marzo de 1996, adoptada por el Consejo, sobre el régimen del tránsito aeroportuario (DO L 063 13-03-1996, p. 8). 13 DO L 239 22-09-2000, p. 168. 14 Los puestos de control para los extranjeros seseñalizan con la indicación «Non-EU- Nationals» —«UE» y «No UE» en los países latinos—. 669COMENTARIOS A LA LEY DE EXTRANJERÍA II. REQUISITOS PARA LA ENTRADA EN TERRITORIO ESPAÑOL El artículo 25 de la LODLEE (originariamente art. 23), fue modificado precisamente por la necesidad de adaptación a los convenios internacionales, y de modo particular al Convenio de aplicación del Acuerdo de Schengen, como exponía la propia exposición de motivos de la LO 8/2000, que le otorgó su actual redacción. Sólo los nacionales de terceros Estados que cumplan los requisitos estable- cidos en los apartados 1 y 2 del artículo 25 serán autorizados a entrar en territorio comunitario a través de la frontera española15. Estos requisitos son aplicación de los recogidos en el artículo 5.1 del Convenio de Aplicación del Acuerdo de Schengen, que señala que, para una estancia que no exceda de tres meses, se podrá autorizar la entrada en el territorio de las Partes contratantes «a los extranjeros que cumplan las condiciones siguientes: a) poseer un documento o documentos válidos que permitan el cruce de la frontera, determinados por el Comité ejecutivo; b) estar en posesión de un visado válido cuando éste sea exigido; c) en su caso, presentar los documentos que justifiquen el objeto y las condiciones de la estancia prevista y disponer de medios adecuados de subsistencia, tanto para el período de estancia previsto como para el regreso al país de procedencia o el tránsito hacia un tercer Estado en el que su admisión esté garantizada, o estar en condiciones de obtener legalmente dichos medios; d) no estar incluido en la lista de no admisibles; e) no suponer un peligro para el orden público, la seguridad nacional o las relaciones internacionales de una de las Partes contratantes». Añade además que al extranjero que no cumpla todas estas condiciones le será negada la entrada en el territorio de la Unión, salvo que un Estado miembro considere necesario establecer una excepción a este principio por motivos humanitarios o de interés nacional o por obligaciones internacionales. No obstante, de hacerse una excepción, la admisión del extranjero quedaría limitada al territorio del Estado miembro que lo ha admitido, sería, por decirlo 15 Además de estos requisitos, como veremos en el artículo 26 de la propia Ley, para que el extranjero que pueda entrar en España debe «no estar sujeto a prohibiciones expresas». 670 FRANCISCO J. DURÁN RUIZ así, problema del Estado que hace la excepción, que debe advertirlo al resto de Estados miembros. Esta cuestión merece un comentario referente a los procesos de regulariza- ción, muy frecuentes en España en los últimos años, el último de los cuales fue el dispuesto por la LO 14/2003, de 30 de diciembre, de modificación de la LO 4/ 2000. Un proceso de regularización, en definitiva, es un procedimiento por el cual el país por motivos excepcionales que se determinan en la regulación de las condiciones del proceso, «convalida» de algún modo una entrada o permanen- cia ilegales en territorio de la Unión. La cuestión sería ¿Pueden oponerse el resto de Estados Miembros a aceptar en su territorio a extranjeros que han obtenido sus autorizaciones de residencia y trabajo gracias a un proceso de regulariza- ción en España? La respuesta, conforme a la regulación del Convenio de Aplicación de Schengen, debería ser positivas, aunque de momento, pese a las quejas y amonestaciones al Estado español por parte de otros Estados miem- bros y de la propia Comisión referente a la «promiscuidad» en nuestras regularizaciones, no ha habido ninguna declaración expresa en este sentido. Por último, prevé el Convenio de Aplicación de Schengen (art. 5.3), admitir la entrada «en tránsito» a aquellos extranjeros titulares de una autorización de residencia o de un visado de regreso, expedido por uno de los Estados miembros, salvo que dicha persona esté en la lista no admisibles del Estado miembro por cuya frontera pretende entrar (más adelante nos referiremos al significado de esta lista). 1. Puestos habilitados para la entrada legal en España Para entrar en España existen una serie de puntos seguros y preparados para controlar la entrada de nacionales de terceros Estados, estos son los puestos fronterizos «habilitados al efecto» de realizar la entrada en territorio español a que se refiere el apartado 1 del art. 25 LODLEE, o su salida. Esta es la primera exigencia para poder mantener un control efectivo de la entrada y salida de extranjeros, que se viene manteniendo desde la LO 7/1985 (art. 11.3), hasta la actualidad pasando por el RD 1/1996 (art. 16.1) y la LO 4/2000 (art. 23.1). ¿Qué es un puesto habilitado como puesto fronterizo? Para conocer este extremo debemos recurrir al RD 2293/2004, de 30 de diciembre que aprueba el Reglamento de la Ley de Extranjería, derogando el RD 864/2001, que hasta entonces se venía aplicando. La habilitación de puestos se sujeta, según el art. 2 del RLODLEE, al indeterminado concepto del «interés nacional», y a lo dispuesto en los convenios internacionales en los que España sea parte. Un puesto fronterizo se habilita en todo caso a propuesta conjunta de los Ministros 671COMENTARIOS A LA LEY DE EXTRANJERÍA de Asuntos Exteriores y de Cooperación, de Economía y Hacienda y del Interior, mediante orden del Ministro de la Presidencia16, siendo necesario, además, un acuerdo con el país limítrofe correspondiente para establecer un puesto fronte- rizo. Esta referencia a la habilitación de puestos no salva la omisión de la LODLEE a las autoridades fronterizas como encargadas de la realización del control. Realmente, no basta con pasar por un puesto fronterizo habilitado para entrar en territorio español, dicha entrada debe realizarse bajo el control o supervisión de los funcionarios de fronteras, que son los responsables del puesto fronterizo a efectos de autorizar o en su caso denegar al extranjero la entrada en nuestro territorio dependiendo de si cumple o no los requisitos exigidos en las leyes aplicables, aspecto que si aparece recogido en el art. 11 RLODLEE relativo a la forma de efectuar la entrada. Los puestos fronterizos habilitados para la entrada en España tienen además unas horas de apertura a las que no hace referencia directa la LODLEE, pero que si recoge el art. 3.1 del Convenio de aplicación de Schengen, e, indirectamente o sensu contrario también el apdo. 2 del art. 1 del RLODLEE cuando admite que los responsables de fronteras pueden admitir la entrada por lugares no habili- tados o fuera de los días y horas señalados por una serie de circunstancias excepcionales que ahí se detallan17. La fijación de las fronteras, como hemos visto, se ha convertido en un asunto de competencia comunitaria, pues era una de las materias reguladas por el acervo Schengen, existiendo unos listados de las fronteras que se consideran como fronteras exteriores de la Unión Europea. Establecidas las fronteras exteriores de la Unión, cada Estado miembro determina los puestos fronterizos habilitados, ya se trate de fronteras áreas, marítimas o terrestres, e indica las 16 Cuando el puesto que se quiere habilitar se encuentra en un puerto o aeropuerto, la Orden del Ministro de la Presidencia se adoptará a propuesta conjunta de los Ministros de Asuntos Exteriores y de Cooperación, de Economía y Hacienda y del Interior, previo informe favorable del departamento ministerial del que dependan el puerto o el aeropuerto (art. 2.2 RLODLEE). 17 Especifica el Reglamento estos casos excepcionales, referidos en primer lugar a las personas a las que les haya sido expedida una autorización extraordinaria para cruzar la frontera ante una necesidad concreta, y a los beneficiarios de acuerdos internacionales en tal sentido con países limítrofes. Es posible por lo tanto, que una persona entre en territorio español sin haber sido sometido a control en frontera por las autoridades españolas, cuando procede de Francia, Andorra, Portugal o Reino Unido —entrando desde Gibraltar—. Existe por ejemplo, un Convenio entreel Reino de España, la República Francesa y el Principado de Andorra, relativo a la circulación y estancia en el Principado de Andorra de nacionales de terceros Estados, de 4 de diciembre de 2000 (BOE 27 junio 2003, núm. 153, [pág. 24810]). 672 FRANCISCO J. DURÁN RUIZ horas de apertura mediante carteles al efecto en el puesto fronterizo. Entre ellos se encuentran, en lo tocante al territorio español, cuatro puntos de frontera terrestres: Ceuta, Melilla, la Seo de Urgel y la Línea de la Concepción, además de veintiséis aeropuertos y dieciocho puertos18. La entrada en territorio español por lugares que no sean los pasos habilitados constituía una infracción grave prevista por la LO 4/2000 en su art. 49.d), pero esto fue suprimido con la redacción de este artículo convertido en el número 52 por la LO 8/2000. Quizás haya respondido esto a una motivación humanitaria, en previsión de hechos como los que se han vivido estos días, en que son noticia las avalanchas de inmigrantes desde Marruecos intentando acceder a territorio español desde Ceuta y Melilla saltando la valla que separa ambos países, intentando aumentar sus posibilidades y al mismo tiempo las dificultades de control de las autoridades fronterizas al producirse la entrada por lugares no habilitados de centenares de extranjeros19. Precisamente, la elevada presión migratoria irregular es uno de los motivos que prevé el RD 2393/2004 para el cierre de puestos fronterizos (art. 3)20. Otro supuesto que desgraciadamente es de perpetua actualidad es la llegada de inmigrantes a nuestras costas, cuyos itinerarios van cambiando a medida que, al igual que en las fronteras terrestres, el control aumenta en las fronteras marítimas, desde la implantación del SIVE (Sistema integrado de vigilancia exterior), que consiste en la instalación de forma sucesiva y progresiva de sensores, radares, cámaras térmicas y de visión nocturna, centros de mando y 18 Por Orden de 5 de febrero de 2001 (BOE de 16 de febrero), se suprimieron los puestos habilitados que existían en las provincias de Navarra, Huesca, Orense, Zamora, Cáceres y Badajoz. el Real Decreto 1449/2000, de 28 de julio, por el que se modifica y desarrolla la estructura orgánica básica del Ministerio del Interior recoge los puestos fronterizos, dentro de la organización periférica de la Dirección General de la Policía. 19 Los últimos sucesos de este tipo se han producido los días 27 y 28 de septiembre de 2005, en que varios centenares de inmigrantes intentaron esta nueva técnica de las entradas masivas para burlar las controles fronterizos, «Medio millar de subsaharianos asalta la valla de Melilla con 270 escaleras y un centenar entra en España» Diario El Mundo, 27 de septiembre de 2005, «Otros 500 inmigrantes protagonizan un nuevo asalto a la valla de Melilla», Diario el Mundo, 28 de septiembre. «En otro intento de saltar la vaya en Melilla el mismo día los resultados fueron trágicos, puesto que murieron 5 inmigrantes a manos de los cuerpos y fuerzas de seguridad, tres del lado marroquí de la frontera y dos del lado español». 20 Así, dice el apdo. 1 del art. 3 que «el cierre, con carácter temporal o indefinido, de los puestos habilitados para la entrada y la salida de España, se podrá acordar (…), cuando así resulte, bien de las disposiciones que deban regir a consecuencia de los estados de alarma, excepción o sitio, bien, en aplicación de leyes especiales, en supuestos en que lo requieran los intereses de la defensa nacional, la seguridad del Estado y la protección de la salud y seguridad de los ciudadanos, así como en supuestos de elevada presión migratoria irregular. 673COMENTARIOS A LA LEY DE EXTRANJERÍA control y equipos de comunicaciones, así como potenciación de las unidades de interceptación en diferentes puntos de las fronteras exteriores españolas21. Con este sistema de vigilancia se pretende evitar y controlar la inmigración irregular y también luchar contra el crimen organizado y la delincuencia transnacional (sobre todo contra tráfico de drogas). Se trata obviamente de una entrada por un lugar no habilitado que además usualmente no cumple tampoco el resto de requisitos (sanitarios, acreditación de medios económicos y de documentación). En este caso surgen varias incógnitas, en primer lugar respecto al procedimiento para la salida de estos extranjeros de nuestro territorio si son localizados por las fuerzas y cuerpos de seguridad y se comprueba su situación administrativa irregular en España. No se trata de una denegación de entrada o rechazo en frontera, supuesto que, como veremos más adelante, se resuelve con el retorno del extranjero, sino que se aplica en este caso, la devolución del extranjero prevista por el art. 58.2 para los supuestos en que el extranjero vuelve a entrar en España infringiendo una prohibición de entrada previa o pretendan entrar ilegalmente en el país. Respecto de este último supuesto de «pretender entrar ilegamente», también se ha producido bastante polémica, puesto que se trata de un claro supuesto de discrecionalidad administrativa, ya que, de encontrarse a un inmigrante indo- cumentado en un lugar cercano a una frontera, podría interpretarse como posible su devolución sin seguir un procedimiento de expulsión aunque su entrada se hubiese producido en un momento anterior22. Desde el punto de vista del inmigrante, resulta más beneficiosa la devolución que la expulsión, puesto que l prohibición de entrada en todos los países de la Unión Europea que conlleva es de menor duración (3 años como máximo en el caso de la devolución, y como mínimo en el caso de la expulsión23), dejando al inmigrante sin posibilidad de entrar de nuevo para llegar a gozar de una 21 Tras un primer proyecto piloto en Canarias, la primera fase del Proyecto SIVE comenzó a ponerse en práctica en agosto de 2002 en la zona considerada más prioritaria, la costa de la provincia de Cádiz, la más próxima a Marruecos, pero las cámaras y radares se van extendiendo paulatinamente por toda la costa de Andalucía. Este sistema permite detectar una patera a 10 kilómetros, dando un margen de hasta dos horas a las fuerzas de seguridad para interceptarlas («El Gobierno activa el sistema de vigilancia del Estrecho», El Mundo, 12 de agosto de 2002). 22 Vid. respecto a la interpretación del art. 58.2.b, el punto I.2 del comentario al art. 26. 23 Antes la devolución no implicaba por sí misma prohibición de entrada, sólo reinicio del cómputo en caso de que la prohibición ya existiese. Esta sanción de hasta tres años de prohibición de entrada la ha incluido en la LODLEE el nuevo apartado 6 del artículo 58, introducido por la LO 14/2003. 674 FRANCISCO J. DURÁN RUIZ situación normalizada en territorio de la Unión. Sin embargo, desde el punto de vista de la Administración, es más favorable para el inmigrante un expediente de expulsión, en el que goza de más garantías sustantivas y procedimentales previas a su salida forzada de España. Esta curiosa dialéctica se plasma en Sentencias como la del Tribunal Superior de Justicia Cantabria, de 15 octubre 200124. Surge una segunda duda en el caso de inmigrantes a los que se detecta ya en territorio español después de una entrada irregular por un lugar no habilitado, sobre todo en los casos en que carecen de documentación, y se trata del lugar al que devolver o expulsar al extranjero. Normalmente se trata de averiguar su país de origen, y en caso de no ser posible la devolución o expulsión se hace a un tercer Estado donde esté garantizada su admisión. Existen numerosos acuerdos de readmisión de personas en situación irregular concluidos por España25. Nuestro país impulsó la resolución de estos problemas en el marco 24 El extranjero pretendía en este caso, en un caso de expulsión por entrada ilegal, que se le aplicase la LO 8/2000, de 22 diciembre, como norma más favorable, por no tipificar la entrada ilegal como infracción que conlleva la tramitación de un expediente sancionador, sino como causa de devolución al país de origen: el tribunal estimó improcedenteesta pretensión por considerar norma más favorable la LO 4/2000, de 11 enero, por suponer una mayor garantía la existencia de un expediente sancionador. 25 Algunos de los acuerdos de readmisión que ha firmado España son con Estados de origen, tránsito o entrada de inmigrantes que llegan a nuestro país, como Argelia: Protocolo entre el Gobierno de España y el Gobierno de la República Argelina Democrática y Popular sobre circulación de personas, hecho ad referéndum en Argel el 31 de julio de 2002 (BOE núm. 37, de 12 de febrero de 2004), Bulgaria: Aplicación provisional del Acuerdo entre el Reino de España y la República de Bulgaria relativo a la readmisión de personas en situación irregular, hecho en Sofía el 16 de diciembre de 1996 (BOE núm. 51, de 28 de febrero de 1997); Eslovaquia: Acuerdo sobre readmisión de personas en situación irregular, firmado en Bratislava el 3 de marzo de 1999 y publicado en el BOE. del 20 de abril de 1999; Estonia: Acuerdo sobre readmisión de personas, firmado en Tallin el 28 de junio de 1999 y publicado en el BOE. del 11 de mayo de 2000; Francia: Acuerdo sobre admisión en puestos fronterizos de personas en situación de estancia ilegal, firmado en Madrid el 8 de enero de 1.988 y publicado en el BOE. del 6 de mayo de 1.989, y Acuerdo entre la República Francesa y el Reino de España sobre la readmisión de personas en situación irregular hecho en Málaga el 26 de noviembre de 2002 y publicado en el BOE núm. 309 de 26 de noviembre de 2003; Guinea Bissau: Acuerdo en materia de inmigración, firmado en Madrid el 7 de febrero de 2003. Se aplica provisionalmente desde el 9 de marzo de 2003. (BOE 27 de marzo 2003); Italia: Acuerdo sobre readmisión de personas en situación irregular, firmado en Roma el 4 de noviembre de 1.999 y publicado en el BOE. del 7 de febrero de 2001; Letonia: Acuerdo sobre readmisión de personas en situación irregular, firmado en Madrid el 30 de marzo de 1999 y publicado en el BOE. del 18 de abril de 2000; Lituania: Acuerdo sobre readmisión de personas en situación irregular, firmado en Madrid el 18 de noviembre de 1998 y publicado en el BOE del 19 de abril de 2000; Acuerdo entre España y Marruecos, relativo a la circulación de 675COMENTARIOS A LA LEY DE EXTRANJERÍA comunitario26 en el Consejo Europeo de Sevilla de 2002, que concedió una nueva prioridad a la lucha contra la inmigración clandestina y a la instauración de una gestión común de las fronteras exteriores con el fin de acelerar la creación de un espacio de libertad, seguridad y justicia e incluso la Comisión europea elaboró en 2002 un Libro verde relativo a la una política comunitaria de retorno de los residentes ilegales27, que intenta desarrollar una política común de readmisión en los Estados miembros e incentivar la cooperación con los países de origen y tránsito en materia de retorno y readmisión. 2. Documentación requerida para la entrada en España A) Documentación acreditativa de la identidad del extranjero El párrafo primero del articulo que analizamos establece que: «El extranjero que pretenda entrar en España deberá hallarse provisto del pasaporte o documento de viaje que acredite su identidad, que se considere válido a tal fin en virtud de convenios internacionales suscritos por España…». Se exige para entrar en España un documento válido para acreditar la identidad del extranjero, bien sea un pasaporte o un título de viaje. Se detallan personas, el tránsito y la readmisión de extranjeros entrados ilegalmente, firmado en Madrid el 13 de febrero de 1992 y publicado en el BOE. del 25 de abril y 30 de mayo de 1992; Aplicación provisional del Acuerdo entre el Reino de España y la República Islámica de Mauritania en materia de inmigración, hecho en Madrid el 1 de julio de 2003 (BOE núm. 185, de 4 de agosto de 2003); Acuerdo entre el Reino de España y la República de Polonia relativo a la readmisión de personas en situación irregular, hecho en Varsovia el 21 de mayo de 2002 (BOE núm. 176, de 22 de julio de 2004); Portugal: Acuerdo sobre readmisión de personas en situación irregular, firmado en Granada el 15 de febrero de 1993 y publicado en el BOE. del 31 de marzo de 1995; Rumanía: Acuerdo sobre readmisión de personas en situación irregular, firmado en Bucarest el 29 de abril de 1.996 y publicado en el BOE. del 21 de junio de 1996; Acuerdo entre el Reino de España y la Confederación Suiza sobre la readmisión de personas en situación irregular y Protocolo para su aplicación, hecho en Madrid el 17 de noviembre de 2003 (BOE núm. 17, de 22 de enero de 2005). 26 Ya en los años 90, la Unión Europea adoptó en este sentido la Recomendación del Consejo, de 30 de noviembre de 1994, relativa a un modelo de acuerdo bilateral de readmisión entre un Estado miembro y un tercer país, y la Recomendación del Consejo, de 24 de julio de 1995, relativa a las directrices que deben seguirse en la elaboración de protocolos sobre la aplicación de acuerdos de readmisión, y en 1999, hubo una Iniciativa de la República de Finlandia con vistas a la adopción de un Reglamento del Consejo por el que se establecen obligaciones entre los Estados miembros en materia de readmisión de nacionales de terceros países (Diario Oficial C 353 de 07.12.1999). 27 Bruselas, 10.04.2002 COM(2002) 175 final. 676 FRANCISCO J. DURÁN RUIZ los documentos válidos para la entrada en territorio español en el art. 5 del RD 2393/2004, especificando que el extranjero debe hallarse provisto de uno de los siguientes documentos: pasaporte, individual, familiar o colectivo28, pudiendo los menores de dieciséis años figurar incluidos en el pasaporte de su padre, madre o tutor, cuando tengan la misma nacionalidad del titular del pasaporte y viajen con éste; título de viaje, documento nacional de identidad, cédula de identificación o cualquier otro documento que acredite su identidad, que hayan sido considerados válidos para la entrada en territorio español, en virtud de compromisos internacionales asumidos por España. Requisito común a cualquier documentación que se quiera hacer valer para entrar en España es que esté válidamente expedida (expedida por las autorida- des competentes del país de origen o de procedencia de sus titulares o por las organizaciones internacionales habilitadas para ello por el derecho internacio- nal), que contenga datos suficientes para la determinación de la identidad y la nacionalidad de los titulares, y también se ha incluido la obligación de que los pasaportes «permitan el retorno al país que los haya expedido». En caso de que España asuma la protección internacional de algún extran- jero, concediéndole asilo por ejemplo, serán las misiones diplomáticas u oficinas consulares españolas, previa autorización expresa de la Dirección General de Asuntos y Asistencia Consulares del Ministerio de Asuntos Exterio- res y de Cooperación, las únicas que podrán expedir documentos de viaje y salvoconductos a dichos extranjeros En cuanto a los documentos emitidos por las organizaciones internacionales con validez para entrar en España, siempre que sus portadores viajen en el ejercicio de sus funciones, tenemos el salvoconducto para funcionarios de Naciones Unidas, el Certificado de legitimación expedido por el Secretario General del Consejo de Europa, los documentos expedidos por un Cuartel General de la OTAN (Documento de identidad militar junto con una orden de misión, hoja de ruta, orden de servicio), los salvoconductos para el personal de Unión Europea (CECA, CEE y EURATOM), y los documento de viaje expedidos por la Organización de Estados Americanos (OEA), el Banco Interamericano de Desarrollo (BID) o la Organización Internacional del Trabajo (OIT). 28 La admisión de pasaportes colectivos depende de los convenios internacionales concertados por España, y es preciso contar con un informe previo del Ministerio del Interior (art. 5.4 RLODLEE). 677COMENTARIOS A LA LEY DE EXTRANJERÍA Estos documentos se determinaron, para todo el territorio Schengen, a través de las Decisiones de su Comité ejecutivo de 16 de diciembrede 199829, y de 28 de abril de 199930, que dispusieron la elaboración de un Manual de documentos en los que pueden estamparse visados, tras la recopilación y examen por el Grupo de Trabajo «Visados», de todos los documentos de viaje de uso corriente en todo el mundo, que permitiera llevar a la práctica el procedi- miento necesario de conformidad con el Convenio de aplicación del Acuerdo de Schengen, según el cual sólo puede concederse un visado válido para todos los Estados que aplican el Convenio si el documento en que ha de estamparse el visado está reconocido por todos los Estados como documento válido para la entrada. B) Visado, en caso de necesitarlo En cuanto a los visados y su exigencia, el apartado 2 del art. 25 LODLEE, que hacía referencia a la necesidad de visado de entrada salvo que existiese un convenio internacional suscrito por España eximiendo al extranjero de tal obligación, fue modificado por la LO 14/2003 para añadir «o en la normativa de la Unión Europea». Esta redacción, con la comunitarización de la política de visados que hemos analizado anteriormente, había perdido toda su significa- ción tras la asunción por la UE de las competencias para determinar los países que necesitan visado de entrada en territorio comunitario. El visado ha constituido el requisito tradicional para entrar en territorio de un estado distinto al propio, siempre expedido por las autoridades diplomáticas o consulares de dicho país. ORTEGA MARTÍN31 ha conceptuado el visado como aquel acto de autorización expedido por un Estado por virtud del cual viene a permitir a un extranjero penetrar en su territorio en determinadas circuns- tancias o con ciertas limitaciones. El visado tiene un marcado carácter de acto político, pese a que la Ley de la Jurisdicción Contencioso-Administrativa lo ha querido reconducir a una espe- cie dentro del extenso género de los actos discrecionales, constituyendo, si se sigue esta vía, un supuesto de discrecionalidad de grado máximo. Actualmente, su consideración como acto administrativo de carácter discrecional tiene más 29 DO L 239 22-09-2000, p. 207. 30 DO L 239 22-09-2000, p. 298. 31 ORTEGA MARTIN, E., Manual práctico de Derecho de Extranjería, Europea de Derecho, Madrid, 2003, pág. 322. 678 FRANCISCO J. DURÁN RUIZ sentido que nunca, puesto que el verdadero acto político, el determinar a qué países se exige visado o no, a dejado a ser competencia de España para ser competencia del Consejo de la Comunidad europea, mientras que su otorga- miento o el hecho de eximir a una persona de la necesidad de visado se va convirtiendo en un acto cada vez más reglado32. Sentencias, incluso previas a la LO 4/2000, como la del TS de 16 de julio de 1993, nos recuerdan que la naturaleza discrecional del acto administrativo no excluye el control jurisdiccional de los aspectos reglados que concurran en él. Lo mismo podemos decir de la concesión de la exención de la obligación de visado (art. 31.7 LODLEE), caballo de batalla de aquellos inmigrantes que, después de haber normalizado su vida en España y conseguido un trabajo, no pueden disfrutar de una situación legal porque no consiguieron en su día el visado preceptivo. La exención se concede «Excepcionalmente, por motivos humanitarios o de colaboración con la Justicia», ambos conceptos jurídicos indeterminados. Respecto de estos conceptos, podemos decir, siguiendo la doctrina jurisprudencial recogida, entre otras, en las Sentencias de 22 junio 1982, y 9 de diciembre de 1986, que «la simple inclusión de un concepto indeterminado en la norma a aplicar no significa, sin más, que se haya otorgado capacidad a la Administración para decidir con libertad y renunciar a la solución justa del caso, sino que aquélla viene obligada a la única decisión correcta a la vista de los hechos acreditados, y, en consecuencia, no se está, en el caso que nos ocupa, ante una potestad discrecional sino ante el deber de otorgar la dispensa de visado por concurrir razones excepcionales» (STS de 14 de abril de 1998). Mayor importancia aún ha adquirido el visado desde la modificación de sus funciones por la LO 14/2003. Se le ha otorgado una nueva utilidad, puesto que ya no sólo sirve al extranjero para cruzar la frontera, sino también para acreditar su situación legal en España33. 32 Así, la STS de 30 de septiembre de 1992, establece que el visado es un acto administrativo sustantivo, y no de mero trámite, que la Ley de Extranjería consagra una autentica potestad discrecional en estos casos, aunque dicha discrecionalidad en cuanto al fondo de la decisión no deba confundirse por supuesto con una arbitrariedad que suponga una exención total del cumplimiento de las normas jurídicas, siendo de aplicación en cualquier caso las que regulan el procedimiento y la competencia para dictar el acto administrativo. 33 Según el art. 27.2 LODLEE la concesión del visado «habilitará al extranjero para presentarse en un puesto fronterizo español y solicitar su entrada» a la vez que lo habilitará para «permanecer en España en la situación para la que hubiese sido expedido, sin perjuicio de la obligatoriedad de obtener, en su caso, la tarjeta de identidad de extranjero». La reforma de la LODLEE de 2003 ha hecho que el visado no pierda eficacia una vez que el extranjero 679COMENTARIOS A LA LEY DE EXTRANJERÍA Vista su importancia práctica, no es de extrañar que la regulación de los visados fuese desde un primer momento objetivo primordial del Acuerdo de Schengen según expresaban sus artículos 7 y 20, estableciéndose un modelo uniforme, mediante la Decisión de 26 de abril de 1994 relativa a la expedición de visados uniformes en la frontera, de su Comité Ejecutivo34. De hecho, también fue uno de los primeros aspectos de los que se ocupó la Comunidad Europea la regulación de los visados a través de un modelo uniforme, establecida por el Reglamento 1683/95/CE, así como la determina- ción los países cuyos nacionales estarían sometidos a la obligación de estar en posesión del mismo para la entrada en territorio de la Unión, que determinó el Reglamento 2317/95/CE, sustituido por el Reglamento 574/1999/CE, del Conse- jo de 12 de marzo de 1999 por el que se determinan los terceros países cuyos nacionales deben estar provistos de un visado al cruzar las fronteras exteriores de los Estados miembros35, y de nuevo reemplazado por el Reglamento 539/ 2001/CE del Consejo, de 15 de marzo de 2001, por el que se establecen la lista de terceros países cuyos nacionales están sometidos a la obligación de visado para cruzar las fronteras exteriores y la lista de terceros países cuyos nacionales están exentos de esa obligación36. Esta última versión del Reglamento sufrió otra pequeña modificación 2414/2001/CE del Consejo, de 7 de diciembre de 200137, con el objeto de eximir definitivamente a los nacionales rumanos de la obligación de visado38. Se sigue actualizando el Reglamento cada dos años aproximadamente, en 2003, por el Reglamento 453/2003/CE, del Consejo de 6 de marzo39, con objeto, entre otros, de solicitar visado a los ecuatorianos, por la alta afluencia de inmigración ilegal con origen en este país en los últimos años. La última modificación del Reglamento 539/2001, es la realizada por el Reglamento 851/ 2005, de 2 de junio de 200540, que lo altera en lo que respecta al mecanismo de ha entrado en territorio español. Después de ese momento, al menos inicialmente, le habilita para permanecer en España en la situación para la cual hubiese sido expedido. De acuerdo con esto, el RLODLEE enumera al visado entre los documentos que, según corresponda, permiten acreditar la situación de los extranjeros en España (art. 29.2 LODLEE y art. 102 y 104 RLODLEE). Nos remitimos a este respecto, a los comentario de los artículos respectivos. 34 DO L 239 22-09-2000, p. 163. 35 DO L 072 18-03-1999, p. 2. 36 DO L 081 21-03-2001, p. 1. 37 DO L 327 12-12-2001 p. 1. 38 La decisión a este respecto se había supeditado, en el Reglamento 539/2001/CE, a una decisión posterior del Consejo. 39 DO L 69, 13-3-2003, p.10. 40 DO L 141, de 4-6-2004, p. 4. 680 FRANCISCO J. DURÁN RUIZ reciprocidad, estableciendo un mecanismo de adopción de medidas contra los países que actualmente se encuentran en la lista de exentos de la obligación de visado en la UE pero que modifican sus legislaciones para exigir visado a los nacionales de un Estado miembro. El Reglamento 539/2001 establece varias listas de países en sus anexos: los nacionales de los terceros países que figuran en la lista del anexo I deberán estar provistos de un visado al cruzar las fronteras exteriores de los Estados miem- bros (art. 1.1)41, en tanto que los nacionales extracomunitarios de los países del anexo II están exentos de la obligación de llevar visado para cruzar las fronteras exteriores de la Unión siempre que la duración total de su estancia no sea superior a tres meses42. 41 Los Estados cuyos nacionales necesitan visado para cruzar las fronteras exteriores de la Unión Europea son los siguientes: Afganistán, Albania, Angola, Antigua y Barbuda, Arabia Saudí, Argelia, Armenia, Azerbaiyán, Bahamas, Bahrein, Bangladesh, Barbados, Belarús, Belice, Benin, Bután, Bosnia y Herzegovina, Botswana, Burkina Faso, Burundi, Cabo Verde, Camboya, Camerún, Chad, China, Colombia, Comoras, Congo, Congo (República Democrá- tica del), Corea (República Popular Democrática de), Costa de Marfil, Cuba, Dominica, Ecuador, Egipto, Emiratos Árabes Unidos, Eritrea, Etiopía, Filipinas, Fiji, Gabón, Gambia, Georgia, Ghana, Granada, Guinea, Guinea-Bissau, Guinea Ecuatorial, Guyana, Haití, India, Indonesia, Irak, Irán, Jamaica, Jordania, Kazajstán, Kenia, Kirguistán, Kiribati, Kuwait, Laos (República Democrática Popular), Lesotho, Líbano, Liberia, Libia (Yamahiriya Árabe), Macedonia (Ex República Yugoslava de), Madagascar, Malawi, Maldivas, Malí, Marianas del Norte (Islas), Marruecos, Marshall (Islas), Mauricio, Mauritania, Micronesia (Estados Federados de), Moldova (República de), Mongolia, Mozambique, Myanmar/Birmania, Namibia, Nauru, Nepal, Níger, Nigeria, Omán, Paquistán, Palau, Papua Nueva Guinea, Perú, Qatar, República Centroafricana, República Dominicana, Rusia (Federación de), Ruanda, San Cristiobal y Nieves, Salomón (Islas), Samoa, San Vicente y las Granadinas, Santa Lucía, Santo Tomé y Príncipe, Senegal, Seychelles, Sierra Leona, Siria (República Árabe), Somalia, Sri Lanka, Suazilandia, Sudáfrica, Sudán, Surinam, Tailandia, Tanzania (República Unida de), Tayikistán, Togo,Tonga, Trinidad y Tobago, Túnez, Turkmenistán, Turquía, Tuvalu, Ucrania, Uganda, Uzbekistán, Vanuatu, Vietnam, Yemen, Yibuti, Yugoslavia (República Federativa de) (Serbia y Montenegro), Zambia y Zimbabwe, y entre las entidades y autori- dades territoriales nore recnocidas como estados por al menos un Estado Miembro: Taiwán, Autoridad Palestina y Timor Oriental. 42 Estos países cuyos nacionales están exentos de visado son los siguientes: Andorra, Argentina, Australia, Bolivia, Brasil, Brunei Darussalam, Bulgaria, Canadá, Chile, Chipre, Corea (República de), Costa Rica. Croacia, El Salvador, Estados Unidos de América, Guatemala, Honduras, Israel, Japón, Malasia, México, Mónaco, Nicaragua, Nueva Zelanda, Panamá, Paraguay, Rumanía, San Marino, Santa Sede, Singapur, Suiza, Uruguay y Venezuela. 681COMENTARIOS A LA LEY DE EXTRANJERÍA El segundo párrafo del ap. 2 del art. 25 LODLEE establece que no será exigible el visado cuando el extranjero se encuentre provisto de la tarjeta de identidad de extranjero o, excepcionalmente, de una autorización de regreso43. La tarjeta de identidad de extranjero se introdujo con la modificación realizada por la LO 14/2003. Así, el art. 4.2 de la misma, establece que todos aquellos extranjeros a los que se haya expedido un visado o una autorización para permanecer en España por un período superior a seis meses, obtendrán dicha tarjeta de identidad de extranjero, que deberán solicitar personalmente en el plazo de un mes desde su entrada en España o desde que se conceda la autorización. También añade el Reglamento de la LODLEE al grupo de no afectados por la obligación de visado, a aquellos que cuenten con una tarjeta de estudiante extranjero o con una tarjeta de acreditación diplomática. Aunque pueda parecer extraño o reiterativo, exime asimismo de visado a los extranjeros titulares de una autorización de residencia o de una autorización provisional de residencia, aún sin la referencia a la necesidad de estar en posesión de la tarjeta de identidad de extranjero. Resulta lógica dicha previsión, pues es necesaria para permitir salidas y entradas durante el tiempo que puede transcurrir entre que el extranjero recibe su autorización de residencia y solicita la tarjeta de identidad de extranjero. Otros casos establecidos por el art. 6 del Reglamento de Extranjería en los que no se exige visado en el caso de estancias de hasta tres meses en un período de seis o para tránsitos de menos de cinco días, son los siguientes (art. 6.2 RLODLEE): – nacionales de países con los que se haya acordado su supresión. – Los extranjeros que tengan la condición de refugiados y estén documen- tados como tales por un país signatario del Acuerdo Europeo número 31, de 20 de abril de 1959, relativo a la exención de los visados para refugiados; los miembros de las tripulaciones de barcos de pasaje y comerciales extranjeros, cuando se hallen documentados con un docu- mento de identidad de la gente del mar en vigor y sólo durante la escala del barco o cuando se encuentre en tránsito para embarcar hacia otro país. 43 La redacción original del artículo, el 23.2 en la LO 4/2000, rezaba «No será exigible el visado cuando el extranjero sea titular de una autorización de residencia en España o documento análogo que le permita la entrada en territorio español». 682 FRANCISCO J. DURÁN RUIZ – Los miembros de las tripulaciones de barcos de pasaje y comerciales extranjeros, cuando se hallen documentados con un documento de identidad de la gente del mar en vigor y sólo durante la escala del barco o cuando se encuentre en tránsito para embarcar hacia otro país. – Barco o cuando se encuentre en tránsito para embarcar hacia otro país. – Los miembros de las tripulaciones de aviones comerciales extranjeros que estén documentados como tales mediante la tarjeta de miembro de la tripulación durante la escala de su aeronave o entre dos escalas de vuelos regulares consecutivos de la misma compañía aérea a que perte- nezca la aeronave. Se trata de una excepción en estos casos, no de una exención, a las que nos habíamos referido ya. El artículo 21 del Convenio de Schengen añade una excepción más; aquellos nacionales de terceros Estados que sean titulares de permisos de residencia o autorización provisional de residencia expedidos por otros Estados partes, siempre para estancias de menos de tres meses. Esta excepción ha sido incluida en el Reglamento con carácter más amplio, al disponer que se beneficiarán de ella los extranjeros titulares de una autorización de residencia, una autorización provisional de residencia o una tarjeta de acreditación diplomática, expedidos por las autoridades de otro Estado con el que España haya suscrito un acuerdo internacional que contemple esta posibi- lidad. Estas autorizaciones habrán de tener una vigencia mínima igual al plazo de estancia, o de la duración del tránsito, previsto en el momento de solicitar la entrada. Por último, el visado tampoco se viene exigiendo a los marroquíes de Nador y Tetuán cuando se trata de pequeño tráfico fronterizo con Ceuta y Melilla44. C) La privatización del control documental en frontera. Las obligaciones de control de los transportistas Aunque pueda parecer que la mayoría de los inmigrantes que entran en España de forma irregular lo hacen por mar en pateras, o por tierra con los tristemente famosos asaltos a las vallas fronterizas, esto está bastante alejado de la realidad, puesto que la mayoría de extranjeros que luego permanecen de forma irregular en España son extranjeros que han entrado legalmente por los 44 Esto en razón de una Declaración
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