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(IADES/2018 - adaptada) A palavra compliance (conformidade) é derivada do verbo to comply em inglês. Assinale a alternativa que apresenta um objetivo do compliance. Converter os colaboradores da organização em especialistas no combate à corrupção. Tornar os colaboradores especialistas em ética. Transformar as empresas e os respectivos colaboradores em profundos conhecedores das regras penais e administrativas associadas ao segmento em que atuam. Converter os colaboradores da organização em defensores da livre concorrência. Dar orientação consistente aos colaboradores de como se conduzirem no exercício de sua atividade, evitando que incorram em ilicitudes.

Marcílio Vieira De Oliveira

ano passado

Marcílio Vieira De Oliveira

ano passado

GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE - AV

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Respostas

Ed

há 10 meses

A alternativa que apresenta um objetivo do compliance é: "Dar orientação consistente aos colaboradores de como se conduzirem no exercício de sua atividade, evitando que incorram em ilicitudes." Essa opção reflete a essência do compliance, que é garantir que os colaboradores sigam normas e regulamentos, promovendo uma cultura de conformidade dentro da organização.

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Ed

ano passado

A alternativa correta é: "Dar orientação consistente aos colaboradores de como se conduzirem no exercício de sua atividade, evitando que incorram em ilicitudes." O compliance tem como objetivo garantir que as empresas e seus colaboradores estejam em conformidade com as leis e regulamentações aplicáveis, evitando assim a ocorrência de práticas ilícitas e prejuízos para a organização.

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Sofia Rozario

ano passado

Dar orientação consistente aos colaboradores de como se conduzirem no exercício de sua atividade, evitando que incorram em ilicitudes.

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Na prática, o compliance tem a função de proporcionar segurança e minimizar riscos de instituições e empresas, garantindo o cumprimento dos atos, regimentos, normas e leis estabelecidos interna e externamente.
Sobre o assunto, julgue as assertivas a seguir: I. Uma de suas propostas é a preservação da reputação da instituição; II. Sua adoção, favorece a prevenção de perdas financeiras; III. Para ter compliance, é preciso o estabelecimento de um código de ética da organização. Afirma-se a verdade em:
Apenas em I.
I e II.
I, II e III.
Apenas em II.
II e III.

A denominada Lei Sarbanes-Oxley (SOX) nasceu como fruto dos escândalos ocorridos no mercado de capitais, especialmente após o caso Enron. É considerada uma Lei que regulamenta os controles corporativos para melhorar a governança e tem como princípio fundamental:
Assinale a alternativa que indica o princípio fundamental da Lei Sarbanes-Oxley.
Negociação em bolsas de valores.
Aumento de valor de mercado.
Transparência.
Legalidade.
Percepção.

Relacione a teoria da primeira coluna com as características e conceitos descritos na segunda coluna.
1. Missão
2. Visão
3. Valores
( ) São os princípios que guiarão as ações a serem realizadas pela organização.
( ) Trata-se de ser o norteador dos planos. É aonde se pretende chegar em determinado espaço de tempo.
( ) É a razão de ser da organização, o motivo pelo qual ela se mantém em atividade.
2, 1, 3.
1, 2, 3.
3, 1, 2.
2, 3, 1.
3, 2, 1.

A integração da governança corporativa com o compliance e a gestão de riscos gera uma série de benefícios para as organizações.
Assinale a alternativa que indica os itens corretos.
I. O resultado das atividades apresenta um maior padrão de desempenho
II. Atuação corporativa com maior ética e integridade
III. Aperfeiçoamento na aplicação dos recursos
IV. Práticas frágeis de gestão com potencial para aumentar o custo de capital
I e IV.
I, II e III.
I, II, III e IV.
II, III e IV.
II e IV.

A governança corporativa tem um papel essencial nas organizações. Há quatro princípios básicos fundamentais para a boa governança corporativa:
Assinale a alternativa que indica os itens corretos.
I. Equidade
II. Prestação de contas
III. Responsabilidade Corporativa
IV. Celeridade
II e IV, apenas.
I, II, III e IV.
I, II e III, apenas.
III e IV, apenas.
I e III, apenas.

O sistema GRC tem como objetivo obter informações de qualidade e operacionalidade necessárias e suficientes para a realização da gestão dos negócios e da governança.
Disciplina do GRC que preocupa-se em fazer cumprir as normas legais e regulamentares, as políticas e as diretrizes estabelecidas para o negócio e para as atividades da instituição ou empresa:
Compliance
Auditoria
Análise de risco
Governança
Gestão

Existem várias variáveis do ambiente interno, entre elas a Anticultura.
Podemos afirmar que Anticultura é:
As restrições que impedem o desenvolvimento da instituição em relação do escopo de atuação que ela se encontra.
Representam quais serão os principais focos que a organização dará para permitir o desenvolvimento estratégico.
O conjunto formado pelas crenças e valores que resultam na personalidade da organização.
Os motivos encorajadores para o desenvolvimento das empresas.
O conjunto de atributos, características e atividades não aceitos naturalmente pelos membros da organização e que, se forem impostos, resultarão em rejeição da coletividade.

Risco pode ser definido como o efeito que a incerteza tem sobre os objetivos da organização.
Assinale a alternativa que indica a correta relação entre risco e incerteza.
Incertezas são riscos quantificáveis.
Risco é o mesmo que incerteza inerente.
Risco e incerteza são termos sinônimos.
Incerteza é o mesmo que risco residual.
O risco é uma incerteza mensurável.

Em uma sociedade empresária foi realizada a análise SWOT, com isso, foi constatada utilização de tecnologia de ponta e uso de processos e controles gerenciais inovadores e eficientes.
Com base nesse diagnóstico da análise SWOT, pode-se afirmar que se trata de um caso de:
Fraqueza.
Força.
Ameaça.
Capacidade.
Oportunidade.