Grátis: As penalidades previstas para as instituições participantes que descumprirem as regras do Código ANBIMA de Certificação são A. advertência pública... – Questões Respondidas

Mercado Financeiro

Colégio Objetivo

As penalidades previstas para as instituições participantes que descumprirem as regras do Código ANBIMA de Certificação são

A. advertência pública, multa, proibição temporária do uso do Selo ANIMA e desligamento da ANBIMA.
B. multa, suspensão temporária do quadro de associados da ANBIMA e desligamento da ANBIMA.
C. advertência privada, advertência pública, multa, proibição temporária do uso do Selo ANIMA e desligamento da ANBIMA.
D. advertência privada, multa e desligamento da ANBIMA.

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SIMULADO II - GABARITO - CPA10

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UNICAMP

Respostas

Ed

há 10 meses

Para responder à sua pergunta sobre as penalidades previstas para as instituições que descumprirem as regras do Código ANBIMA de Certificação, vamos analisar as alternativas: A. advertência pública, multa, proibição temporária do uso do Selo ANBIMA e desligamento da ANBIMA. B. multa, suspensão temporária do quadro de associados da ANBIMA e desligamento da ANBIMA. C. advertência privada, advertência pública, multa, proibição temporária do uso do Selo ANBIMA e desligamento da ANBIMA. D. advertência privada, multa e desligamento da ANBIMA. A alternativa que melhor abrange as penalidades previstas no Código ANBIMA de Certificação, incluindo tanto advertências quanto multas e a possibilidade de desligamento, é a C. Portanto, a resposta correta é: C. advertência privada, advertência pública, multa, proibição temporária do uso do Selo ANBIMA e desligamento da ANBIMA.

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As transferências de recursos entre contas de diferentes instituições financeiras, que podem ser liquidadas em tempo real, em caráter irrevogável e incondicional, são realizados pelo,

A. Sistema Financeiro Nacional - SFN
B. Sistema Especial de Liquidação e de Custódia - SELIC
C. Sistema de Informações do Banco Central - SISBACEN
D. Sistema de Pagamentos Brasileiro - SPB

Uma das atividades das sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários é

A. captar recursos por meio da emissão de Certificado de Depósito Bancário.
B. fiscalizar o funcionamento das bolsas de valores e mercados de balcão.
C. implementar ações de proteção aos investidores do mercado de capitais
D. intermediar a colocação de ativos nos mercados financeiros e de capitais.

É uma competência do Conselho Monetário Nacional – CMN

A. autorizar a concessão de crédito pelos bancos comerciais e a respectiva taxa de juro cobrada.
B. autorizar alterações na política de investimento dos fundos de investimento de curto prazo.
C. disciplinar todos os tipos de crédito.
D. disciplinar a diferença entre a taxa de aplicação e a de captação de recursos pelos bancos múltiplos.

Após analisar o perfil de um investidor, o gerente de uma instituição financeira fez as seguintes propostas:

I. "Como complemento às suas aplicações em renda fixa, você pode investir em fundos de ações."
II. "A aplicação em PGBL está condicionada à aquisição de seguro de vida."
III. "Se você aumentar o volume de investimentos em CDBs e Fundos, poderá cair na faixa de isenção de tarifas da instituição."

A tentativa de efetivar uma venda casada está caracterizada em

A. I, apenas.
B. II, apenas.
C. II e III, apenas.
D. I, II e III.

Um investidor pretende realizar um investimento em um Fundo de Renda Fixa que tenha carteira composta por títulos com baixo risco de crédito e de mercado. Ele ainda não passou pelo processo de Análise do Perfil do Investidor (API) e não possui outros investimentos no mercado de capitais. Nesse caso, o fundo que lhe será permitido aplicar, mesmo sem ter preenchido o questionário de API, será o de

A. Renda Fixa Soberano.
B. Renda Fixa Pós-fixado.
C. Renda Fixa Simples.
D. Renda Fixa Referenciado DI.

Ao realizar uma análise do perfil de um investidor, um profissional de investimentos deverá considerar

I - se o produto, serviço ou operação é adequado aos objetivos de investimento do cliente;
II - o atual cenário econômico do país;
III - se o cliente possui conhecimento necessário para compreender os riscos relacionados ao produto, serviço ou operação.

Está correto o que se afirma em

A. I, apenas.
B. II e III, apenas.
C. I e III, apenas.
D. I e II, apenas.

Com o objetivo de prevenir a ocorrência de crime de lavagem de dinheiro, as instituições financeiras e seus funcionários deverão

A. segregar em seus registros as operações bancárias que envolvam clientes com patrimônio superior a R$ 10.000.000,00.
B. identificar ao Banco Central todos os sócios das pessoas jurídicas estrangeiras que participarem de transações financeiras com seus clientes.
C. informar ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF) as operações financeiras que rendam altos lucros para seus clientes.
D. comunicar ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF), sem dar ciência ao cliente, operações com indícios de crime de lavagem de dinheiro.

De acordo com o Código ANBIMA de Distribuição de Produtos de Investimento, na divulgação da rentabilidade, a instituição participante

A. pode utilizar no cálculo da rentabilidade passada o ano-padrão de 360 dias corridos.
B. deve informar que a rentabilidade divulgada não é líquida de impostos.
C. pode comparar a rentabilidade de fundos de investimento de diferentes classificações.
D. deve divulgar os valores recebidos pelo administrador e pelo gestor.

De acordo com a Resolução CVM 30, para cumprir o dever de verificar a adequação dos produtos, serviços e operações ao perfil de um cliente, deve-se analisar dentre outras informações

I. o período em que o cliente deseja manter o investimento.
II. o valor e os ativos que compõem o patrimônio do cliente.
III. os tipos de produtos, serviços e operações com os quais o cliente tem familiaridade.

Está correto o que se afirma em

A. I e II, apenas.
B. I e III, apenas.
C. I, II e III.
D. II e III, apenas.