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De acordo com o Código ANBIMA de Distribuição de Produtos de Investimento, na divulgação da rentabilidade, a instituição participante

A. pode utilizar no cálculo da rentabilidade passada o ano-padrão de 360 dias corridos.
B. deve informar que a rentabilidade divulgada não é líquida de impostos.
C. pode comparar a rentabilidade de fundos de investimento de diferentes classificações.
D. deve divulgar os valores recebidos pelo administrador e pelo gestor.

Estudo Através de Questões

há 10 meses

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há 10 meses

SIMULADO II - GABARITO - CPA10

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UNICAMP

Respostas

Ed

há 10 meses

Vamos analisar cada uma das alternativas em relação ao que diz o Código ANBIMA de Distribuição de Produtos de Investimento sobre a divulgação da rentabilidade: A. pode utilizar no cálculo da rentabilidade passada o ano-padrão de 360 dias corridos. - Essa afirmação não é correta, pois a ANBIMA recomenda o uso do ano-padrão de 252 dias úteis para o cálculo da rentabilidade. B. deve informar que a rentabilidade divulgada não é líquida de impostos. - Esta afirmação está correta. O Código ANBIMA exige que as instituições informem que a rentabilidade divulgada não considera a incidência de impostos. C. pode comparar a rentabilidade de fundos de investimento de diferentes classificações. - Essa afirmação não é recomendada, pois a comparação deve ser feita entre fundos da mesma categoria para que seja justa. D. deve divulgar os valores recebidos pelo administrador e pelo gestor. - Embora a transparência sobre taxas e custos seja importante, essa afirmação não é uma exigência específica do Código ANBIMA. Portanto, a alternativa correta é: B. deve informar que a rentabilidade divulgada não é líquida de impostos.

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As transferências de recursos entre contas de diferentes instituições financeiras, que podem ser liquidadas em tempo real, em caráter irrevogável e incondicional, são realizados pelo,

A. Sistema Financeiro Nacional - SFN
B. Sistema Especial de Liquidação e de Custódia - SELIC
C. Sistema de Informações do Banco Central - SISBACEN
D. Sistema de Pagamentos Brasileiro - SPB

Uma das atividades das sociedades distribuidoras de títulos e valores mobiliários é

A. captar recursos por meio da emissão de Certificado de Depósito Bancário.
B. fiscalizar o funcionamento das bolsas de valores e mercados de balcão.
C. implementar ações de proteção aos investidores do mercado de capitais
D. intermediar a colocação de ativos nos mercados financeiros e de capitais.

É uma competência do Conselho Monetário Nacional – CMN

A. autorizar a concessão de crédito pelos bancos comerciais e a respectiva taxa de juro cobrada.
B. autorizar alterações na política de investimento dos fundos de investimento de curto prazo.
C. disciplinar todos os tipos de crédito.
D. disciplinar a diferença entre a taxa de aplicação e a de captação de recursos pelos bancos múltiplos.

As penalidades previstas para as instituições participantes que descumprirem as regras do Código ANBIMA de Certificação são

A. advertência pública, multa, proibição temporária do uso do Selo ANIMA e desligamento da ANBIMA.
B. multa, suspensão temporária do quadro de associados da ANBIMA e desligamento da ANBIMA.
C. advertência privada, advertência pública, multa, proibição temporária do uso do Selo ANIMA e desligamento da ANBIMA.
D. advertência privada, multa e desligamento da ANBIMA.

Após analisar o perfil de um investidor, o gerente de uma instituição financeira fez as seguintes propostas:

I. "Como complemento às suas aplicações em renda fixa, você pode investir em fundos de ações."
II. "A aplicação em PGBL está condicionada à aquisição de seguro de vida."
III. "Se você aumentar o volume de investimentos em CDBs e Fundos, poderá cair na faixa de isenção de tarifas da instituição."

A tentativa de efetivar uma venda casada está caracterizada em

A. I, apenas.
B. II, apenas.
C. II e III, apenas.
D. I, II e III.

Um investidor pretende realizar um investimento em um Fundo de Renda Fixa que tenha carteira composta por títulos com baixo risco de crédito e de mercado. Ele ainda não passou pelo processo de Análise do Perfil do Investidor (API) e não possui outros investimentos no mercado de capitais. Nesse caso, o fundo que lhe será permitido aplicar, mesmo sem ter preenchido o questionário de API, será o de

A. Renda Fixa Soberano.
B. Renda Fixa Pós-fixado.
C. Renda Fixa Simples.
D. Renda Fixa Referenciado DI.

Ao realizar uma análise do perfil de um investidor, um profissional de investimentos deverá considerar

I - se o produto, serviço ou operação é adequado aos objetivos de investimento do cliente;
II - o atual cenário econômico do país;
III - se o cliente possui conhecimento necessário para compreender os riscos relacionados ao produto, serviço ou operação.

Está correto o que se afirma em

A. I, apenas.
B. II e III, apenas.
C. I e III, apenas.
D. I e II, apenas.

Com o objetivo de prevenir a ocorrência de crime de lavagem de dinheiro, as instituições financeiras e seus funcionários deverão

A. segregar em seus registros as operações bancárias que envolvam clientes com patrimônio superior a R$ 10.000.000,00.
B. identificar ao Banco Central todos os sócios das pessoas jurídicas estrangeiras que participarem de transações financeiras com seus clientes.
C. informar ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF) as operações financeiras que rendam altos lucros para seus clientes.
D. comunicar ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF), sem dar ciência ao cliente, operações com indícios de crime de lavagem de dinheiro.

De acordo com a Resolução CVM 30, para cumprir o dever de verificar a adequação dos produtos, serviços e operações ao perfil de um cliente, deve-se analisar dentre outras informações

I. o período em que o cliente deseja manter o investimento.
II. o valor e os ativos que compõem o patrimônio do cliente.
III. os tipos de produtos, serviços e operações com os quais o cliente tem familiaridade.

Está correto o que se afirma em

A. I e II, apenas.
B. I e III, apenas.
C. I, II e III.
D. II e III, apenas.