Grátis: A fiscalização do mercado de capitais é exercida, nos termos da legislação em vigor: A - pelo Banco Central. B - pela Comissão de Valores Mobiliári... – Questões Respondidas

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A fiscalização do mercado de capitais é exercida, nos termos da legislação em vigor:
A - pelo Banco Central.
B - pela Comissão de Valores Mobiliários.
C - pela Anbima.
D - pelo Conselho Monetário Nacional.

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Respostas

Ed

há 8 meses

Para responder à sua pergunta sobre a fiscalização do mercado de capitais, vamos analisar as alternativas: A - pelo Banco Central: O Banco Central é responsável pela política monetária e pela supervisão do sistema financeiro, mas não é o principal órgão de fiscalização do mercado de capitais. B - pela Comissão de Valores Mobiliários: A CVM é o órgão regulador e fiscalizador do mercado de valores mobiliários no Brasil, responsável por proteger os investidores e garantir a transparência e a eficiência do mercado. C - pela Anbima: A Anbima é uma entidade autorreguladora que atua no mercado de capitais, mas não é o órgão principal de fiscalização. D - pelo Conselho Monetário Nacional: O CMN é responsável por formular a política da moeda e do crédito, mas não exerce a fiscalização direta do mercado de capitais. Diante dessa análise, a alternativa correta é: B - pela Comissão de Valores Mobiliários.

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Uma Sociedade de Crédito Imobiliário, uma financeira e Banco de Investimento se unirão formando um Banco Múltiplo. Este banco deverá:
A - Operar com um único CNPJ e publicar um balaço para cada carteira.
B - Operar com um CNPJ para cada carteira, mas podendo publicar um único balanço.
C - Operar com um único CNPJ, mas podendo publicar um único balanço.
D - Operar com um CNPJ para cada carteira devendo publicar um balanço para cada carteira.

Os Bancos de Investimento:
A - São Instituições Financeiras não Bancárias, privadas, constituídas sob a forma de sociedades anônimas.
B - São Instituições Financeiras Bancárias, privadas, constituídas sob a forma de sociedades anônimas.
C - São Instituições Financeiras privadas e devem ter em sua composição no mínimo quatro carteiras.
D - São Instituições Financeiras Bancárias, constituídas sob a forma de sociedades anônimas e entre suas carteiras deve constar obrigatoriamente a carteira de crédito imobiliário.

A execução da política monetária e cambial é atribuição do:
A - Conselho Monetário Nacional.
B - Banco do Brasil.
C - Banco Central do Brasil.
D - Comissão de Valores Mobiliários.

Analise as definições seguintes: I. O órgão máximo do Sistema Financeiro Nacional é o Banco Central do Brasil - BACEN, que tem como Secretário Executivo, o Banco do Brasil. II. É atribuição do CMN coordenar as políticas monetária, creditícia e fiscal. III. O BACEN tem, entre suas principais atribuições, exercer a fiscalização das instituições financeiras e aplicar as penalidades previstas, podendo, para tanto, exigir a apresentação de documentos, papéis e livros de escrituração. IV. O BACEN não pode efetuar, como instrumento de política monetária, operações de compra e venda de títulos públicos federais (mercado aberto). V. A Comissão de Valores Mobiliários - CVM tem, como função, regular, controlar e disciplinar a emissão e a distribuição de valores mobiliários, assim como as atividades das companhias de capital aberto e a atuação das instituições auxiliares. Das definições acima, são corretas:
A - I, II e IV.
B - II, III e V.
C - II, IV e V.
D - I, III e IV.

A CVM é um órgão normativo do SFN voltado para o desenvolvimento, a disciplina e a fiscalização do mercado de capitais. É incorreto afirmar que a CVM:
A - Exerce a função de assegurar a observância de práticas comerciais equitativas no mercado de valores mobiliários.
B - Tem a atribuição de estimular a formação de poupança e sua aplicação no mercado de valores mobiliários.
C - Tem como um de seus objetivos, assegurar o acesso do público às informações acerca dos valores mobiliários negociados, assim como às companhias que os tenham emitido.
D - É responsável pela fiscalização das instituições que atuam no mercado de câmbio.

Com relação ao BACEN, marque a afirmativa errada.
A - Cabe ao BACEN autorizar o funcionamento e exercer a fiscalização das instituições financeiras.
B - Compete ao BACEN traçar as diretrizes da política monetária, das quais o Conselho Monetário Nacional é o principal órgão executor.
C - O BACEN tem competência para regulamentar, autorizar o funcionamento e supervisionar os sistemas de compensação e de liquidação.
D - Compete ao BACEN realizar operações de redesconto e empréstimo de liquidez às instituições financeiras e recolher dos depósitos dos recolhimentos compulsórios.

Na atual estrutura do sistema financeiro nacional, assinale, entre os órgãos abaixo indicados, aquele ao qual foi concedido o exercício exclusivo da competência da União para a emissão de moeda.
A - Tesouro Nacional.
B - Banco do Brasil.
C - Caixa Econômica Federal.
D - Banco Central do Brasil.

A CETIP – Balcão Organizado de Ativos e Derivativos processa as transações:
A - Prioritariamente com títulos privados e derivativos.
B - Exclusivamente com títulos privados emitidos por instituições financeiras.
C - Exclusivamente com títulos privados emitidos por instituições financeiras e empresas abertas.
D - Com títulos privados e títulos públicos emitidos pelo BACEN e pelo Tesouro Nacional.

As Clearings são:
A - Comissões especiais formadas para a negociação de títulos de instituições insolventes.
B - Câmaras de registro, compensação e liquidação para tornar mais seguras operações de compra e venda de títulos.
C - Seções especiais de julgamento de operações consideradas irregulares no mercado financeiro.
D - Comissões especiais destinadas a promover programas de treinamento para a permanente qualificação dos profissionais do mercado financeiro.