Grátis: A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, con... – Questões Respondidas

Gestão da Produção Industrial

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A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro.
Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
A A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz que atender o caso.
B Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
C Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao patrimônio nacional.
D As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.

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Vamos analisar cada uma das alternativas para identificar a correta: A) A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz que atender o caso. - Essa afirmação não é precisa, pois a responsabilização deve seguir normas e leis específicas, não apenas a vontade do juiz. B) Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização. - Esta alternativa está correta, pois a legislação brasileira prevê a responsabilização de empresas por atos lesivos à administração pública, incluindo a estrangeira. C) Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao patrimônio nacional. - Isso está incorreto, pois empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos fora do Brasil. D) As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior. - Essa afirmação é falsa, pois a responsabilização não depende da existência de uma filial no exterior. Portanto, a alternativa correta é: B) Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.

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Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros.
Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas internas:
a) Lei de Conflito de Interesses.
b) Termos de Confidencialidade.
c) Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
d) Padrão PMBOOK.

Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande valia. Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração contra a ordem econômica concordam em colaborar nas investigações.
A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir:
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável.
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização.
III- Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo pelo prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento.
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de Leniência no âmbito do Poder Executivo federal.
A As sentenças I e IV estão corretas.
B As sentenças III e IV estão corretas.
C As sentenças II, III e IV estão corretas.
D As sentenças I, III e IV estão corretas.

Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de Leniência são permitidos.
Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir:
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específico.
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que comprovem a infração.
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da proposta do acordo.
A As sentenças I e III estão corretas.
B Somente a sentença I está correta.
C Somente a sentença III está correta.
D As sentenças II e III estão corretas.

Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance.
Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida?
A Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
B Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
C Lei da Supervisão Governamental.
D Lei de Expurgo da Corrupção.

No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas.
Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Responsabilidade Objetiva.
II- Abrangência.
III- Acordo de Leniência.
A II - III - I.
B II - I - III.
C I - III - II.
D III - II - I.

O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto.
Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir:
I- Ações de acordo com uma regra definida.
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da empresa.
A As sentenças III e IV estão corretas.
B Somente a sentença III está correta.
C As sentenças I, III e IV estão corretas.
D As sentenças I e III estão corretas.

Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o Compliance.
Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
a) I - II - III.
b) II - III - I.
c) II - I - III.
d) III - I - II.