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Gestão da Produção Industrial

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O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa do tema. Sobre isso, analise as afirmativas a seguir:
Assinale a alternativa CORRETA:
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de Controles Internos.
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos existentes.
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de revisá-lo constantemente.
A As afirmativas I e II estão corretas.
B As afirmativas I e III estão corretas.
C Somente a afirmativa I está correta.
D As afirmativas II e III estão corretas.

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Ed

há 6 meses

Vamos analisar cada afirmativa: I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de Controles Internos. Verdadeira, essa afirmativa está correta, pois o Compliance realmente ajuda a mitigar riscos operacionais por meio de controles internos. II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos existentes. Verdadeira, essa afirmativa também está correta, pois um dos papéis do Compliance é promover a cultura de conformidade e controles internos. III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de revisá-lo constantemente. Falsa, essa afirmativa é incorreta, pois o Compliance deve ser revisado e atualizado regularmente para se adaptar a novas leis, regulamentos e mudanças no ambiente de negócios. Com base nas análises, as afirmativas I e II estão corretas. Portanto, a alternativa correta é: A) As afirmativas I e II estão corretas.

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Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade.
Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator?
A Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
B Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
C À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
D À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.

Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros.
Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais:
A Norma IFRS.
B Termos de Aceitação e Uso.
C Lei de Conflito de Interesses.
D Instruções Normativas da RFB.

Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance.
Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida?
A Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
B Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
C Lei da Supervisão Governamental.
D Lei de Expurgo da Corrupção.

Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova.
Em que momento surgiram as ideias que embasam o Compliance?
a) Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
b) Surgiram com a criação da Internet.
c) Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
d) Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.

Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir:
Assinale a alternativa CORRETA:
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los.
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio.
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
A As sentenças II e III estão corretas.
B As sentenças I, III e IV estão corretas.
C As sentenças II e IV estão corretas.
D Somente a sentença I está correta.

A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro.
Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
A A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz que atender o caso.
B Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
C Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao patrimônio nacional.
D As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.

Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir:
Assinale a alternativa CORRETA:
I- A quantidade de funcionários.
II- A gravidade da infração.
III- A vantagem auferida pelo infrator.
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria.
A As afirmativas I, II e IV estão corretas.
B As afirmativas I e II estão corretas.
C As afirmativas I e IV estão corretas.
D As afirmativas II, III e IV estão corretas.

Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação.
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis.
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato que a institui.
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora para julgamento.
A V - F - V - F.
B F - V - F - V.
C F - F - V - V.
D V - V - F - F.

Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de governo.
Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA:
A Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possa afetar as investigações.
B Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que não afeta diretamente a sanção do ato lesivo.
C Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo de sanção e sua data de aplicação, dentre outros.
D Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter controle particular das sanções.