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A Resolução CMN no 4.373/14 disciplina sobre as aplicações dos INRs no Brasil, nos mercados financeiro e de capitais do país. Para efeitos da lei, entende-se por Investidor Não Residente:
a) pessoas físicas, exclusivamente, com residência, sede ou domicílio no exterior e que investem no Brasil.
b) pessoas jurídicas, exclusivamente, inclusive fundos ou outras entidades de investimento coletivo, com residência, sede ou domicílio no exterior e que investem no Brasil.
c) pessoas físicas ou jurídicas, inclusive fundos ou outras entidades de investimento coletivo, com residência, sede ou domicílio no exterior e que investem no Brasil.
d) pessoas físicas ou jurídicas, exceto fundos ou outras entidades de investimento coletivo, com residência, sede ou domicílio no exterior e que investem no Brasil.

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Para responder à sua pergunta sobre a Resolução CMN nº 4.373/14 e a definição de Investidor Não Residente, vamos analisar as alternativas: a) pessoas físicas, exclusivamente, com residência, sede ou domicílio no exterior e que investem no Brasil. - Esta opção limita-se apenas a pessoas físicas, o que não abrange a totalidade da definição. b) pessoas jurídicas, exclusivamente, inclusive fundos ou outras entidades de investimento coletivo, com residência, sede ou domicílio no exterior e que investem no Brasil. - Esta opção também é restritiva, pois exclui pessoas físicas. c) pessoas físicas ou jurídicas, inclusive fundos ou outras entidades de investimento coletivo, com residência, sede ou domicílio no exterior e que investem no Brasil. - Esta opção abrange tanto pessoas físicas quanto jurídicas, incluindo fundos e entidades de investimento coletivo, o que está de acordo com a definição mais ampla. d) pessoas físicas ou jurídicas, exceto fundos ou outras entidades de investimento coletivo, com residência, sede ou domicílio no exterior e que investem no Brasil. - Esta opção exclui fundos e entidades de investimento coletivo, o que não está correto. A alternativa que melhor representa a definição de Investidor Não Residente, conforme a Resolução CMN nº 4.373/14, é: c) pessoas físicas ou jurídicas, inclusive fundos ou outras entidades de investimento coletivo, com residência, sede ou domicílio no exterior e que investem no Brasil.

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São atribuições da CVM:
a) Decretar o recesso do SELIC (Sistema Especial de Liquidação e Custódia).
b) Fiscalizar e inspecionar as companhias abertas.
c) Fiscalizar permanentemente as atividades e os serviços do mercado imobiliário.
d) Suspender a negociação de determinado título público federal.

Um banco múltiplo com carteira Comercial e de Arrendamento Mercantil, dentre suas operações está autorizado a: I - Administrar fundos de investimentos. II - Captação de depósitos à vista, livremente movimentáveis. III - Realizar arrendamento de bens móveis e imóveis adquiridos por ela. Está correto o que se afirma em:
a) I, apenas.
b) I e II, apenas.
c) II e III, apenas.
d) I, II e III.

Não é atividade das sociedades corretoras e distribuidoras de títulos e valores mobiliários:
a) Prover recursos para o financiamento de empresas no curto e médio prazo.
b) Intermediar oferta pública (IPO).
c) Exercer funções de agente fiduciário.
d) Comprar e vender títulos e valores mobiliários por conta própria e de terceiros.

Os Bancos Múltiplos, com carteira de investimento, podem I – atuar como agentes underwriters. II – captar recursos por meio de debêntures. III – atuar no financiamento de capital de giro e fixo. Está correto o que se afirma em:
a) I, apenas.
b) II, apenas.
c) I e III, apenas.
d) I, II, III.

Um proprietário de uma concessionária vendeu três automóveis recém saídos de fábrica, no valor total de R$ 500.000,00, pagos à vista. Dois dias depois, o comprador pagou a quantia acordada em espécie e o proprietário, com receio de ser assaltado, dirigiu-se a uma agência bancária mais próxima, depositando o dinheiro na conta corrente de sua esposa, por não possuir conta corrente naquele banco. Nesse caso, o:
a) funcionário da agência, ao receber o depósito, deveria registrar os dados qualitativos do depositante e indicar a ocorrência e os dados da operação para comunicação ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF), até o próximo dia útil.
b) comprador cometeu crime de lavagem de dinheiro, por converter o valor em espécie em bens, mesmo que esse valor utilizado não tenha sido obtido por infração penal antecedente.
c) proprietário da concessionária cometeu crime consistente em aceitar o pagamento de alto valor em espécie.
d) funcionário da agência, ao receber o depósito, deveria registrar os dados qualitativos do depositante e comunicar a operação ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF), somente se as notas depositadas fossem de baixo valor e de má conservação, sob pena administrativa e civil por falsa comunicação.

No caso de clientes estrangeiros permanentes, sendo estas, pessoas expostas politicamente (PEP), as instituições financeiras e as demais instituições autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil devem adotar, por força da Circular BACEN 3461/09 (e suas atualizações) pelo menos uma das seguintes providências:
a) Solicitar declaração expressa do cliente a respeito de sua classificação.
b) Não solicitar informações em entidade governamental no exterior.
c) Dar a mesma atenção as operações realizadas com clientes que não sejam PEP.
d) Montar uma base de dados comerciais de todos os PEP.

Dentre as alternativas abaixo, qual contém classes sujeitas à regulamentação de lavagem de dinheiro?
a) bolsas de valores, as bolsas de mercadorias ou futuros e os sistemas de negociação do mercado de balcão organizado e as Entidades Abertas de Previdência complementar.
b) as pessoas físicas que compram joias, pedras e metais preciosos, objetos de arte e antiguidades.
c) empresas enquadradas no lucro real.
d) as pessoas jurídicas que exerçam atividades de publicidade imobiliária de compra e venda de imóveis.

Da Avaliação de Efetividade, assinale a alternativa incorreta:
a) As regras para elaboração do relatório constam na Circular 3.978/20.
b) Deve ser elaborada, a cada seis meses, até o último dia útil dos meses de maio e novembro.
c) Deve ser elaborado anualmente, com data-base de 31 de dezembro.
d) Deve ser encaminhado, para ciência, até 31 de março do ano seguinte ao da data-base.

André e Bernardo, dois diretores que estão no conselho da companhia, estão analisando a fusão com uma empresa não listada no índice. Desta forma, podemos afirmar que essa informação:
a) é uma informação pública, podendo ser utilizada sem maiores problemas.
b) é uma informação pública, mas não pode ser utilizada não podem usar.
c) é uma insider information e pode ser utilizada sem maiores problemas.
d) é uma insider information, mas não pode ser utilizada até ser divulgada publicamente.

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Os Bancos Múltiplos, com carteira de investimento, podem I – atuar como agentes underwriters. II – captar recursos por meio de debêntures. III – atuar no financiamento de capital de giro e fixo. Está correto o que se afirma em:a) I, apenas.b) II, apenas.c) I e III, apenas.d) I, II, III.

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