Segundo a Resolução nº 30 da CVM, o profissional de distribuição deve verificar se os produtos, ser viços e operações ofertadas aos clientes são adequados aos seus objetivos de investimento. Nesse caso, ele precisa analisar, entre outros aspectos: a) a necessidade futura de recursos declarada pelo cliente. b) o valor e os ativos que compõem o patrimônio do cliente. c) o período em que o cliente deseja manter o investimento. d) os tipos de produtos, serviços e operações familiares ao cliente