AV - GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE

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Disciplina: GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE  AV
Aluno: FABIO SOARES DA SILVA ROMAO 202208370209
Professor: JULIANE INES DI FRANCESCO KICH
 
Turma: 9001
DGT0156_AV_202208370209 (AG)   19/09/2023 09:58:47 (F) 
Avaliação: 8,00 pts Nota SIA: 8,00 pts
 
EM2010008: COMPLIANCE  
 
 1. Ref.: 7785257 Pontos: 1,00  / 1,00
Adaptado de COPEVE-UFAL 2022
Nos últimos anos, a sociedade, por meio da imprensa livre, tem tido conhecimento sobre várias situações de
supostos atos de corrupção por parte de agentes públicos. Após denúncia dos Ministérios Públicos, alguns casos
foram con�rmados nos tribunais após tramitação do processo em julgado. Nesse contexto, para minimizar os riscos
de corrupção, o compliance foi ganhando espaço no setor público. Dadas as a�rmativas sobre a importância do
compliance na gestão pública,
I. O compliance aponta para a previsibilidade do risco;
II. O compliance evita o risco da integridade;
III. O compliance pode ser entendido como um sistema de gestão.
Veri�ca-se que está(ão) correta(s):
I, II e III.
II, apenas.  
II e III, apenas.  
 I e III, apenas.
I, apenas.
 2. Ref.: 7785485 Pontos: 1,00  / 1,00
Leia o texto a seguir:
Na década de 1970, nos EUA, foi criada Lei Anticorrupção Transnacional (a Foreign Corrupt Practices Act - FCPA),
que endureceu as penas para organizações americanas envolvidas com atos de corrupção no exterior. Na época, foi
descoberto envolvimento de empresas privadas e governos, em esquemas de corrupção. O escândalo fez com que as
companhias - não apenas aquelas envolvidas nos esquemas - adotassem práticas de Compliance para melhorar suas
imagens e tivessem melhor recepção nos mercados americano e internacional.
Disponível em https://cfa.org.br/como-e-quando-surgiu-o-compliance/.
Considerando o contexto histórico da compliance, qual o objetivo de criação da agência federal dos Estados Unidos
Securities and Exchange Commisson?
Esclarecer e proporcionar maior segurança àqueles que utilizam a contabilidade.
Proteger a estabilidade do sistema monetário internacional.
De�nir de políticas de cooperação entre os bancos centrais do mundo.
 Aplicar as leis sobre a regulação do setor mobiliário.
Corrigir as falhas do mercado capitalista.
 
EM2010025: GOVERNANÇA CORPORATIVA  
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 3. Ref.: 7692924 Pontos: 1,00  / 1,00
Ética pode ser de�nida como um conjunto de valores que orientam o comportamento do homem em relação aos
outros na sociedade em que vive, garantindo, igualmente, o bem-estar social, ou seja, é a forma que o homem deve se
comportar no seu meio social, vem do grego "ethos" que signi�ca modo de ser. Nessa perspectiva, a ética requer que
os seres humanos sejam tratados como �m da ação e não como meio para solucionar interesses. Pode ser entendida
como um mecanismo de regulação das relações sociais, que tem por objetivo garantir a coesão social e harmonizar os
interesses individuais e coletivos. (www.portaleducação.com).
Considerando o texto acima, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:
I - O código de ética deve ser formado por um relatório de fácil compreensão contendo parâmetro para
determinados comportamentos, tornando claras as responsabilidades para o publico interno, não havendo
necessidade de envolver os interessados externos, pois se trata de um documento interno.
PORQUE
II - Toda ética aplicada deve atingir diretamente as corporações de tal forma que a conduta íntegra de seus
colaboradores, bem como os valores e convicções primários da organização se tornem parte de sua cultura.
A respeito dessas asserções, assinale a opção correta:
As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justi�cativa correta de I.
As asserções I e II são proposições falsas.
As asserções I e II são proposições verdadeiras, mas a II não é uma justi�cativa correta de I.
A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.
 A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.
 4. Ref.: 7693181 Pontos: 1,00  / 1,00
Em uma sociedade empresária foi realizada a análise SWOT, com isso, foi constatada a ausência de colaboradores
capacitados em operar as máquinas durante o processo produtivo. Com base nesse diagnóstico da análise SWOT,
pode-se a�rmar que se trata de um caso de:
 Fraqueza.
Força.
Ameaça.
Capacidade.
Oportunidade.
 
EM2010042: O SISTEMA GRC  
 
 5. Ref.: 7826182 Pontos: 1,00  / 1,00
O compliance é uma ferramenta imprescindível para a governança corporativa. Qual é um dos principais objetivos do
compliance em relação à governança corporativa?
Prejudicar a credibilidade do mercado em relação
Aumentar o grau de risco das operações da empresa.
Diminuir a transparência das atividades da empresa.
Ignorar os regulamentos e políticas internas da empresa.
 Fortalecer o ambiente de controle interno da instituição.
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 6. Ref.: 7826186 Pontos: 0,00  / 1,00
A implementação do sistema GRC pode ajudar a empresa a aumentar a e�ciência operacional, melhorar a tomada de
decisões, reduzir custos e aumentar a con�ança dos stakeholders. Nesse contexto, qual o signi�cado da sigla GRC?
Governança, Relações Corporativas e Conformidade
 Governança, Responsabilidade e Conformidade
 Gestão de Riscos, Governança e Compliance
Gerenciamento, Risco e Controle.
Gerenciamento, Regulação e Conformidade
 7. Ref.: 7826181 Pontos: 1,00  / 1,00
Toda atividade empresarial detém certo grau de incerteza. Dessa forma, o gerenciamento de riscos é imprescindível
para as organizações. Diante desse contexto, assinale a alternativa que indica o motivo do gerenciamento de riscos
ser importante para a governança corporativa.
 Para identi�car as melhores oportunidades de investimento com menor grau de risco/incerteza.
Para aumentar a incerteza dos investimentos.
Para não alocar recursos de maneira adequada.
Para não identi�car oportunidades de investimento.
Para aumentar o grau de risco dos investimentos.
 
EM2010049: RISCOS, CONTROLES E INFLUÊNCIAS NO CAMPO DA GESTÃO  
 
 8. Ref.: 7824928 Pontos: 0,00  / 1,00
Risco e incerteza não são sinônimos, apesar de muitas vezes serem tratados como tal. Qual a principal diferença
entre risco e incerteza, de acordo com Knight?
 O risco é uma medida de probabilidade de perda, enquanto a incerteza é um estado de desconhecimento
total.
O risco é subjetivo e não mensurável, enquanto a incerteza é objetiva e mensurável.
O risco tem um aspecto restritamente subjetivo, enquanto a incerteza é mensurável estatisticamente.
A incerteza é mais facilmente revertida em garantias e coberturas, enquanto o risco não possui soluções
práticas.
 O risco é uma incerteza mensurável e objetiva.
 9. Ref.: 7692931 Pontos: 1,00  / 1,00
Existem riscos inerentes à cultura organizacional e à estratégia. Sobre o ciclo de riscos envolvendo a cultura
organizacional, marque a alternativa que melhor representa o conceito de fator de risco associado às estratégias e
contexto cultural:
 Após a adoção das estratégias, elas devem ser revistas e avaliadas em relação à adequação (ou não) do
contexto cultural que foi inserida.
Riscos relacionados à evolução futura do ambiente empresarial.
Ocorre quando os concorrentes conseguem custos mais baixos ou pela mudança da tecnologia.
São aquelas de característicapermanente, estrutural e que provocam situações desfavoráveis para a
organização em relação ao seu ambiente de concorrência.
É formado pelos fatores alheios ao controle e aos relacionamentos das organizações.
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 10. Ref.: 7692928 Pontos: 1,00  / 1,00
Em uma sociedade empresária foi realizada a análise SWOT, com isso, foi constatada um aumento expressivo no
lucro da colheita e exportação dos alimentos decorrentes das condições climáticas favoráveis e valorização cambial
no mercado externo. Com base nesse diagnóstico da análise SWOT, pode-se a�rmar que se trata de um caso de:
Ameaça.
Governança Corporativa.
Fraqueza.
 Oportunidade.
Força.
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