Questão Mercados de Capitais 9

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1 - Com relação às Bolsas de Valores, analise as afirmativas.
I – São associações civis, sem fins lucrativos.
II – Possuem autonomia financeira, patrimonial e administrativa, e não estão sujeitas à supervisão de órgãos governamentais.
III – No Brasil, quem supervisiona as Bolsas de Valores é a CVM (Comissão de Valores Mobiliários).
IV – É preocupação das Bolsas de Valores, a preservação dos valores éticos nas negociações realizadas em seu âmbito.
Estão corretas apenas as afirmativas
Escolha uma opção:
a. I, II. b. I, III, IV. (Correto)
c. I, IV. d. II, III, IV. 
e. I, II, III.
Questão 2 - Assinale a segunda coluna de acordo com a primeira coluna e marque a sequência correta, a respeito dos principais índices das Bolsas de Valores espalhadas pelo mundo:
1 = DAX 30. 
2 = IBOVESPA.
3 = TOPIX.
4 = SSEC.
5 = FINANCIAL TIMES INDEX.
( ) Índice da Bolsa de Valores de Frankfurt.
( ) Índice da Bolsa de valores de Tóquio.
( ) Índice da Bolsa de Valores de São Paulo (B3).
( ) Índice da Bolsa de Valores de Londres.
( ) Índice da Bolsa de Valores de Xangai.
A sequência correta é:
Escolha uma opção:
a. 1, 2, 3, 4, 5.
b. 1, 2, 4, 5, 3.
c. 1, 3, 2, 5, 4. (Correto)
d. 2, 1, 4, 5, 3.
e. 2, 3, 1, 5, 4.
Questão 3 - Assaf Neto (2006) diz que existe na B3 (Brasil, Bolsa, Balcão) um índice destinado a ações com Governança Corporativa diferenciada, chamado de IGC. Os três níveis de Governança Corporativa que existem na B3 são
Escolha uma opção:
a. Nível a, Nível b e Nível c.
b. Nível de Disclosure, Nível de Compliance e Nível de Fairness.
c. Nível de adaptação, Nível de Consolidação e Nível de Atuação.
d. Nível 1, Nível 2 e Novo Mercado.  (Correto)
e. Nível 1, Nível 2 e Nível 3.
Questão 4 - O objetivo básico das Bolsas de Valores, segundo Assaf Neto (2006), é o de manter um local em condições adequadas para a realização, entre seus membros, de operações de compra e venda de títulos e valores mobiliários. São objetivos das Bolsas de Valores, EXCETO
Escolha uma opção:
a. Promover uma segura e eficiente liquidação das várias negociações realizadas em seu ambiente.
b. Desenvolver um sistema de registro e liquidação das operações realizadas.
c. Fiscalizar o cumprimento, entre seus membros e as sociedades emissoras dos títulos, das diversas normas e disposições legais que disciplinam as operações em bolsa.
d. Desenvolver um sistema de negociação que proporcione as melhores condições de segurança e liquidez aos títulos e valores mobiliários negociados.
e. Comprometer-se com todos os investidores em oferecer sempre, todos os anos, índices de valorização acima dos papéis de renda fixa.  (Correto)
Questão 5 - (CESGRANRIO – BANCO DO BRASIL – 2015 – TÉCNICO BANCÁRIO – ADAPTADO) Admita que um empresário brasileiro, acionista majoritário de uma empresa em situação pré-falimentar, venha a ser acusado pelos acionistas minoritários de uso de informação privilegiada e manipulação de preços das ações negociadas na B3 (Brasil, Bolsa, Balcão). O órgão responsável pelo eventual julgamento do processo administrativo contra o empresário é o (a)
Escolha uma opção:
a. Comissão de Valores Mobiliários (CVM).  (Correto)
b. B3 (Brasil, Bolsa, Balcão).
c. Supremo Tribunal Federal (STF).
d. Banco Central do Brasil (BACEN).
e. Conselho Administrativo de Defesa Econômica (Cade).
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