Questionário III

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Curso GOVERNANÇA CORPORATIVA E COMPLIANCE 
Teste QUESTIONÁRIO UNIDADE III 
Iniciado 29/10/22 14:30 
Enviado 29/10/22 14:47 
Status Completada 
Resultado da 
tentativa 
2,5 em 2,5 pontos 
Tempo decorrido 17 minutos 
Resultados 
exibidos 
Todas as respostas, Respostas enviadas, Respostas corretas, Comentários, Perguntas 
respondidas incorretamente 
 Pergunta 1 
0,25 em 0,25 pontos 
 
No âmbito corporativo, Roberto Epifânio Tomaz (2018, p. 26) afirma que, 
corporativamente, compliance passou: 
Resposta 
Selecionada: 
a. 
A identificar as ações, atitudes tomadas pela 
corporação, que adotam uma postura correta na 
condução de seus negócios. 
Respostas: a. 
A identificar as ações, atitudes tomadas pela 
corporação, que adotam uma postura correta na 
condução de seus negócios. 
 
b. 
A identificar as ações, atitudes tomadas pela 
corporação, que adotam uma postura 
descomplicada. 
 
c. 
A identificar as ações de marketing adotadas pela 
corporação. 
 
d. 
A identificar as ações jurídicas adotadas pela 
corporação. 
 
e. 
A identificar as ações de financeiras adotadas pela 
corporação. 
Comentário 
da resposta: 
Resposta: A 
Comentário: No âmbito corporativo, Roberto Epifânio 
Tomaz (2018, p. 26) afirma que: 
corporativamente, compliance passou a identificar as 
ações, atitudes tomadas pela corporação, que são 
realizadas de acordo com as regras éticas, legais e 
procedimentais estabelecidas para regulação de suas 
 
atividades, tornando-se, portanto, sinônimo de 
postura correta na condução de seus negócios. 
 
 Pergunta 2 
0,25 em 0,25 pontos 
 
Luis Roberto Antonik (2016, p. 46), ao explicar o conceito 
de compliance, ensina que o objetivo primordial é: 
 
Resposta Selecionada: b. 
O combate à corrupção. 
Respostas: a. 
A obtenção de lucro. 
 b. 
O combate à corrupção. 
 c. 
A obtenção de financiamento. 
 d. 
O combate às demissões dos colaboradores. 
 e. 
O combate à entrada de capital estrangeiro. 
Comentário 
da resposta: 
Resposta: B 
Comentário: Luis Roberto Antonik (2016, p. 46), ao 
explicar o conceito de compliance, ensina: o termo não 
existe na língua portuguesa; por isso, está sujeito a 
variadas interpretações. Em geral, compliance é a 
adesão da companhia a normas ou procedimentos de 
determinado setor. Seu objetivo primordial é o 
combate à corrupção. 
 
 
 Pergunta 3 
0,25 em 0,25 pontos 
 
Existe diferença entre ética e compliance? 
Resposta 
Selecionada: 
b. 
Sim, existe, a ética é assumida com 
espontaneidade, compliance é cumprir com regras e 
regulamentos. 
Respostas: a. 
Não existe, são sinônimos. 
 
b. 
Sim, existe, a ética é assumida com 
espontaneidade, compliance é cumprir com regras e 
regulamentos. 
 c. 
Sim, existe, são antônimos. 
 
 
d. 
Sim, existe, a ética é cumprir com regras e 
regulamentos, compliance é assumido com 
espontaneidade. 
 e. 
Não existe, compliance está contida na ética. 
Comentário 
da resposta: 
Resposta: B 
Comentário: Diferentemente da ética, que é assumida 
com espontaneidade, o compliance está relacionado à 
responsabilidade legal. Ser ético é agir 
voluntariamente com princípios morais para com a 
sociedade. Já compliance é cumprir com regras e 
regulamentos; é trabalhar ou agir dentro da lei. 
 
 Pergunta 4 
0,25 em 0,25 pontos 
 
Marcos Assi (2018, p. 24) enfatiza que o compliance é: 
Resposta Selecionada: a. 
Sobre as pessoas. 
Respostas: a. 
Sobre as pessoas. 
 b. 
Sobre os negócios. 
 c. 
Sobre as ações no mercado financeiro. 
 d. 
Sobre a divisão de cargos pelo organograma. 
 e. 
Sobre os contratos. 
Comentário 
da resposta: 
Resposta: A 
Comentário: Marcos Assi (2018, p. 24) enfatiza: 
o compliance é sobre as pessoas, sejam elas decisores, 
gestores ou colaboradores, que devem pautar suas 
ações na responsabilidade corporativa, escolhendo 
sempre fazer o que é certo até que este 
comportamento se naturalize – seja nas condutas 
mais simples (relacionadas a hábitos e vestimentas), 
seja nas que impactam diretamente a operação. 
 
 
 Pergunta 5 
0,25 em 0,25 pontos 
 
Cabe à área de compliance ou de integridade: 
 
 
 
I. Monitorar as leis e normas reguladoras que uma empresa 
precisa cumprir. 
II. Implementar o monitoramento do cumprimento das leis e 
normas. 
III. Criar uma cultura de atenção para os riscos de não 
cumprimento. 
IV. Manter um canal de denúncia para que possam ser 
reportadas as práticas ilegais ou imorais eventualmente 
existentes na empresa. 
V. Realizar isso sem criar obstáculos para o desenvolvimento 
econômico da atividade empresarial. 
VI. Implementar programas de lucratividade e incremento de 
faturamento. 
 
 
Quais alternativas correspondem? 
Resposta Selecionada: d. 
O único item que não corresponde é o VI. 
Respostas: a. 
Itens I, II, III e VI. 
 b. 
Itens III, IV, V e VI. 
 c. 
Todos os itens. 
 d. 
O único item que não corresponde é o VI. 
 e. 
O único item que não corresponde é o IV. 
Comentário 
da resposta: 
Resposta: D 
Comentário: É a área de compliance ou de integridade, 
que terá sob sua responsabilidade o papel de 
monitorar todas as leis e normas reguladoras que 
uma empresa precisa cumprir; implementar o 
monitoramento do cumprimento dessas normas; criar 
uma cultura de atenção para os riscos de não 
cumprimento; manter um canal de denúncia para que 
possam ser reportadas as práticas ilegais ou imorais 
eventualmente existentes na empresa e realizar isso 
sem criar obstáculos para o desenvolvimento 
econômico da atividade empresarial. 
 
 
 Pergunta 6 
0,25 em 0,25 pontos 
 
O funcionário de compliance é chamado de: 
Resposta Selecionada: c. 
Compliance officer. 
Respostas: a. 
Complianter. 
 b. 
Compliancer. 
 c. 
Compliance officer. 
 d. 
Compliance executive. 
 e. 
Compliance teacher. 
Comentário 
da resposta: 
Resposta: C 
Comentário: Candeloro, De Rizzo e Pinho (2012, p. 39) 
descrevem o profissional de compliance: o funcionário 
de compliance é chamado de compliance officer e 
deverá estar sempre disponível, oferecendo respostas 
rápidas e precisas, participando de reuniões sobre 
propostas de novas estruturas e do lançamento de 
novos produtos. 
 
 
 Pergunta 7 
0,25 em 0,25 pontos 
 
Sonia Mascaro Nascimento (2009, p. 103) define assédio moral 
como: 
 
Resposta 
Selecionada: 
d. 
Conduta abusiva, de natureza psicológica, que 
atenta contra a dignidade psíquica, de forma 
repetitiva e prolongada. 
Respostas: a. 
Conduta conciliatória, de natureza física, que atenta 
contra a dignidade, de forma repetitiva e 
prolongada. 
 
b. 
Conduta abusiva, de natureza psicológica, que 
atenta contra a dignidade psíquica, de forma única e 
exclusiva. 
 c. 
 
Conduta abusiva, de natureza física, que atenta 
contra a dignidade física, de forma definitiva. 
 
d. 
Conduta abusiva, de natureza psicológica, que 
atenta contra a dignidade psíquica, de forma 
repetitiva e prolongada. 
 
e. 
Ações esporádicas e curtas, que atentam contra 
qualquer pessoa. 
Comentário 
da resposta: 
Resposta: D 
Comentário: Sonia Mascaro Nascimento (2009, p. 103) 
define assédio moral como: 
Caracteriza-se por ser uma conduta abusiva, de 
natureza psicológica, que atenta contra a dignidade 
psíquica, de forma repetitiva e prolongada, e que 
expõe o trabalhador a situações humilhantes e 
constrangedoras, capazes de causar ofensa à 
personalidade, à dignidade ou à integridade psíquica, 
e que tenha por efeito excluir a posição do empregado 
no emprego ou deteriorar o ambiente de trabalho, 
durante a jornada de trabalho e no exercício de suas 
funções. 
 
 Pergunta 8 
0,25 em 0,25 pontos 
 
O assédio sexual é: 
Resposta 
Selecionada: 
c. 
Crime com pena de detenção, de 1 (um) a 2 (dois) 
anos. 
Respostas: a. 
Motivo de justa causa, item “m” do artigo 182 da 
CLT. 
 
b. 
Contravençãocom pena de multa e pagamento de 
cestas básicas. 
 
c. 
Crime com pena de detenção, de 1 (um) a 2 (dois) 
anos. 
 d. 
A lei considera um mero dissabor. 
 e. 
 
Motivo de ação de dano material, previsto no 
artigo 966 do Código Civil. 
Comentário 
da resposta: 
Resposta: C 
Comentário: O assédio sexual é previsto no Código 
Penal como crime e se caracteriza pelo 
constrangimento para obtenção de favorecimento de 
natureza sexual. Pode ser praticado entre 
profissionais com hierarquia ou sem, por iniciativa de 
homens ou de mulheres, e mesmo entre pessoas do 
mesmo gênero. Determina o artigo 216-A do Código 
Penal brasileiro: 
Art. 216-A. Constranger alguém com o intuito de obter 
vantagem ou favorecimento sexual, prevalecendo-se o 
agente da sua condição de superior hierárquico ou 
ascendência inerentes ao exercício de emprego, cargo 
ou função. 
Pena – detenção, de 1 (um) a 2 (dois) anos. [...] 
§ 2º A pena é aumentada em até um terço se a vítima 
é menor de 18 (dezoito) anos (BRASIL, 1940). 
 
 Pergunta 9 
0,25 em 0,25 pontos 
 
A ONU aprovou, em 31 de outubro de 2003: 
Resposta 
Selecionada: 
d. 
A Convenção das Nações Unidas contra a 
Corrupção. 
Respostas: a. 
A Convenção das Nações Unidas pela preservação 
do Meio Ambiente. 
 
b. 
A Convenção das Nações Unidas contra o 
Desemprego. 
 
c. 
A Convenção das Nações Unidas a favor da 
Democracia. 
 
d. 
A Convenção das Nações Unidas contra a 
Corrupção. 
 e. 
A Convenção das Nações Unidas contra o Assédio. 
Comentário 
da resposta: 
Resposta: D 
Comentário: A ONU aprovou, em 31 de outubro de 
 
2003, a Convenção das Nações Unidas contra a 
Corrupção. Esse importante tratado internacional foi 
assinado pelo Brasil em 9 de dezembro de 2003 e por 
meio do Decreto n. 5.687, de 31 de janeiro de 2006, a 
Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção foi 
promulgada no Brasil para que seja executada e 
cumprida inteiramente em tudo o que ela contém. O 
Preâmbulo identifica de forma objetiva que a 
corrupção é um assunto que afeta todos os países, 
deve ser tratada de forma internacional em caráter de 
estreita cooperação e pode abalar significativamente 
as instituições democráticas nos diferentes países do 
mundo. 
 
 Pergunta 10 
0,25 em 0,25 pontos 
 
Lavagem de dinheiro é o ato ou a sequência de atos praticados: 
Resposta 
Selecionada: 
a. 
Para mascarar a natureza, origem, localização, 
disposição, movimentação ou propriedade de bens, 
valores e direitos de origem delitiva ou 
contravencional, com o escopo último de reinseri-los 
na economia formal com aparência de licitude. 
Respostas: a. 
Para mascarar a natureza, origem, localização, 
disposição, movimentação ou propriedade de bens, 
valores e direitos de origem delitiva ou 
contravencional, com o escopo último de reinseri-los 
na economia formal com aparência de licitude. 
 
b. 
Para garantir a substituição de dinheiro antigo por 
dinheiro novo. 
 
c. 
Para identificar a natureza, origem, localização, 
disposição, movimentação ou propriedade de bens, 
valores e direitos de origem lícita, com o escopo 
último de reinseri-los na economia formal com 
aparência de ilicitude. 
 
d. 
Para mascarar a falsificação e a movimentação de 
moeda e cédulas falsas e reinseri-los na economia 
formal, substituindo por moeda legítima. 
 
 
e. 
Utilizar-se de 3ª pessoa (laranja) para assumir o 
registro dos contratos das empresas e bens. 
Comentário 
da resposta: 
Resposta: A 
Comentário: Lavagem de dinheiro é o ato ou a 
sequência de atos praticados para mascarar a 
natureza, origem, localização, disposição, 
movimentação ou propriedade de bens, valores e 
direitos de origem delitiva ou contravencional, com o 
escopo último de reinseri-los na economia formal com 
aparência de licitude. [...] Trata-se, em suma, do 
movimento de afastamento dos bens de seu passado 
sujo, que se inicia com a ocultação simples e termina 
com sua introdução no circuito comercial ou 
financeiro, com aspecto legítimo.