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Dilma Vana Rousseff Presidenta da República Aloízio Mercadante Ministro da Educação Amaro Henrique Pessoa Lins Secretário de Educação Superior UNIVERSIDADE DE BRASÍLIA Reitor: Prof. Ivan Marques de Toledo Camargo Vice-Reitora: Profª. Sônia Nair Báo Decano de Ensino de Graduação: Prof. Mauro Luiz Rabelo Decano de Pesquisa e Pós-Graduação: Prof. Jaime Martins de Santana Decano de Extensão: Profª. Thérèse Hofmann Gatti Rodrigues da Costa Decana de Assuntos Comunitários: Profª. Denise BomtempoBirche de Carvalho Decano de Administração: Prof. Luís Afonso Bermúdez Decana de Gestão de Pessoas: Profª. Gardênia da Silva Abbad Decano de Planejamento e Orçamento: Prof. Carlos Alberto Müller Lima Torres Auditor Interno: José Avelar dos Santos Fundação Universidade de Brasília Decanato de Planejamento e Orçamento Campus Universitário Darcy Ribeiro – Asa Norte Prédio da Reitoria, bloco B, 1º andar CEP: 70910-900 Brasília-DF, Brasil Telefones: (61) 3273-3379 e 3307-2207 Fax: (61) 3274-5915 http://www.unb.br – unb@unb.br – dpo@unb.br Ministério da Educação Secretaria de Educação Superior Fundação Universidade de Brasília Relatório de Gestão do Exercício de 2012 Relatório de Gestão do exercício de 2012 apresentado aos Órgãos de Controle Interno e Externo como prestação de contas ordinária anual a que esta Unidade está obrigada nos termos do art. 70 da Constituição Federal, elaborado de acordo com as disposições da Instrução Normativa TCU nº 63/2010, das Decisões Normativas TCU nº 119 e 124/2012 e da Portaria TCU nº 150/2012 e das orientações do órgão de controle interno. Unidade Consolidadora: Fundação Universidade de Brasília Unidade Consolidada: Hospital Universitário de Brasília Decanato de Planejamento e Orçamento Brasília, Março/2013 Gestor e Editor Responsável: Prof. Carlos Alberto Müller Lima Torres – Decano de Planejamento e Orçamento Revisão Técnica: Jorge Rodrigues Lima – Diretor de Planejamento Júnia Lagoeiro Dutra Nehme – Coordenadora de Mapeamento de Processos Organização: Gláucia Lopes Luiz Evangelista – Economista Equipe Técnica: Antonio Márcio Lopes Bezerra – Coordenador de Planejamento Ana Carolina Rezende Costa – Administradora Filipe Pereira da Silva – Estatístico Kátia Maria Silva Boynard – Economista Lindalva Lima Costa – Administradora Thaís Caroline da Silva Dias – Administradora Zilmar Silva Rocha – Técnica em Contabilidade Responsáveis pelos Demonstrativos da Programação e Execução Orçamentária: Fernando Soares dos Santos – Diretor de Orçamento Joardo Antonio de Deus Passos – Técnico em Assuntos Educacionais Letícia Calderan – Diretora de Apoio a Projetos Acadêmicos Marta Emília Teixeira – Assessora do Decano de Administração Sérgio da Costa Ferreira – Economista Tiago Mota dos Santos – Diretor de Contabilidade e Finanças Responsáveis pelos Demonstrativos sobre os Recursos Humanos: Profª. Gardênia da Silva Abbad – Decana de Gestão de Pessoas Nara Cristina Ferreira Mendes – Auditora DGP/FUB Luciana Alves de Azevedo – Auditora DGP/FUB Responsáveis pelo cálculo dos indicadores do TCU: Elisabeth de Araújo Ferreira – Coordenadora de Informações Gerenciais Amanda Guedes Andrade Bedritichuk – Estatística Alexandre Cardias Pereira Alves – Estatístico Paulo Sérgio Pires – Analista de Sistema Responsável pela elaboração dos Macroprocessos: Liliane Alexandre de Lima – Diretora de Processos Responsável pelo relatório de custos: José Marilson Martins Dantas – Professor UFPB Jane Lucia Bendixen Tesch Auersvald – Administradora Revisão textual: Aline Simo Ferreira Projeto Gráfico, Editoração Eletrônica e Capa: Mauro Pereira Bento Relatório de Gestão 2012 Gestores de Unidades Acadêmicas e Administrativas (Atualizado em jan.2013) Unidades Administrativas Assessoria de Assuntos Internacionais INT Profa. Ana Flávia Granja e Barros Auditoria AUD José Avelar dos Santos Centro de Planejamento CEPLAN Arq. Alberto Alves de Faria Decanato de Ensino de Graduação DEG Prof. Mauro Luiz Rabelo Decanato de Pesquisa e Pós-Graduação DPP Prof. Jaime Martins de Santana Decanato de Extensão DEX Profª Thérese Hofmann Gatti R. da Costa Decanato de Assuntos Comunitários DAC Profª Denise Bomtempo Birche de Carvalho Decanato de Administração DAF Prof. Luís Afonso Bermudez Decanato de Gestão de Pessoas DGP Profª Gardênia da Silva Abbad Decanato de Planejamento e Orçamento DPO Prof. Carlos Alberto Muller Lima Torres Prefeitura do Campus PRC Prof. Marcos Aurélio G. de Oliveira Procuradoria Jurídica PJU Paulo Gustavo Medeiros Carvalho Secretaria de Empreendimentos Imobiliários SEI Gercino Duarte Secretaria de Gestão Patrimonial SGP Gercino Duarte Secretaria de Assuntos Acadêmicos SAA Arnaldo Carlos Alves Secretaria de Comunicação SECOM Ana Lúcia Moura Grossmann (em exercício) Ouvidoria OUV Prof. Humberto Abdala Junior (interino) Órgãos Complementares Biblioteca Central BCE Neide Aparecida Gomes Centro de Informática CPD Prof. Jacir Luiz Bordim Editora Universidade de Brasília EDU Prof. Lucia Helena Pulino Fazenda Água Limpa FAL Prof. José Mauro da Silva Diogo Hospital Universitário de Brasília HUB Armando Martinho Bardou Raggio Centros Centro de Desenvolvimento Sustentável CDS Profª Dores Sayago Centro de Apoio ao Desenvolvimento Tecnológico CDT Edinalva Fernandes Costa de Morais Centro de Estudos Avançados Multidisciplinares CEAM Prof. Ricardo Wahrendorff Caldas Centro de Educação a Distância CEAD Prof. Athail Rangel Pulino Filho Centro de Documentação CEDOC Tânia Maria de Moura Pereira Centro de Estudos do Cerrado CER Nina Paula Ferreira Laranjeira Centro de Seleção e de Promoção de Eventos CESPE Prof. Paulo Henrique de Portela de Carvalho Centro de Excelência em Turismo CET Prof. Neio Lúcio de Oliveira Campos C. Internacional de Física da Matéria Condensada CIFMC Prof. Tarcísio Marciano da Rocha Filho Centro Integrado de Ordenamento Territorial CIORD Prof. Jorge Madeira Nogueira C. de Manutenção de Equipamentos Científicos CME Hallen Pereira dos Anjos Centro de Produção Cultural e Educativa CPCE Neuza Meller Maia C. Pesquisa e Pós-Graduação sobre as Américas CEPPAC Prof. Cristhian Teófilo da Silva C. de Formação de Recursos Humanos em Transportes CEFTRU Prof. Sérgio Ronaldo Granemann Centro de Pesquisa e Opinião Pública da UnB DATAUnB Prof. José Ângelo Belloni Centro Transdisciplinar de Educação no Campo CETEC Profa. Mônica Castagna Molina Centro Internacional de Pesquisa em Representação e Psicologia Social CIRPS Profa. Ângela Maria de Oliveira Almeida Relatório de Gestão 2012 Centro de Pesquisa e Aplicação de Bambu e Fibras Naturais CPAB Prof. Jaime Gonçalves de Almeida Centro de Referência em Conservação da Natureza e Recuperação de Áreas Degradadas CRAD Prof. Manoel Cláudio da Silva Júnior Unidades Acadêmicas (Institutos/Faculdades) Faculdade de Comunicação FAC Prof. David Renault da Silva Faculdade de Economia, Administração e Contabilidade FACE Prof. Tomás de Aquino Guimarães Faculdade de Arquitetura e Urbanismo FAU Prof. José Manoel Morales Sánchez Faculdade de Agronomia e Medicina Veterinária FAV Prof. Cícero Lopes da Silva Faculdade de Ciência da Informação FCI Profa. Elmira Luiza Melo Soares Simeão Faculdade de Direito FD Prof. George Rodrigo Galindo Faculdade de Educação FE Profa. Carmenísia Jacobina Aires Faculdade de Educação Física FEF Prof. Alexandre Luiz Gonçalves de Rezende Faculdade de Medicina FM Prof. Paulo César de Jesus Faculdade de Ciências da Saúde FS Profa. Lílian Marly de Paula Faculdade de Tecnologia FT Prof. Antônio César Pinho Brasil Júnior Instituto de Ciências Biológicas IB Prof. Jader Soares Marinho Filho Instituto de Ciências Sociais ICS Prof. Sadi Dal Rosso Instituto de Artes IdA Profa. Izabela Costa Brochado Instituto de Ciências Exatas IE Prof. Noraí RomeuRocco Instituto de Física IF Prof. Geraldo Magela Silva Instituto de Geociências IG Prof. Detlef Hans Gert Walde Instituto de Ciências Humanas IH Prof. Mário Diniz de Araújo Neto Instituto de Letras IL Profa. Maria Luisa Ortiz Alvarez Instituto de Psicologia IP Prof. Hartmut Gunther Instituto de Ciência Política IPOL Profa. Marilde Loiola de Menezes Instituto de Química IQ Prof. Jurandir Rodrigues de Souza Instituto de Relações Internacionais IREL Prof. Eiiti Sato UnB-Faculdade de Planaltina FUP Prof. Luíz Antônio Pasquette UnB-Faculdade de Ceilândia FCE Profa. Diana Lúcia Moura Pinho UnB-Faculdade do Gama FGA Prof. Alessandro Borges de S. Oliveira Relatório de Gestão 2012 Página | 5 Sumário Lista de Siglas e Denominações ......................................................................................................... 10 Lista de Abreviaturas ......................................................................................................................... 13 Lista de Quadros ................................................................................................................................. 16 Lista de Figura .................................................................................................................................... 19 Introdução ....................................................................................................................................... 20 PARTE A: ANEXO II da DN TCU N.º 150 de 03 de julho de 2012 .............................................. 21 1 Identificação e atributos da Unidade Jurisdicionada ..................................................... 21 1.1 Identificação da Unidade Jurisdicionada ...................................................................... 21 1.1.1 Relatório de Gestão Consolidado ................................................................... 21 1.2 Finalidade e competências institucionais da Unidade................................................... 22 1.3 Organograma Funcional ................................................................................................ 23 1.3.1 Descrição das competências, atribuições e responsabilidade de cada área e identificação dos seus macroprocessos. ............................................... 25 1.4 Macroprocessos finalísticos .......................................................................................... 31 1.5 Macroprocessos de apoio .............................................................................................. 32 1.6 Principais parceiros ....................................................................................................... 33 2 Planejamento Estratégico, Plano de Metas e de Ações ................................................. 35 2.1 Planejamento das Ações da UJ ..................................................................................... 35 2.2 Estratégias de Atuação Frente aos Objetivos Estratégicos ........................................... 38 2.3 Execução do Plano de Metas ou de Ações .................................................................... 42 2.3.1 Síntese das realizações .................................................................................... 43 2.4 Indicadores .................................................................................................................... 46 3 Estrutura de governança e de autocontrole da gestão ................................................... 47 3.1 Estrutura de Governança ............................................................................................... 47 3.1.1 Conselho Diretor ............................................................................................. 47 3.1.2 Outros Conselhos Superiores .......................................................................... 47 3.1.3 Outros Conselhos e Colegiados ...................................................................... 48 3.1.4 Procuradoria Jurídica ...................................................................................... 49 3.1.5 Auditoria Interna ............................................................................................. 49 3.2 Avaliação do Funcionamento dos Controles Internos .................................................. 50 3.2.1 FUB ................................................................................................................. 50 3.2.2 HUB ................................................................................................................ 53 Relatório de Gestão 2012 Página | 6 3.3 Sistema de Correição .................................................................................................... 56 3.4 Cumprimento Pela Instância de Correição da Portaria nº 1.043/2007 da CGU ........... 56 4 Programação e execução da despesa orçamentária e financeira ................................... 57 4.1 Informações sobre programas do PPA de responsabilidade da Unidade Jurisdicionada ............................................................................................................... 57 4.1.1 Informações sobre ações de programas temáticos de responsabilidade da Unidade Jurisdicionada .............................................................................. 57 4.1.2 Informações sobre ações vinculadas a programas de gestão, manutenção e serviços ao estado de responsabilidade da Unidade Jurisdicionada ............ 66 4.2 Informações Sobre a Execução Orçamentária e Financeira da Despesa ...................... 73 4.2.1 Identificação das Unidades Orçamentárias da Unidade Jurisdicionada ......... 73 4.2.2 Programação de Despesas ............................................................................... 73 4.2.3 Movimentação de créditos interna e externa .................................................. 76 4.2.4 Execução orçamentária da despesa ................................................................. 81 5 Tópicos especiais da execução orçamentária e financeira ............................................ 87 5.1 Pagamentos e cancelamentos de Restos a Pagar de exercícios anteriores .................... 87 5.1.1 Pagamentos e Cancelamentos de Restos a Pagar de Exercícios Anteriores ........................................................................................................ 87 5.1.2 Análise crítica ................................................................................................. 88 5.2 Transferências de Recursos ........................................................................................... 89 5.2.1 Informações sobre o Conjunto de Instrumentos de Transferências que permanecerão vigentes no Exercício de 2013 e seguintes. ............................. 89 5.2.2 Informações sobre a Prestação de Contas Relativas aos Convênios, Termos de Cooperação e Contratos de Repasse ............................................. 90 5.2.3 Informações sobre a Análise das Prestações de Contas de Convênios e de Contratos de Repasse ................................................................................. 91 5.2.4 Análise crítica ................................................................................................. 92 5.3 Suprimento de Fundos .................................................................................................. 92 5.3.1 Despesas Realizadas por meio de Suprimento de Fundos .............................. 92 6 Gestão de pessoas, terceirização de mão de obra e custos relacionados....................... 97 6.1 Composição do quadro de servidores ativos ................................................................. 97 6.1.1 Demonstração da força de trabalho à disposição da UJ .................................. 97 6.1.2 Qualificação da força de trabalho ................................................................... 99 6.1.3 Demonstraçãodos custos de pessoal da UJ .................................................. 100 6.1.4 Composição do quadro de servidores inativos e pensionistas ...................... 102 6.1.5 Acumulação indevida de cargos, funções e empregos públicos ................... 103 6.1.6 Providências adotadas nos casos de acumulação indevida de cargos, funções e empregos públicos ........................................................................ 103 6.1.7 Informações sobre os atos de pessoal sujeitos a registros e comunicação .... 103 6.1.8 Indicadores gerenciais sobre recursos humanos ........................................... 106 Relatório de Gestão 2012 Página | 7 6.2 Terceirização de mão de obra empregada e contratação de estagiários ...................... 109 6.2.1 Informações sobre terceirização de cargos e atividades do plano de cargos do Órgão ............................................................................................ 109 6.2.2 Informações sobre a contratação de serviços de limpeza, higiene e vigilância ostensiva pela UJ .......................................................................... 109 6.2.3 Informações sobre locação de mão de obra para atividades não abrangidas pelo plano de cargos do Órgão ................................................... 111 6.2.4 Composição do Quadro de Estagiários ......................................................... 113 7 Gestão do patrimônio mobiliário e imobiliário ........................................................... 114 7.1 Gestão da frota de veículos próprios e contratos de terceiros ..................................... 114 7.1.1 Frota de veículos automotores de propriedade da FUB ................................ 114 7.1.2 Frota de veículos automotores contratada de terceiros ................................. 115 7.2 Gestão do patrimônio imobiliário ............................................................................... 116 7.2.1 Distribuição espacial dos bens imóveis de uso especial ............................... 116 7.2.2 Distribuição espacial dos bens imóveis locados de terceiros ....................... 117 8 Gestão da tecnologia da informação e gestão do conhecimento ................................. 119 8.1 Gestão da Tecnologia da Informação (TI) .................................................................. 119 8.2 Análise Crítica ............................................................................................................ 121 9 Gestão do uso dos recursos renováveis e sustentabilidade ambiental ........................ 122 9.1 Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis .............................................................. 122 9.2 Consumo de Papel, Energia elétrica e Água ............................................................... 123 10 Conformidade e tratamento de disposições legais e normativas................................. 125 10.1 Deliberações do TCU e do OCI atendidas no exercício ............................................. 125 10.1.1 Deliberações do TCU atendidas no exercício ............................................... 125 10.1.2 Deliberações do TCU pendentes de atendimento ao final do exercício ....... 128 10.1.3 Recomendações do OCI Atendidas no Exercício ......................................... 129 10.1.4 Recomendações do OCI pendentes de atendimento ao final do exercício ... 139 10.2 Informações sobre a atuação da unidade de Auditoria Interna ................................... 154 10.2.1 Estrutura e posicionamento da unidade de auditoria no organograma da FUB ............................................................................................................... 154 10.2.2 Trabalhos mais relevantes realizados no exercício ....................................... 154 10.2.3 Relação entre a quantidade de recomendações feitas e a quantidade de recomendações implementadas pela alta gerência ........................................ 155 10.2.4 Descrição das rotinas de acompanhamento das ações gerenciais de implementação das recomendações exaradas pela Auditoria Interna ........... 156 10.2.5 Sistema para monitoramento dos resultados decorrentes dos trabalhos da auditoria interna ....................................................................................... 157 Relatório de Gestão 2012 Página | 8 10.2.6 Certificação pela alta gerência das recomendações feitas pela auditoria interna e a aceitação dos riscos pela não implementação de tais recomendações .............................................................................................. 157 10.2.7 Sistema de comunicação à Alta Gerência, ao Conselho de Administração e ao Comitê de Auditoria sobre riscos considerados elevados ........................................................................................................ 157 10.3 Declaração de Bens e Rendas estabelecida na Lei n° 8.730/93 .................................. 158 10.3.1 Análise Crítica .............................................................................................. 158 10.4 Modelo de Declaração de Atualização de Dados no SIASG e SICONV ................... 159 10.4.1 Modelo de Declaração de Atualização de Dados no SIASG e SICONV ..... 159 11 Informações Contábeis ................................................................................................ 160 11.1 Informações Sobre a Adoção de Critérios e Procedimentos Estabelecidos pelas Normas Brasileiras de Contabilidade Aplicadas ao Setor Público ............................. 160 11.1.1 Depreciação, Amortização, Exaustão e Mensuração de Ativos e Passivos ......................................................................................................... 160 11.2 Declaração do Contador Atestando a Conformidade das Demonstrações Contábeis ..................................................................................................................... 161 12 Relatório de Custos ..................................................................................................... 162 13 Evolução dos Indicadores Sociais ............................................................................... 166 13.1 Atendimento ao Público Interno ................................................................................. 166 13.2 Atendimentos à população do Distrito Federal e do entorno ...................................... 167 PARTE B: ANEXO II da DN TCU N.º 150 de 03 de julho de 2012 ............................................ 170 14 Desempenho operacional das IFES ............................................................................ 170 14.1 Indicadores de Desempenho das IFES nos Termos da Decisão n. TCU 408/2002 - Plenário e Modificações Posteriores ......................................................................... 170 14.1.1 Evolução dos Indicadores de Gestão da UnB pela Metodologia do TCU e UnB ............................................................................................................ 170 14.2 Resultado dos indicadores de desempenho das IFES ................................................. 172 14.3 Relação dos Projetos Desenvolvidos pelas Fundações ............................................... 176 15 Cumprimento do cronograma proposto para substituição de trabalhadores terceirizados irregulares por servidores concursados.................................................. 195 15.1 Quantitativo de terceirizados irregulares .................................................................... 195 15.2 Providências adotadas para substituição de terceirizados ........................................... 195 16 Avaliação sobre o andamento dos projetos e programas financiados com recursos externos ......................................................................................................... 197 Relatório de Gestão 2012 Página | 9 Referências .....................................................................................................................................199 Anexos ..................................................................................................................................... 200 Anexo A: Normas Infralegais ...................................................................................................... 201 Anexo B: Levantamento de processos da FUB por unidade ....................................................... 203 Anexo C: Planejamento estratégico da FUB ............................................................................... 212 Anexo D: Frota da UJ .................................................................................................................. 230 Anexo E: Bens imóveis da FUB ................................................................................................. 236 Anexo F: Declaração de Informações no SICONV .................................................................... 270 Anexo G: Declaração de Informações no SIASG ....................................................................... 270 Anexo H: Declaração Plena do contador ..................................................................................... 271 Anexo I: Declaração Referente à Unidade de Correição da FUB .............................................. 272 Relatório de Gestão 2012 Página | 10 Lista de Siglas e Denominações Sigla Unidade Documento de Criação FUB Fundação Universidade de Brasília Lei n. 3.998/1961, de 15/12/1961 Conselho Diretor Lei n. 3.998/1961, de 15/12/1961 SCD Secretaria do Conselho Diretor Lei n. 3.998/1961, de 15/12/1961 UnB Universidade de Brasília Lei n. 3.998/1961, de 15/12/1961 CONSELHOS SUPERIORES CONSUNI Conselho Universitário Estatuto da UnB arts. 11, 12, 13 e 14 CEPE Conselho de Ensino, Pesquisa e Extensão Estatuto da UnB arts. 11, 15 e 16 CEG Câmara de Ensino de Graduação Estatuto da UnB art. 16, inciso VII, § 1º CEX Câmara de Extensão Estatuto da UnB art. 16, inciso VII, § 1º CPP Câmara de Pesquisa e Pós-Graduação Estatuto da UnB art. 16, inciso VII, § 1º CCD Câmara da Carreira Docente Estatuto da UnB art. 16, inciso VII, § 1º CAD Conselho de Administração Estatuto da UnB arts. 11, 17, 18 e 19 CAC Câmara de Assuntos Comunitários Estatuto da UnB art. 18, inciso X, § 1º CAF Câmara de Administração e Finanças Estatuto da UnB art. 18, inciso X, § 1º Conselho Comunitário Estatuto da UnB arts. 11, 20 e 21 REITORIA VRT Vice-Reitoria Estatuto da UnB art. 24 GRE Gabinete do Reitor Estatuto da UnB art. 26, inciso I PRC Prefeitura do Campus Estatuto da UnB art. 26, inciso II PJU Procuradoria Jurídica Estatuto da UnB art. 25, inciso II AUD Auditoria Estatuto da UnB art. 25, inciso III OUV Ouvidoria Resolução do Conselho Universitário n. 7/2011 DECANATOS DEG Decanato de Ensino de Graduação Estatuto da UnB art. 25, inciso I DEX Decanato de Extensão Estatuto da UnB art. 25, inciso I DPP Decanato de Pesquisa e Pós-Graduação Estatuto da UnB art. 25, inciso I DAC Decanato de Assuntos Comunitários Estatuto da UnB art. 25, inciso I DAF Decanato de Administração Estatuto da UnB art. 25, inciso I DGP Decanato de Gestão de Pessoas Resolução do Conselho Universitário n. 29/2010 DPO Decanato de Planejamento e Orçamento Resolução do Conselho Universitário n. 29/2010 ASSESSORIAS E SECRETARIAS SAA Secretaria de Administração Acadêmica Ato da Reitoria n. 1436/2005 SECOM Secretaria de Comunicação Ato da Reitoria n. 2098/2008 SEI Secretaria de Empreendimentos Imobiliários Ato da Reitoria n. 40/1998 SGP Secretaria de Gestão Patrimonial Ato da Reitoria n. 41/1998 INT Assessoria de Assuntos Internacionais Ato da Reitoria n. 71/1997 CERI Coordenação do Cerimonial Ato da Reitoria n. 583/1999 ÓRGÃOS COMPLEMENTARES BCE Biblioteca Central Estatuto da UnB art. 41, inciso I Relatório de Gestão 2012 Página | 11 Sigla Unidade Documento de Criação CPD Centro de Informática Estatuto da UnB art. 41, inciso II EDU Editora Universidade de Brasília Estatuto da UnB art. 41, inciso III FAL Fazenda Água Limpa Estatuto da UnB art. 41, inciso IV HUB Hospital Universitário Estatuto da UnB art. 41, inciso V RAD Rádio e Televisão Universitárias Estatuto da UnB art. 41, inciso VI CENTROS CCOM Centro de Políticas, Direito, Economia e Tecnologias das Comunicações Ato da Reitoria n. 14/2007 CDS Centro de Desenvolvimento Sustentável Resolução do Conselho Universitário n. 19/1995 CDT Centro de Apoio ao Desenvolvimento Tecnológico Ato da Reitoria n. 11/1988 CEAD Centro de Educação a Distância Ato da Reitoria n. 138/1989 CEAM Centro de Estudos Avançados Multidisciplinares Ato da Reitoria n. 105/1986 CEDOC Centro de Documentação Ato da Reitoria n. 596/1988 CEFTRU Centro de Formação de Recursos Humanos em Transportes Ato da Reitoria n. 279/1996 CEPLAN Centro de Planejamento Ato da Reitoria n. 9279/1999 CET Centro de Excelência em Turismo Ato da Reitoria n. 134/1998 CETEC Centro Transdisciplinar de Educação do Campo e Desenvolvimento Rural Ato da Reitoria n. 861/2006 CER Centro de Estudos do Cerrado Ato da Reitoria n. 566/2011 CESPE Centro de Seleção e de Promoção de Eventos Ato da Reitoria n. 1129/1996 CIFMC Centro Internacional de Física da Matéria Condensada Ato da Reitoria n. 74/1987 CIORD Centro Integrado de Ordenamento Territorial Resolução do Conselho Universitário n. 18/1995 CIRPS Centro Internacional de Pesquisa em Representações e Psicologia Social Resolução do Conselho Universitário n. 33/2007 CME Centro de Manutenção de Equipamentos Científicos Ato da Reitoria n. 550/1987 CPAB Centro de Pesquisa e Aplicação de Bambu e Fibras Naturais Resolução do Conselho Universitário n. 7/2007 CPCE Centro de Produção Cultural e Educativa Ato da Reitoria n. 464/1986 CRAD Centro de Referência em Conservação da Natureza e Recuperação de Áreas Degradadas Resolução do Conselho Universitário n. 32/2007 DATAUnB Centro de Pesquisa e Opinião Pública Ato da Reitoria n. 98/1986 UNIDADES ACADÊMICAS FACE Faculdade de Economia, Administração e Contabilidade Estatuto da UnB art. 27, inciso XIX ADM Departamento de Administração(1) CCA Departamento de Ciências Contábeis e Atuariais(1) ECO Departamento de Economia(1) FAC Faculdade de Comunicação Estatuto da UnB art. 27, inciso XVII DAP Departamento de Audiovisuais e Publicidade(1) JOR Departamento de Jornalismo(1) FAU Faculdade de Arquitetura e Urbanismo Estatuto da UnB art. 27, inciso XIV PRO Departamento de Projeto, Expressão e Representação em Arquitetura e Urbanismo(1) TEC Departamento de Tecnologia em Arquitetura e Urbanismo(1) THAU Departamento de Teoria e História em Arquitetura e Urbanismo(1) FAV Faculdade de Agronomia e Medicina Veterinária Estatuto da UnB art. 27, inciso XIII FCE Faculdade de Ceilândia Estatuto da UnB art. 27, inciso XV FCI Faculdade de Ciência da Informação Ato da Reitoria n. 10/2010 FD Faculdade de Direito Estatuto da UnB art. 27, inciso XVIII FE Faculdade de Educação Estatuto da UnB art. 27, inciso XX Relatório de Gestão 2012 Página | 12 Sigla Unidade Documento de Criação MTC Departamento de Métodos e Técnicas(1) PAD Departamento de Planejamento e Administração(1) TEF Departamento de Teoria e Fundamentos(1) FEF Faculdade de Educação Física Estatuto da UnB art. 27, inciso XXI CO Centro Olímpico(1) FGA Faculdade do Gama Estatuto da UnB art. 27, inciso XXII FM Faculdade de Medicina Estatuto da UnB art. 27, inciso XXIII NMT Núcleo de Medicina Tropical(1) FS Faculdade de Ciências da Saúde Estatuto da UnB art. 27, inciso XVII DSC Departamento de Saúde Coletiva(1) ENF Departamento de Enfermagem(1) NUT Departamento de Nutrição(1) ODT Departamento de Odontologia(1) FT Faculdade de Tecnologia Estatuto da UnB art. 27, inciso XXV NTI Núcleo de Tecnologia da Informação(1) EFL Departamento de Engenharia Florestal(1) ENC Departamento de Engenharia Civil e Ambiental(1)ENE Departamento de Engenharia Elétrica(1) ENM Departamento de Engenharia Mecânica(1) FUP Faculdade de Planaltina Estatuto da UnB art. 27, inciso XXIV IB Instituto de Ciências Biológicas Estatuto da UnB art. 27, inciso III BOT Departamento de Botânica(1) CEL Departamento de Biologia Celular(1) CFS Departamento de Ciências Fisiológicas(1) ECL Departamento de Ecologia(1) FIT Departamento de Fitopatologia(1) GEM Departamento de Genética e Morfologia(1) ZOO Departamento de Zoologia(1) ICS Instituto de Ciências Sociais Estatuto da UnB art. 27, inciso VI CEPPAC Centro de Pesquisa e Pós-Graduação sobre as Américas(1) DAN Departamento de Antropologia(1) SOL Departamento de Sociologia(1) IdA Instituto de Artes Estatuto da UnB art. 27, inciso I CEN Departamento de Artes Cênicas(1) DIN Departamento de Desenho Industrial(1) MUS Departamento de Música(1) VIS Departamento de Artes Visuais(1) IE Instituto de Ciências Exatas Estatuto da UnB art. 27. inciso IV CIC Departamento de Ciência da Computação(1) EST Departamento de Estatística(1) MAT Departamento de Matemática(1) IF Instituto de Física Estatuto da UnB art. 27. inciso VII IG Instituto de Geociências Estatuto da UnB art. 27. inciso VIII GEO Departamento de Geologia Geral e Aplicada(1) GMP Departamento de Mineralogia e Petrologia(1) GRM Departamento de Geoquímica e Recursos Minerais(1) SIS Observatório Sismológico(1) IH Instituto de Ciências Humanas Estatuto da UnB art. 27. inciso V FIL Departamento de Filosofia(1) Relatório de Gestão 2012 Página | 13 Sigla Unidade Documento de Criação GEA Departamento de Geografia(1) HIS Departamento de História(1) SER Departamento de Serviço Social(1) IL Instituto de Letras Estatuto da UnB art. 27. inciso IX LET Departamento de Línguas Estrangeiras e Tradução(1) LIP Departamento de Linguística, Português e Línguas Clássicas(1) TEL Departamento de Teoria Literária e Literatura(1) IP Instituto de Psicologia Estatuto da UnB art. 27. inciso X CAEP Centro de Atendimento e Estudos Psicológicos(1) PCL Departamento de Psicologia Clínica(1) PED Departamento de Psicologia Escolar e do Desenvolvimento(1) PPB Departamento de Processos Psicológicos Básicos(1) PST Departamento de Psicologia Social e do Trabalho(1) IPOL Instituto de Ciência Política Estatuto da UnB art. 27. inciso III IQ Instituto de Química Estatuto da UnB art. 27. inciso XI IREL Instituto de Relações Internacionais Estatuto da UnB art. 27. inciso XII Fonte: Diretoria de Planejamento – DPL (atualização até janeiro/2013) Lista de Abreviaturas AGU Advocacia Geral da União ANDIFES Associação Nacional dos Dirigentes das Instituições Federais de Ensino Superior ASCOM Assessoria de Comunicação Social do HUB BGU Balanço Geral da União CAD Conselho Administrativo CAPES Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior CDP Comissão Disciplinar Permanente CEPE Conselho de Ensino, Pesquisa e Extensão CEU Casa do Estudante Universitário CINECAL Cinema da Casa da Cultura da América Latina da UnB CGEE Centro de Gestão e Estudos Estratégicos CGU Controladoria Geral da União CNAE Classificação Nacional de Atividades Econômicas CNE Conselho Nacional de Educação CNPq Conselho Nacional de Desenvolvimento Científico e Tecnológico COFormIC Comitê Gestor Institucional de Formação Inicial e Continuada de Profissionais da Educação Básica CONSIAFI Solução Gerencial para Consultas ao SIAFI CONSUNI Conselho Universitário CPA Centro de Pronto Atendimento CPGF Cartão de Pagamentos do Governo Federal DBR Declaração de Bens e Rendas EBSERH Empresa Brasileira de Serviços Hospitalares FAI Fundo de Apoio Institucional FAHUB Fundação de Apoio ao Desenvolvimento Científico e Tecnológico do Hospital da Universidade de Brasília Relatório de Gestão 2012 Página | 14 FEMAT Fundação de Estudos em Ciências Matemáticas FINATEC Fundação de Empreendimentos Científicos e Tecnológicos FINEP Financiadora de Estudos e Projetos FORPROEX Fórum de Pró Reitores de Extensão das Instituições de Educação Superior Brasileiras FUBRA Fundação Universitária de Brasília FUNAPE Fundação de Apoio à Pesquisa da Universidade Federal de Goiás FUNSAÚDE Fundação de Apoio ao Desenvolvimento Científico e Tecnológico na Área de Saúde GECC Gratificação por Encargo de Curso e Concurso HU Hospital Universitário IDEF International Defense Industry Fair IFAC International Federation of Accountants IFES Instituições Federais de Ensino Superior INEP Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Anísio Teixeira IPHAN Instituto do Patrimônio Histórico e Artístico Nacional IPSAS Normas Internacionais de Contabilidade do setor Público LAA Laudos de Avaliação Ambiental LOA Lei Orçamentária Anual LRF Lei de responsabilidade Fiscal MC Ministério das Comunicações MCTI Ministério de Ciência, Tecnologia e Inovação MDS Metodologia de Desenvolvimento de Sistemas MEC Ministério da Educação MP Ministério de Planejamento, Orçamento e Gestão NAA Núcleo de Agenda Ambiental NBC Normas Brasileiras de Contabilidade NEST Núcleo Especializado em Segurança do Trabalho OCI Órgão de Controle Interno ODC Outras Despesas Correntes PAAAI Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna PAD Processo Administrativo Disciplinar PAINT Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna PAS Programa de Avaliação Seriada PCCTAE Plano de Carreira dos Cargos Técnico-Administrativos em Educação PDI Plano de Desenvolvimento Institucional PDS Processo de Desenvolvimento de Software PDTI Plano Diretor de Tecnologia da Informação e Comunicação PEAC Projetos de Extensão de Ação Contínua PED Processo de Estratégia de Dados PETI Planejamento Estratégico de Tecnologia de Informática PIBIC Programa Institucional de Bolsas de Iniciação Científica PingIfes Plataforma Integrada para Gestão das IFES PLOA Projeto da Lei Orçamentária Anual PNAES Programa Nacional de Assistência Estudantil PPPI Projeto Político Pedagógico Institucional PSI Política de Segurança da Informação PTS Processo de Teste de Software Relatório de Gestão 2012 Página | 15 QRSTA Quadro de Referência dos Servidores Técnicos Administrativos RA Relatório de Auditoria RAAAI Relatório Anual de Atividades de Auditoria Interna RCASP Relatório de Custos aplicado ao Setor Público REUNI Reestruturação e Expansão das Universidades Federais RP Restos a Pagar RPNP Restos a Pagar Não Processados RPP Restos a Pagar Processados RUP Rational Unified Process SECEX Secretaria de Controle Externo SEEDF Secretaria de Estado da Educação do Distrito Federal SESU Secretaria de Educação Superior SICONV Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse SIAFI Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal SIAPE Sistema Integrado de Administração de Recursos Humanos SIASG Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais SICAP Sistema de Cadastramento Unificado de Prestação de Serviço SICGESP Modelo Operacional de Infrasig de Sistema de Informação de Custos e Gestão aplicada ao Setor Público SICGOV Sistema de Custos do Governo Federal SIGPROJ Sistema de Informação e Gestão de Projetos SIMEC Sistema Integrado de Monitoramento, Execução e Controle SIORG Sistema de Informações Organizacionais do Governo Federal SIPEC Sistema de Pessoal Civil da Administração Federal SIPES Sistema de Pessoal SISAC Sistema de Apreciação e Registro dos Atos de Admissão e Concessões SPIUNET Sistema de Gerenciamento dos Imóveis de Uso Especial da União STN Secretaria do Tesouro Nacional SUDECO Superintendência de Desenvolvimento e Integração da Região Centro-Oeste SWOT Strengths, Weaknesses, Opportunities and Threats TCE Tomada de Contas Especial TCJ Termo de Conciliação Judicial TCU Tribunal de Contas da União TI Tecnologia da Informação TRF Tribunal Regional Federal UnBDoc Sistema de Controle e Tramitação de Documentosda UnB UNESCO United Nations Educational, Scientific and Cultural Organization UGE Unidade Gestora Executora UGR Unidade Gestora Responsável UGO Unidade Gestora Orçamentária UJ Unidade Jurisdicionada Relatório de Gestão 2012 Página | 16 Lista de Quadros Quadro A.1.1: Identificação da FUB no Relatório de Gestão Consolidado .................................. 21 Quadro A.1.2: Descrição das Competências dos Conselhos Superiores ....................................... 25 Quadro A.1.3: Matriz de Gerenciamento de Processos das Câmaras da FUB .............................. 26 Quadro A.1.4: Matriz de Gerenciamento de Processos – Alta Administração .............................. 26 Quadro A.1.5: Descrição dos macroprocessos finalísticos da Instituição ..................................... 31 Quadro A.1.6: Descrição dos macroprocessos de apoio da Instituição ......................................... 32 Quadro A.1.7: Principais parceiros externos ................................................................................. 33 Quadro A.2.1: Vinculação dos objetivos estratégicos da UnB aos principais elementos do Plano Plurianual 2012 - 2015 ................................................................................. 35 Quadro A.2.2: Objetivos e áreas estratégicas da UnB – Planejamento Estratégico ...................... 38 Quadro A.2.3: Análise de Cenários – Matriz SWOT; Correlação Pontos Fortes X Oportunidades e Ameaças...................................................................................... 40 Quadro A.2.4: Análise de Cenários – Matriz SWOT; Correlação Pontos Fracos X Oportunidades e Ameaças...................................................................................... 41 Quadro A.3.1: Avaliação do sistema de controles internos da FUB ............................................. 50 Quadro A.3.2: Avaliação do sistema de controles internos do HUB............................................. 53 Quadro A.4.1: Ação 20RJ vinculada ao programa temático 2030 ................................................ 57 Quadro A.4.2: Ação 20GK vinculada ao programa temático 2032 ............................................... 59 Quadro A.4.3: Ação 20RK vinculada ao programa temático 2032 ............................................... 60 Quadro A.4.4: Ação 4002 vinculada ao programa temático 2032 ................................................. 62 Quadro A.4.5: Ação 6328 vinculada ao programa temático 2032 ................................................. 63 Quadro A.4.6: Ação 8282 vinculada ao programa temático 2032 ................................................. 64 Quadro A.4.7: Ação 20RX vinculada ao programa temático 2032 ............................................... 65 Quadro A.4.8: Ação 4086 vinculada ao programa temático 2032 ................................................. 65 Quadro A.4.9: Ação 00IE vinculada ao programa de gestão 2109 ............................................... 66 Quadro A.4.10: Ação 09HB vinculada ao programa de gestão 2109 .............................................. 67 Quadro A.4.11: Ação 2004 vinculada ao programa de gestão 2109 ............................................... 67 Quadro A.4.12: Ação 2010 vinculada ao programa de gestão 2109 ............................................... 68 Quadro A.4.13: Ação 2011 vinculada ao programa de gestão 2109 ............................................... 69 Quadro A.4.14: Ação 2012 vinculada ao programa de gestão 2109 ............................................... 70 Quadro A.4.15: Ação 20CW vinculada ao programa de gestão 2109 ............................................. 71 Quadro A.4.16: Ação 20TP vinculada ao programa de gestão 2109 ............................................... 71 Quadro A.4.17: Ação 4572 vinculada ao programa de gestão 2109 ............................................... 72 Relatório de Gestão 2012 Página | 17 Quadro A.4.18: Identificação das Unidades Orçamentárias da UJ .................................................. 73 Quadro A.4.19: Programação de Despesas Correntes ..................................................................... 74 Quadro A.4.20: Programação de Despesas de Capital .................................................................... 74 Quadro A.4.21: Quadro Resumo da Programação de Despesas e da Reserva de Contingência .......................................................................................................... 75 Quadro A.4.22: Movimentação orçamentária por grupo de despesa ............................................... 76 Quadro A.4.23: Despesas por modalidade de contratação – créditos originários ........................... 82 Quadro A.4.24: Despesas por grupo e elemento de despesa – créditos originários ........................ 83 Quadro A.4.25: Despesas por modalidade de contratação – créditos de movimentação ................ 84 Quadro A.4.26: Despesas por grupo e elemento de despesa – créditos de movimentação ............. 85 Quadro A.5.1: Situação dos Restos a Pagar de exercícios anteriores ............................................ 87 Quadro A.5.2: Resumo dos instrumentos de transferência que vigerão em 2013 e exercícios seguintes ............................................................................................... 90 Quadro A.5.3: Resumo da prestação de contas sobre transferências concedidas pela UJ na modalidade de convênio, termo de cooperação e de contratos de repasse. ........... 90 Quadro A.5.4: Visão Geral da análise das prestações de contas de Convênios e Contratos de Repasse .............................................................................................................. 91 Quadro A.5.5: Despesas Realizadas por meio de Suprimento de Fundos (SF) ............................. 93 Quadro A.5.6: Despesa Com Cartão de Crédito Corporativo por UG e por Portador ................... 93 Quadro A.5.7: Despesas Realizadas por meio da Conta Tipo “B” e por meio do Cartão de Crédito Corporativo (Série Histórica) .................................................................... 95 Quadro A.5.8: Prestações de Contas de Suprimento de Fundos (Conta Tipo “B” e CPGF) ......... 95 Quadro A.6.1: Força de trabalho da UJ – situação apurada em 31/12 ........................................... 98 Quadro A.6.2: Situações que reduzem a força de trabalho da FUB – situação apurada em 31/12 em 31/12 ...................................................................................................... 98 Quadro A.6.3: Detalhamento da estrutura de cargos em comissão e funções gratificadas da FUB (situação em 31 de dezembro) .................................................................. 99 Quadro A.6.4: Quantidade de servidores da FUB por faixa etária – situação apurada em 31/12 .................................................................................................................... 100 Quadro A.6.5: Quantidade de servidores da FUB por nível de escolaridade - situação apurada em 31/12 ................................................................................................. 100 Quadro A.6.6: Quadro de custos de pessoal no exercício de referência e nos dois anteriores .............................................................................................................. 101 Quadro A.6.7: Composição do quadro de servidores inativos - situação apurada em 31 de dezembro .............................................................................................................. 102 Relatório de Gestão 2012 Página | 18 Quadro A.6.8: Instituidores de pensão - situação apurada em 31/12 ........................................... 102 Quadro A.6.9: Atos sujeitos ao registro do TCU (art. 3º da IN TCU 55/2007)........................... 104 Quadro A.6.10: Atos sujeitos à comunicação ao TCU (art. 3º da IN TCU 55/2007) ....................104 Quadro A.6.11: Regularidade do cadastro dos atos no SISAC...................................................... 105 Quadro A.6.12: Atos sujeitos à remessa física ao TCU (art. 14 da in TCU 55/2007) ................... 105 Quadro A.6.13: Atuação do OCI sobre os atos submetidos a registro .......................................... 106 Quadro A.6.14: Total de servidores por categoria do cargo em 2012 ........................................... 107 Quadro A.6.15: Total de desligamentos de servidores em 2012 ................................................... 107 Quadro A.6.16: Quadro de ações de capacitação desenvolvidas pela PROCAP/DGP em 2012...................................................................................................................... 108 Quadro A.6.17: Aposentadoria versus reposição do quadro .......................................................... 109 Quadro A.6.18: Cargos e atividades inerentes a categorias funcionais do plano de cargos da UJ ......................................................................................................................... 109 Quadro A.6.19: Contratos de prestação de serviços de limpeza e higiene e vigilância ostensiva ............................................................................................................... 110 Quadro A.6.20: Contratos de prestação de serviços com locação de mão de obra........................ 112 Quadro A.6.21: Composição do quadro de estagiários.................................................................. 113 Quadro A.7.1: Gestão da frota de veículos automotores da UJ ................................................... 114 Quadro A.7.2: Idade média da frota por grupo de veículos da UJ............................................... 115 Quadro A.7.3: Gestão da frota de veículos automotores da UJ, contratada de terceiros ............. 115 Quadro A.7.4: Distribuição especial de bens imóveis de uso especial de propriedade da União .................................................................................................................... 116 Quadro A.7.5: Distribuição espacial dos bens imóveis de uso especial locados de terceiros ..... 117 Quadro A.8.1: Gestão da tecnologia da informação da FUB1 .................................................... 119 Quadro A.9.1: Avaliação da gestão ambiental e licitações sustentáveis ..................................... 122 Quadro A.9.2: Consumo de papel, energia elétrica e água .......................................................... 124 Quadro A.10.1: Cumprimento das deliberações do TCU atendidas no exercício ......................... 125 Quadro A.10.2: Situação das deliberações do TCU que permanecem pendentes de atendimento no exercício ..................................................................................... 128 Quadro A.10.3: Relatório de cumprimento das recomendações do OCI ....................................... 129 Quadro A.10.4: Situação das recomendações do OCI que permanecem pendentes de atendimento no exercício ..................................................................................... 139 Quadro A.10.5: Estrutura de pessoal da auditoria interna ............................................................. 154 Quadro A.10.6: Trabalhos relevantes realizados pela auditoria .................................................... 154 Relatório de Gestão 2012 Página | 19 Quadro A.10.7: Demonstrativo das recomendações da auditoria interna e sua efetiva implementação - Exercício de 2012 ..................................................................... 155 Quadro A.13.1: FUB: Apoio a Estudantes de Baixa Renda de 2008 a 2012 ................................. 166 Quadro A.13.2: UnB: Tipo de Envolvimento do Alunado no Desenvolvimento de Atividades, 2008 a 2012. ..................................................................................... 167 Quadro A.13.3: FUB/UnB: Evolução dos Atendimentos Sociais à População do Distrito Federal e de sua Região de Influência, 2008 a 2012. ........................................... 168 Quadro B.1.1: UnB: Resultados dos Indicadores Primários – Decisão TCU n.º 408/2002 ........ 171 Quadro B.1.2: UnB: Resultados dos Indicadores da Decisão TCU n.º 408/2002 ....................... 172 Quadro B.1.3: UnB: Cálculo dos Indicadores de Gestão (Metodologia TCU e UnB) – Anos 2011 e 2012 ................................................................................................ 175 Quadro B.1.4: Relação dos projetos desenvolvidos pela FAHUB no ano de 2012 – Em R$1,00 .................................................................................................................. 177 Quadro B.1.5: Relação dos projetos desenvolvidos pela FINATEC no ano de 2012 ................. 182 Quadro B.1.6: Relação dos projetos desenvolvidos pela FUNAPE no ano de 2012 ................... 191 Quadro B.2.1: Quantitativo de terceirizados irregulares na UJ ................................................... 195 Quadro B.2.2: Providências adotadas para substituição de servidores terceirizados irregulares por servidores concursados (acórdão TCU 1.520/2006) ................... 195 Quadro B.3.1: Projetos financiados com recursos externos sob a gerência da FUB ................... 198 Quadro A.1: Normas Infralegais Relacionadas à Gestão e Estrutura da UJ –Resoluções CONSUNI e CAD................................................................................................ 201 Quadro B.1: Descrição das competências e dos processos da FUB por Área/ Unidade .......... 203 Quadro C.1: Planejamento Estratégico 2011-2015: objetivos, áreas, metas, indicadores e ações .................................................................................................................. 212 Quadro D.1: Relação de veículos da UJ ................................................................................... 230 Quadro E.1: Discriminação dos bens imóveis de propriedade da União sob responsabilidade da FUB – UG 154040 .............................................................. 236 Quadro H.1: Declaração do contador em relação às demonstrações contábeis ........................ 271 Lista de Figura Figura A.1.1: Organograma da FUB ............................................................................................ 24 Relatório de Gestão 2012 Página | 20 Introdução A elaboração do Relatório de Gestão da FUB referente ao ano de 2012 seguiu a estrutura padronizada pelo TCU – conforme determinado na Portaria TCU nº 150 e outros normativos – com vistas a relatar as práticas de gestão para efeito de prestação de contas aos Órgãos de Controle Interno e Externo e transparência dos serviços ofertados à sociedade. A arquitetura do documento observou a sequência das informações constantes no Anexo II e renumeração dos capítulos e quadros em algarismo arábico, de acordo com a parte correspondente; o formato exigido em relação à denominação dos tópicos e especificações dos demonstrativos, com exclusão dos quadros ou campos em branco, justificados no início de cada capítulo; adesão de anexos, referenciados no texto, para quadros de grande extensão e imagens. No caso dos capítulos que não possuem estrutura padronizada, optou-se pela organização das informações em forma de demonstrativos de fácil entendimento. Em outros casos, como o tópico de macroprocessos, proposto pelo TCU a partir deste exercício, a Instituição apresentou dificuldades de sintetizar as informações solicitadas, uma vez que a FUB abrange 59 unidades acadêmicas e administrativas. Numa visão geral, este documento considerou em seus demonstrativos e análises as informações consolidadas do Hospital Universitário. No que tange à avaliação do funcionamento dos Controles Internos (capítulo 3), constam dois questionários elaborados pela direção do HUB e Alta Administração da FUB,conforme orientação da CGU. Cumpre informar a dificuldade dos gestores em avaliar o referido sistema, visto que foram identificadas falhas na construção das questões, devidamente detalhadas no item 3.2.1.2 deste documento, e que poderão comprometer a acurácia das análises e resultados. Tendo em vista que as informações referentes à síntese das realizações da FUB e impactos de sua atuação foram solicitadas pelo TCU nos itens 1.2, 2.1 e 2.3– optou-se por relatar apenas na seção 2.3 deste Relatório. Em suma, este documento está organizado em duas partes, constituído por capítulos e seções/ subitens, em atendimento ao Anexo II, Decisão Normativa TCU nº 119/2012 que trata do conteúdo do Relatório de Gestão, a saber: Na parte A do Anexo II, constam onze capítulos referenciados pelo TCU sobre os conteúdos gerais, e inclusão de dois considerados relevantes em termos institucionais, perfazendo 13 capítulos nesta primeira parte. Importa destacar que alguns subitens foram suprimidos e devidamente justificados no início de cada tópico ao longo deste relatório. Na parte B do Anexo II que abrange os conteúdos específicos da Unidade Jurisdicionada, constam três capítulos sobre o seu desempenho operacional, procedimentos de substituição dos terceirizados irregulares por aprovados em concurso público e programas de financiamento de recursos externos, inclusive com observância aos Quadros solicitados. Merece destacar que as informações customizadas da Parte C do Anexo II não abrangem a FUB e o HUB. Por fim, importa relatar que a Resolução do CONSUNI nº 12 de 26 de março de 2013 aprovou o Relatório de Gestão do ano de 2012 da FUB, baseada na Reunião Extraordinária realizada em 22 de março do ano corrente. Relatório de Gestão 2012 Página | 21 PARTE A: ANEXO II da DN TCU N.º 150 de 03 de julho de 2012 1 Identificação e atributos da Unidade Jurisdicionada Este capítulo apresenta os elementos identificadores da FUB: tipo de relatório, finalidade e competências institucionais, organograma funcional, macroprocessos finalísticos e principais parceiros. 1.1 Identificação da Unidade Jurisdicionada Esta seção esclarece que a FUB apresenta Relatório de Gestão Consolidado com o Hospital Universitário, conforme demonstrado no Quadro a seguir. 1.1.1 Relatório de Gestão Consolidado O Quadro A.1.1especifica os dados da FUB e sua unidade consolidada (HUB), as normas legais e unidades gestoras vinculadas à Instituição. O Anexo A destaca as normas infralegais regulamentadas pela FUB, por meio de aprovação nos Conselhos Superiores. Quadro A.1.1: Identificação da FUB no Relatório de Gestão Consolidado Poder e Órgão de vinculação Poder: Executivo Código SIORG: 244 Órgão de Vinculação: Ministério da Educação Identificação da Unidade Jurisdicionada consolidadora Denominação completa: Fundação Universidade de Brasília Denominação abreviada: FUB Código SIORG: 470 Código LOA: 26271 Código SIAFI: 154040 Situação: ativa Natureza Jurídica: Fundação Pública Principal Atividade: Educação Superior – Graduação e Pós-Graduação Código CNAE: 8532-5 Telefones/Fax de contato: (61) 3307-2207 (61) 3273-3379 (61) 3274-5915 Endereço eletrônico: dpo@unb.br http://www.unb.br e http://www.dpo.unb.br Endereço Postal: Campus Universitário Darcy Ribeiro – Asa Norte; Prédio da Reitoria, Bloco B, 1º andar, 70910-900, Brasília, DF, Brasil. Identificação das Unidades Jurisdicionadas consolidadas Nome Situação Código SIORG Hospital Universitário de Brasília Ativa 8610-01/01 Normas relacionadas às Unidades Jurisdicionadas Normas de criação e alteração das Unidades Jurisdicionadas Lei de Criação: Lei n. 3.998/1961, de 15/12/1961, com a finalidade regulamentada pelo art. 3º – “Tem por objetivo manter a Universidade de Brasília, instituição de ensino superior de pesquisa e estudo em todos os ramos do saber e de divulgação científica e cultural”. Norma que estabelece a estrutura orgânica: Estatuto da FUB – Decreto n. 500, de 15/1/1962, e Regimento Geral da UnB, conforme aprovação pela Resolução n. 15/2000 do Conselho Diretor da FUB. Publicação no DOU do Estatuto da FUB: Data: 16/1/1962, às fls. 559-560. Estatuto FUB: DOU n. 7, de 11/1/1994. Reeditado em 24/9/2001 – DOU n. 183; 2/9/2003 – DOU n. 169; 31/3/2004 – DOU n. 62; 6/7/2007 – DOU n. 129. Outras normas infralegais relacionadas à gestão e estrutura das Unidades Jurisdicionadas As normas infralegais, que correspondem às Resoluções aprovadas pelos Conselhos Universitário (CONSUNI) e de Relatório de Gestão 2012 Página | 22 Administração estão relacionadas no Anexo A deste relatório. Unidades Gestoras e Gestões Relacionadas às Unidades Jurisdicionadas Unidades Gestoras Relacionadas às Unidades Jurisdicionadas: Código SIAFI Nome 154040 Fundação Universidade de Brasília (FUB) 154019 Centro de Apoio ao Desenvolvimento Tecnológico (CDT) 154076 Centro de Informática (CPD) 1 154079 Centro de Seleção e de Promoção de Eventos (CESPE) 154078 Editora Universidade de Brasília (EDU) 154024 Faculdade de Educação Física (FEF) 1 154106 Hospital Universitário de Brasília (HUB) 154020 Prefeitura do Campus (PRC) 1 152435 2 Decanato de Planejamento e Orçamento (DPO) Fonte: DAF/DCF, 2013. Notas: O CPD, FEF e PRC ainda são formalmente UG, mas não estão executando. Quando há restos a pagar estes são executados pela FUB; Criação da UG 152435 – Decanato de Planejamento e Orçamento (DPO), que recebe o orçamento e envia para a DCF executar o financeiro.1.2 Finalidade e competências institucionais da Unidade A Fundação Universidade de Brasília, instituída pela Lei nº 3.998, de 15 de dezembro de 1961, conforme preceitua o Art. 3º da referida Lei, tem por objetivo criar e manter a Universidade de Brasília, instituição de ensino superior de pesquisa e estudo em todos os ramos do saber e de divulgação científica, técnica e cultural. Essa Universidade, conforme o Art.10º dessa mesma lei, “empenhar-se-á no estudo dos problemas relacionados com o desenvolvimento econômico, social e cultural do País e, na medida da sua possibilidade, na colaboração às entidades públicas e privadas que o solicitarem”. A Universidade de Brasília, inaugurada em 21 de Abril de 1962 e idealizada para combinar o rigor da ciência com a ousadia da arte, dispõe no Art. 3º de seu Estatuto a combinação entre suas finalidades essenciais, o ensino, a pesquisa e a extensão, integrados na formação de cidadãos qualificados para o exercício profissional e empenhados na busca de soluções democráticas para os problemas nacionais. A Universidade, ainda, segundo o Art. 2º, “goza de autonomia didático- científica, administrativa e de gestão financeira e patrimonial, em conformidade com a Constituição Federal.” No que tange à estrutura da UnB e suas competências institucionais, cabe sintetizar que a UnB está estruturada por Conselhos Superiores, Reitoria, Unidades Acadêmicas, Órgãos Complementares e Centros. Quanto às atribuições/competências instituídas no Estatuto, vale ressaltar que: • O Conselho Superior representa o órgão máximo da UnB com 11 atribuições, dentre elas a formulação de políticas globais da UnB (Inciso I do Art. 12). • À Reitoria compete coordenar e superintender as atividades universitárias (Art. 22 ao 26). • As atribuições das Unidades Acadêmicas abrangem a coordenação e avaliação das atividades de ensino pesquisa e extensão; decisão sobre a organização interna e o planejamento; e administração dos recursos humanos, orçamentários, financeiros e materiais (Art. 27). Relatório de Gestão 2012 Página | 23 • Aos Órgãos Complementares e Centros competem as atividades de caráter permanente de apoio, necessárias ao desenvolvimento do ensino, pesquisa e extensão (Art. 40). Conforme rege o Art. 9º da Lei nº 3.998/61, a Universidade de Brasília, unidade orgânica integrada por Institutos Centrais de Ensino e de Pesquisa e por Faculdades destina-se à formação profissional, cabendo: I - AosInstitutos Centrais, na sua esfera de competência: a) ministrar cursos básicos, de ciências, letras e artes; b) formar pesquisadores e especialistas; c) dar cursos de pós-graduação e realizar pesquisas e estudos nas respectivas especialidades. II - Às Faculdades, na sua esfera de competência: a) ministrar cursos de graduação para formação profissional e técnica; b) ministrar cursos de especialização e de pós-graduação; c) realizar pesquisas e estudos nos respectivos campos de aplicação científica, tecnológica e cultural. No que respeita às realizações da gestão no exercício de 2012, importa frisar que o capítulo 2 aborda as considerações sobre o tema, inclusive com as estratégias de atuação, os desafios e avanços institucionais. Acrescenta-se, ainda, que os Programas da nova gestão, para o exercício seguinte encontram-se em processo de elaboração e deve contemplar os objetivos e metas institucionais. 1.3 Organograma Funcional Apresentamos, a seguir, o organograma funcional da FUB, contendo as Unidades formalmente constituídas até 2012. Relatório de Gestão 2012 Página | 24 Figura A.1.1: Organograma da FUB Relatório de Gestão 2012 Página | 25 Para a elaboração desse tópico, proposto pelo TCU a partir deste exercício, a Instituição apresentou dificuldades de sintetizar as informações solicitadas, uma vez que a FUB abrange 59 unidades acadêmicas e administrativas. Além disso, cumpre justificar a dimensão das solicitações demandadas em relação ao baixo número de servidores (três) lotados na Diretoria de Processos do DPO. 1.3.1 Descrição das competências, atribuições e responsabilidade de cada área e identificação dos seus macroprocessos. As competências, atribuições e responsabilidades descritas para as Unidades que compõem o Organograma, foram extraídas de documentos formais de estruturação dessas Unidades e complementarmente do sítio da UnB. Os macroprocessos, por sua vez, foram extraídos dos documentos encaminhados pelas áreas, em 2012, quando da formalização do pedido, encaminhado ao Decanato de Gestão de Pessoas – DPG, para análise e concessão da flexibilização da jornada de trabalho. Entre os documentos solicitados pelo DGP, constava a Matriz de Gerenciamento de Processos, na qual as Unidades identificavam os seus processos, e o resultado desses processos. Apresentamos as informações, de forma resumida, mas mantendo aderência ao entendimento da Unidade a respeito de seus processos e resultados. Algumas áreas especificam como resultado dos mesmos os produtos, outras não. Assim, a informação a respeito dos produtos decorrentes, foi parcialmente atendida. As Unidades que não tiveram apresentados os seus processos, são aquelas que não enviaram a solicitação ao DGP. A identificação dos macroprocessos das Unidades Administrativas e Acadêmicas da FUB estão expostas no Anexo B deste documento. Os próximos Quadros apresentam as atribuições das áreas/unidades da FUB e a identificação dos macroprocessos finalísticos e de apoio. Quadro A.1.2: Descrição das Competências dos Conselhos Superiores Conselhos Competências Conselho Diretor De acordo com Artigo 16, Decreto nº 500 de 15/01/62, compete ao Conselho Diretor deliberar sobre temas relacionados à gestão financeira e orçamentária, aos planos e diretrizes estratégicas, ao patrimônio financeiro, a assuntos de ordem administrativa, entre outros. Conselho Universitário (CONSUNI) Conforme disposto no Art. 4º, do Regimento Geral da UnB, as competências do Conselho Universitário relacionam-se à formulação de políticas globais da universidade, a questões de ordem orçamentária, acadêmicas e administrativas, além de temas tratados em Conselhos e Câmaras existentes na estrutura organizacional, entre outros assuntos. Conselho de Administração (CAD) Conforme disposto no art. 12 do Regimento Geral da UnB, as competências do Conselho de Administração relacionam-se a temas relacionados ao orçamento interno da universidade e assuntos comunitários, bem como aqueles referentes ao espaço físico dos prédios, instalações de áreas dos campi, entre outros. Conselho de Ensino, Pesquisa e Extensão (CEPE) Conforme dispõe o art. 7º do Regimento Geral da UnB, é competência do Conselho de Ensino Pesquisa e Extensão regulamentar as atividades de ensino, pesquisa e extensão, além de temas acadêmicos, tais como concessão de bolsas, revalidação de diplomas e avaliação e progressão na carreira docente, entre outros assuntos correlatos. Conselho Comunitário (CAC) Conforme dispõe art. 15 do Regimento Geral da UnB, são funções do Conselho Comunitário opinar sobre estudos, projetos, planos e relatórios da Universidade e recomendar ações e medidas à Administração Superior. Relatório de Gestão 2012 Página | 26 Fonte: DPR/DPO, DPL/DPO, 2013.1.3.1.1 Das competências das Câmaras e Processos de Apoio às Atividades das Câmaras. Conforme disposição do art. 10 do Regimento Geral da UnB, são atribuições das Câmaras do Conselho de Ensino, Pesquisa e Extensão – cada uma em sua competência – emitir pareceres, analisar propostas e projetos, regulamentar normas do Conselho e apreciar recursos de decisões dos Conselhos de Institutos e de Faculdades, quando atenderem aos critérios de admissibilidade. Quadro A.1.3: Matriz de Gerenciamento de Processos das Câmaras da FUB 1) CEG - Câmara de Ensino de Graduação Unidade Responsável: CEG – Câmara de Graduação Processo: Apoiar Atividades da Câmara. Resultado do Processo: Coordenar, em nível superior ao da administração das unidades, as atividades universitárias de ensino de graduação. 2) Câmara de Extensão (CEX) Competências: Conforme Sitio da Universidade de Brasília consultado em 15.02.2013 a Câmara de Extensão tem as atribuições de emitir pareceres, analisar propostas e projetos de extensão, regulamentar normas do CEPE e apreciar recursos de decisões dos Conselhos de Institutos e de Faculdades, quando atenderem os critérios de admissibilidade. É presidida pelo Decano de Extensão e composta por um representante de cada Unidade Acadêmica, um representante dos órgãos Complementares e Centros afetos a sua esfera de competência e três representantes discentes. Unidade Responsável: DEX- Câmara de Extensão Processo: Secretariar a Câmara de Extensão do Decanato de Extensão Resultado do processo: cumprimento de cada encaminhamento para subsidiar as deliberações da Câmara de Extensão. 3) Câmara de Pesquisa e Pós-graduação (CPP) Processo: Gerenciar a Câmara de Pesquisa e Pós-Graduação. Resultado do processo: Organização e acompanhamento dos processos a serem analisados pela Câmara de Pesquisa e Pós-Graduação 4) Câmara de Administração e Finanças (CAF) Competências: Conforme sitio da Universidade, consultado em 15.02.2012, a CAF tem atribuições para emitir pareceres, analisar propostas e projetos, regulamentar normas do CAD e apreciar recursos de decisões dos Conselhos de Institutos e Faculdades. Fonte: DPR/DPO, DPL/DPO, 2013. 1.3.1.2 Descrição das competências e processos dos órgãos que compõem a Reitoria Quadro A.1.4: Matriz de Gerenciamento de Processos – Alta Administração 1) Reitoria e Vice-Reitoria Atribuições do Reitor e Processos do Gabinete do Reitor: Conforme dispõe art. 18 do Regimento Geral da Universidade de Brasília, são atribuições do Reitor além de outras funções decorrentes de sua condição representar a Universidade, coordenar e superintender as atividades universitárias, administrar as finanças da Universidade, bem como exercer diversas funções de cunho administrativo, tais como firmar contratos e convênios, baixar resoluções, instituir comissões e apor vetos às deliberações dos Conselhos Superiores. Unidade Responsável: Secretaria Administrativa/ Executiva/Gabinete do Reitor Processo: Assessoria ao Gabinete Resultado do Processo: Suporte administrativo/executivo para realização das atividades inerentes ás funções do Reitor e do Chefe deGabinete. 2) Decanato de Ensino de Graduação (DEG) Atribuições: Conforme sitio da Universidade de Brasília, consultado em 14.02.2012, o DEG supervisiona e coordena o ensino de graduação da UnB. É responsável também por desenvolver políticas estudantis – de matrícula em disciplina, de avaliação de professor e de estágio – que incentivem, garantam a qualidade do ensino e insiram os alunos no mercado de Trabalho. 2.1) Unidade Responsável: Diretoria Técnica de Graduação Relatório de Gestão 2012 Página | 27 Processo: Mostra de Cursos Resultado do Processo: Divulgação dos cursos da UnB, durante a semana universitária, principalmente para os alunos do Ensino Médio. Processo: Assessorar a elaboração do Projeto Político Pedagógico Institucional da UnB Resultado do Processo: Projeto Político Pedagógico Institucional - PPPI da UnB atualizado, revitalizado e/ou constituído. Processo: Projetos Políticos Pedagógicos dos cursos de graduação da UnB – PPP Resultado do Processo: Controle do andamento dos processos dos Projetos Políticos Pedagógicos dos cursos de graduação da UnB - PPP Processo: Atendimento à comunidade acadêmica Resultado do Processo: Professores e estudantes com acesso às orientações e informações sobre editais de auxílio a participação a eventos científicos, projetos e processos das atividades que competem às atribuições da coordenação pedagógica. Processo: EMEC. Resultado do Processo: Acompanhamento e alimentação do sistema eletrônico de fluxo de trabalho e gerenciamento de informações relativas aos processos de regulação da educação superior no sistema federal de educação. Processo: Administração de Auxílio Resultado do Processo: Proporcionar estímulo e viabilidade da participação de estudantes de graduação, regularmente matriculados, em eventos científicos no exterior. Processo: Coordenar avaliação do ensino de Graduação. Resultado do Processo: Melhoria dos indicadores de qualidade do ensino de graduação Processo: Analisar processos de Graduação a distância dos Programas UAB e Pró Licen na UnB Resultado do Processo: Atendimento às demandas dos processos de graduação à distância dos Programas UAB e Pró Licen na UnB atendidos (PPP; Projetos da direção e coordenações; alteração, retirada e inclusão de pré- requisitos; criação de disciplina; implantação de fluxograma; dentre outros) Processo: Análise de processos de graduação Resultado do Processo: Atendimento às demandas dos processos de graduação as Unidades Acadêmicas da UnB. Processo: Inventário Patrimonial Resultado do Processo: Inventário patrimonial do DEG realizado. Processo: Programação do PDI 2011-2015 do DEG Resultado do Processo: Projetos do PDI 2011-2015 do DEG elaborados e inseridos no sistema de planejamento – SIPLAN do DPO; informações de ensino de graduação necessárias ao recadastramento da UnB junto ao MEC enviadas à DPO. Processo: Acompanhamento e controle do PDI do DEG Resultado do Processo: Demandas de compras atendidas e recursos utilizados. 2.2) Unidade Responsável: Recepção e Secretaria Processo: Assessoria ao Decanato Resultado do Processo: Assessoria ao DEG com demandas atendidas. 2.3) Unidade Responsável: DEG/REUNI Processo: Assessoria dos recursos humanos e financeiros do projeto Reuni. Resultado do Processo: Demanda da distribuição dos recursos do projeto Reuni atendidas. 2.4) Unidade Responsável: DEG Processo: Monitorar processos organizacionais. Resultado do Processo: Melhorias das práticas de processos organizacionais do DEG. 2.5) Unidade Responsável: Serviço de Orientação ao Universitário (SOU) Processo: Prevenir e Minimizar evasão Resultado do Processo: Comunidade acadêmica orientada sobre as possibilidades da UnB e alunos atendidos em questões acadêmicas e psicoeducacionais. 2.6) Unidade Responsável: Diretoria de Acompanhamento e Integração Acadêmica (DAIA) Processo: Acompanhar processos para celebração de Resultado do Processo: Convênios de estágios celebrados. Relatório de Gestão 2012 Página | 28 convênio de estágio Processo: Gestão do Programa de Educação Tutoria Resultado do Processo: Programa de Educação Tutoria em exercício. Processo: Gestão de programa de Monitoria Resultado do Processo: Programa de monitoria em exercício. Processo: Analisar processos de Mobilidade Acadêmica Nacional dos alunos de Graduação. Resultado do Processo: Atendimento às demandas dos processos de Mobilidade Acadêmica Nacional dos alunos de Graduação (deferimento/indeferimento, prorrogação). Processo: Elaborar relatório trianual Resultado do Processo: Relatório trianual da DAIA elaborado para fins de planejamento de atendimento às demandas da reitoria. 3) DPP- Decanato de Pesquisa e Pós-graduação Atribuições: Conforme sítio da Universidade de Brasília, consultado em 08.02.2013, o Decanato de Pesquisa e Pós- graduação (DPP), órgão da Reitoria, é responsável pela formulação, coordenação e cumprimento do Plano de Desenvolvimento Institucional da Universidade de Brasília, no que tange à sua política de pós-graduação, pesquisa e desenvolvimento em todas as áreas de conhecimento. O DPP possui a missão de promover, coordenar, supervisionar e apoiar o ensino de pós-graduação e a pesquisa, com o objetivo de formar recursos humanos de alto nível, visando o crescimento, a disseminação e a internacionalização da pós-graduação, da pesquisa e da produção de conhecimento necessária ao desenvolvimento científico, tecnológico, artístico e cultural do país. 3.1) Unidade Responsável: Secretaria Processo: Assessoria ao Decano Resultado do Processo: Assistência ao Decano e aos Diretores nas tarefas diárias. Processo: Apoiar Administrativo Resultado do Processo: Assessorar o processo de internacionalização da Universidade de Brasília 3.2) Unidade Responsável: Eventos e Divulgação Processo: Assessorar Projetos Resultado do Processo: Assessorar o processo de internacionalização da Universidade de Brasília Processo: Gerir Unidade de Pedagogia Resultado do Processo: Assessorar o processo de internacionalização da Universidade de Brasília 4) Decanato de Extensão (DEX) Atribuições: Conforme sitio da Universidade de Brasília, consultado em 08.02.2012, é responsável por promover atividades de extensão por meio dos institutos, faculdades e departamentos da universidade, com o objetivo de incentivar a interação entre a UnB e a sociedade, integrando as artes e a ciência ao ensino, à pesquisa e ao desenvolvimento social. 4.1) Unidade Responsável: Casa da Cultura da América Latina (CAL) Processo: Assessoria ao Diretor Resultado do Processo: Atender ao público e às demandas setoriais com eficiência. Processo: Coordenar Estudos e Pesquisas Resultado do Processo: Planejar, coordenar e executar o gerenciamento técnico, a preservação e a divulgação do Acervo. Processo: Coordenar Intercâmbio e Projetos Especiais no âmbito da CINECAL Resultado do Processo: Planejar e desenvolver atividades culturais. Processo:Coordenar Comunicação, Produção e Eventos Resultado do Processo: Coordenar e implementar a política de comunicação da CAL e desenvolver produção de eventos. 4.2) Unidade Responsável: Coordenadoria de Articulação Política (CAP) Processo: Articulação Política e Mobilização de Fomento- Resultado do Processo: Ter estabelecido parcerias e cooperações com agentes e atores institucionais governamentais e não governamentais, visando a expansão de atividades e aquisição de insumos e recursos. 4.3) Unidade Responsável: Coordenadoria de Análise e Acompanhamento Técnico de Projetos e Programas de Extensão (CATEX) Processo:Gerenciar Coordenadoria Resultado do Processo: Apresentar as atividades exercidas pela equipe da Divisão de Desing e Informática, a fim de melhorar o andamento dos trabalhos na referida Divisão. Relatório de Gestão 2012 Página | 29 4.4) Unidade Responsável: Gabinete Processo: Assessorar o Gabinete
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