estudo transversal VI

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GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:821287)
Peso da Avaliação 10,00
Prova 61455969
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00
O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das empresas. 
Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa do tema. Sobre isso, analise as 
afirmativas a seguir: 
I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar riscos, através 
do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de Controles Internos. 
II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a assegurar o 
cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos existentes. 
III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de revisá-lo 
constantemente. 
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas I e III estão corretas.
B As afirmativas I e II estão corretas.
C As afirmativas II e III estão corretas.
D Somente a afirmativa I está correta.
Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As empresas 
passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as normas é importante para o 
sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas que 
disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator?
A Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade.
B À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados.
C À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico.
D Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance.
Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande valia. Entende-se 
como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração contra a ordem econômica concordam 
em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de Leniência. Sobre 
ele, analise as sentenças a seguir: 
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável. 
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização. 
III- Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo pelo prazo de três 
anos a partir do conhecimento do descumprimento. 
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IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de Leniência no âmbito do 
Poder Executivo federal. 
Assinale a alternativa CORRETA: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A As sentenças II, III e IV estão corretas.
B As sentenças III e IV estão corretas.
C As sentenças I, III e IV estão corretas.
D As sentenças I e IV estão corretas.
Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já 
haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada 
em 1998. Como essa lei é conhecida? 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
B Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
C Lei da Supervisão Governamental.
D Lei de Expurgo da Corrupção.
A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo 
administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois foram acusados de 
ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse processo de responsabilização, assinale a 
alternativa CORRETA:
A Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
B As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira,
desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
C Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao
patrimônio nacional.
D A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz
que atender o caso.
O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica infratora. 
Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser 
aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem 
ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir: 
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das 
atividades da pessoa jurídica como punição. 
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos. 
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III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa. 
Assinale a alternativa CORRETA: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A As afirmativas II e III estão corretas.
B Somente a afirmativa II está correta.
C As afirmativas I e III estão corretas.
D Somente a afirmativa I está correta.
Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com certeza você 
tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado diretamente com várias 
situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que momento surgiram as ideias que 
embasam o Compliance?
A Surgiram com a criação da Internet.
B Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
C Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
D Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. 
Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e Regulamentar:
A Norma IFRS.
B Normas ISO.
C Lei de Conflito de Interesses.
D Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance e Lei 
Anticorrupção nas Empresas, trouxeram algumas especificações diferentes daquelas mais amplamente 
divulgadas. Com relação à pesquisa de Ribeiro e Diniz (2015), analise as sentenças a seguir: 
I- As autoras ressaltam que o Compliance tem como âmbito o foco empresarial. 
II- Para as autoras, o Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a missão, visão e valores 
de uma empresa. 
III- Na visão de Ribeiro e Diniz, o Compliance tem alcance restrito, objetivando unicamente o cumprimento de 
regras formais e informais. 
Assinale a alternativa CORRETA: 
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FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla Pereira; DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. Compliance e Lei Anticorrupção nas 
Empresas. Revista de Informação Legislativa, ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015.
A Somente a sentença II está correta.
B As sentenças I e II estão corretas.
C As sentenças I e III estão corretas.
D As sentenças II e III estão corretas.
Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativo de Responsabilização. 
Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo administrativo para verificar a 
responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo de Responsabilização, classifique V para as 
sentenças verdadeiras e F para as falsas: 
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação. 
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídicaserá conduzido por 
comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis. 
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato que a 
institui. 
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora para 
julgamento. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A F - F - V - V.
B V - F - V - F.
C F - V - F - V.
D V - V - F - F.
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