Avaliação Estudo Transversal VI

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GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:821287)
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Prova 63878677
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 9/1
Nota 9,00
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, 
dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA 
que traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional e Internacional:
A Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados.
B Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
C Lei de Informática e Automação.
D Termos de Confidencialidade.
O Capítulo II da Lei Anticorrupção (LAC) estipula os atos lesivos à administração pública. Tais atos lesivos podem ser 
definidos como os praticados pelas pessoas jurídicas que atentem contra o patrimônio público, os princípios de administração 
pública ou contra os compromissos internacionais assumidos pelo Brasil. Sobre atos lesivos, classifique V para as sentenças 
verdadeiras e F para as falsas:
( ) Oferecer vantagem indevida a agente público não é considerado ato lesivo, pois se considera "ato" os casos em que 
efetivamente alguma vantagem foi produzida. 
( ) É ato lesivo financiar, custear, patrocinar ou, de qualquer modo, subvencionar a prática dos atos ilícitos. 
( ) Afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo, é considerado ato lesivo. 
( ) Não é considerado ato lesivo dificultar atividade de investigação ou fiscalização de órgãos, entidades ou agentes 
públicos. 
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A Alterar modo de visualização
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Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A V - V - V - F.
B F - F - V - V.
C F - V - V - F.
D V - F - F - V.
Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e diretores, 
mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, o foco no trabalho ético abrange todos os 
indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais 
responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir:
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los.
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio.
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças II e III estão corretas.
B Somente a sentença I está correta.
C As sentenças II e IV estão corretas.
D As sentenças I, III e IV estão corretas.
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Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos foram além, estipulando 
uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o 
código a seguir:
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III- Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
( ) Estar em Compliance.
( ) Ser Compliance.
( ) Compliance.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A II - I - III.
B III - I - II.
C I - II - III.
D II - III - I.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, 
dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA 
que traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais:
A Termos de Aceitação e Uso.
B Norma IFRS.
C Instruções Normativas da RFB.
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D Lei de Conflito de Interesses.
O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas legislações que 
abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. 
Buscando conceituações para embasar sua estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de 
Compliance, analise as sentenças a seguir:
I- Ações de acordo com uma regra definida.
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da empresa.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I, III e IV estão corretas.
B Somente a sentença III está correta.
C As sentenças I e III estão corretas.
D As sentenças III e IV estão corretas.
O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica infratora. Nele, 
definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser aberto em 
decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos 
infratores, analise as afirmativas a seguir:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das atividades da 
pessoa jurídica como punição.
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos.
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III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Somente a afirmativa I está correta.
B Somente a afirmativa II está correta.
C As afirmativas I e III estão corretas.
D As afirmativas II e III estão corretas.
Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já haviam no 
Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei 
é conhecida?
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
B Lei de Expurgo da Corrupção.
C Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
D Lei da Supervisão Governamental.
Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei nº 9.613/98, responsável pela criação do 
Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do 
Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF:
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FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais.
B Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional.
C Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas.
D Controlar o nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ouestrangeira.
Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de Empresas Punidas - CNEP, no 
âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é publicar as sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes 
Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas de governo. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de Leniência, é sua obrigaçãoatualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possaafetar as investigações.
B Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter controle particular dassanções.
C Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo de sanção e sua data deaplicação, dentre outros.
D Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos do acordo, não há que serepassar essa informação ao CNEP, uma vez que não afeta diretamente a sanção do ato lesivo.
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