INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO

Prévia do material em texto

1.
		As ações voltadas para a proteção¿ dos dados,conhecimentos e infraestruturas críticas se desdobram em duas medidas de segurança ATIVA e PASSIVA
A- Uma destas medidas de segurança denomina-se PASSIVA, chamada de segurança orgânica, que destina-se à prevenção e obstrução de possíveis ações adversas
B- Uma destas medidas de segurança denomina-se ATIVA chamada de segurança orgânica, que destina-se à prevenção e obstrução de possíveis ações adversas
C- Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança ATIVA, que objetiva identificar e neutralizar ações mais agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de inteligência
D- Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança PASSIVA, que objetiva identificar e neutralizar ações mais agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de inteligência
Dentre as opções abaixo, selecione única assertiva CORRETA
	
	
	
	Estão corretas as assertivas  A, D
	
	
	Estão corretas as assertivas  B, C
	
	
	Estão corretas as assertivas  A, C
	
	
	Apenas assertiva D está correta
	
	
	Estão corretas as assertivas  B, D
	
Explicação:
Uma destas medidas de segurança denomina-se PASSIVA, chamada de segurança orgânica, que destina-se à prevenção e obstrução de possíveis ações adversas
Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança ATIVA, que objetiva identificar e neutralizar ações mais agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de inteligência
	
	
	
	 
		
	
		2.
		Esta questão trata da Lei 12.846/2013 de 1º de agosto de 2013, regulamentada pelo Decreto nº 8.420, de 18 de março de 2015,  que trouxe importantes novidades, visando ao fortalecimento da conjuntura política e econômica do Brasil.
Selecione a assertiva incorreta, dentre as opções abaixo:
	
	
	
	A Lei 12.846/2013 , também é conhecida como Lei anticorrupção.
	
	
	Programa de Integridade significa o conjunto de medidas e ações sócio-educativas com objetivo de prevenir corrupção praticadas voluntária e administrativamente por pessoas físicas"
	
	
	O Decreto 8.420/2015 estabeleceu um conjunto de rotinas e procedimentos, visando impedir que os funcionários das empresas que lidam com o poder público possam vir a cometer algum tipo de fraude ou de corrupção
	
	
	A Lei 12.846/2013 foi criada com o objetivo de prevenir e combater ações ilícitas de fraudes e corrupção praticadas por pessoas jurídicas em face da administração pública
	
	
	O assunto é tratado com tanta seriedade que o Decreto 8.420/2015, regulamentador da Lei 12.846/2013, reservou um capítulo inteiro para tratar sobre o Programa de Integridade
	
Explicação:
A Lei foi criada com o objetivo de prevenir e combater ações ilícitas de fraudes e corrupção praticadas por pessoas jurídicas em face da administração pública
o Decreto 8.420/2015 estabeleceu um conjunto de rotinas e procedimentos, visando impedir que osfuncionários das empresas que lidam com o poder público possam vir a cometer algum tipo de fraude ou de corrupção
Programa de Integridade significa o conjunto de medidas e ações institucionais voltadas para a prevenção, detecção, punição e remediação de fraudes e atos de corrupção em face da administração pública, sujeitando as mesmas à responsabilidade objetiva, civil e administrativamente
	
	
	
	 
		
	
		3.
		O Compliance em muito se assemelha à atividade de Inteligência, a qual tem também sua aplicabilidade na área corporativa. Tanto uma quanto a outra trabalham na prevenção e repressão de ações adversas que possam causar impactos negativos em suas áreas de interesses.
Dentre as opções abaixo, selecione a única resposta correta:
	
	
	
	Segundo os parágrafos 2º e 3º do art. 1º da Lei 9.883/1999, entende-se como Contrainteligência a atividade que objetiva neutralizar a inteligência adversa
	
	
	A inteligência tem como atribuições a realização de ações voltadas para a proteção de dados, conhecimentos, infraestruturas críticas e sigilosas de interesse da empresa.
	
	
	Contra -Inteligência é a atividade que objetiva a obtenção, análise e disseminação de conhecimentos dentro e fora do território nacional sobre fatos e situações de imediata ou potencial influência sobre o processo decisório
	
	
	O tema Inteligência, oferece uma discreta competição com as atividades do Compliance, de forma que ambas produzem o mesmo conhecimento, sendo assim necessário estabelecer os seus respectivos limites, para que usuários possam tomar as decisões mais acertadas possíveis
	
	
	As atividades de contra-inteligência compreendem dois ramos, Inteligência ou Análise e Contrainteligência
	
Explicação:
Correta
Segundo os parágrafos 2º e 3º do art. 1º da Lei 9.883/1999, entende-se como Contrainteligência a atividade que objetiva neutralizar a inteligência adversa
Correções
Inteligência é a atividade que objetiva a obtenção, análise e disseminação de conhecimentos dentro e fora do território nacional sobre fatos e situações de imediata ou potencial influência sobre o processo decisório e a ação governamental e sobre a salvaguarda e a segurança da sociedade e do Estado.
A atividade de inteligência se divide em dois ramos, Inteligência ou Análise e Contrainteligência
O tema Inteligência, anda lado a lado com o Compliance, de forma que ambas produzem conhecimento a fim de que seus usuários possam tomar as decisões mais acertadas possíveis
A Contrainteligência tem como atribuições a produção de conhecimentos e a realização de ações voltadas para a proteção de dados, conhecimentos, infraestruturas críticas ¿ comunicações, transportes, tecnologias de informação e outros ativos sensíveis e sigilosos de interesse do Estado e da sociedade
	
	
	
	 
		
	
		4.
		Compliance é o dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir regulamentos internos e externos impostos às atividades das organizações. Nesse sentido a função do Compliance é a:
	
	
	
	coordenação de ilícitos cometidos
	
	
	administração de ilícitos cometidos
	
	
	prevenção de ilícitos cometidos
	
	
	produção de ilícitos cometidos
	
	
	solução de ilícitos cometidos
	
Explicação:
O Compliance é uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários.
	
	
	
	 
		
	
		5.
		Fulano e Sicrano discutem sobre a possibilidade do Compliance assemelhar-se à atividade de inteligência. Fulano afirma que:
I - A atividade de inteligência não se aplica à área corporativa;
II - A atividade de inteligência somente atua na prevenção ações adversas que possam causar impactos negativos em suas áreas de interesses;
III - A atividade de inteligência somente se preocupa com ameaças internas.
Qual das opções abaixo descreve se Fulano acertou ou errou em suas declarações?
	
	
	
	Todas as assertivas estão erradas.
	
	
	Todas as assertivas estão certas.
	
	
	As assertivas I e III estão certas.
	
	
	Somente a assertiva I está correta.
	
	
	Somente as assertivas I e II estão corretas.
	
Explicação:
O Compliance em muito se assemelha à atividade de Inteligência, a qual tem também sua aplicabilidade na área corporativa. Tanto uma quanto a outra trabalham na prevenção e repressão de ações adversas que possam causar impactos negativos em suas áreas de interesses. Portanto, essas duas atividades estão intimamente ligadas com a proteção, seja de ameaças internas ou externas.
	
	
	
	 
		
	
		6.
		Sobre o Compliance, é correto afirmar que:
	
	
	
	O Compliance não obriga a empresa a cumprir regulamentos internos e externos impostos às atividades das organizações.
	
	
	A função do Compliance é a prevenção de ilícitos cometidos em face do mercado privado.
	
	
	É uma atividade que visa tão somente a repressão de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários.
	
	
	É uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários.É uma atividade que visa tão somente a prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários.
	
Explicação:
essa forma, dizer que uma organização está em Compliance significa que ela está em conformidade, que seus procedimentos e regulamentos internos são cumpridos, que ela aderiu às políticas, diretrizes, normas, bem como à legislação em vigor.
Veja que o Compliance é uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários.
A função do Compliance é a prevenção de ilícitos cometidos em face da administração pública. Entretanto, uma vez que a prática ilícita já ocorreu ou está ocorrendo, deve o departamento responsável pela execução do programa de integridade, que é o departamento de Compliance, adotar as medidas já previstas para sanar todas as irregularidades ocorridas ou que ainda estão em andamento.
	
	
	
	 
		
	
		7.
		Sabemos que a Inteligência e o Compliance são duas atividades que se correlacionam. Sobre as semelhanças entre ambas, podemos afirmar que:
	
	
	
	Tanto uma quanto a outra atividade visa a prevenção e a repressão à ameaças aos interesses da instituição ou organização.
	
	
	A Atividade de Inteligência trabalha com a prevenção, enquanto o Compliance trabalha com a repressão.
	
	
	Ambas se assemelham, porém, somente o Compliance visa reprimir ameaças aos interesses institucionais da organização.
	
	
	A semelhança entre ambas se dá em sentido material e não formal.
	
	
	Em se tratando do Compliance e da Inteligência, prevenção e repressão se equivalem.  
	
Explicação:
Gabarito: e
Comentário: Prevenção e repressão são características das duas atividades, em primeiro momento, o que se pretende é prevenir atos que atentem contra a administração pública, uma vez que a prevenção não tenha sido suficiente, a repressão de tais atos se faz necessária.