DTD_v 4_n 14 - Direito Penal Econômico e Compliance - 2023

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Doutrina Temática Digital, ano 4, n. 14, ago. 2023 
DIREITO PENAL E COMPLIANCE 
 
 
Doutrina Temática Digital 
DIREITO PENAL E COMPLIANCE 
organização: João Evangelista de Souza Lima Neto 
ANO 4 
N° 14 
AGOSTO 2023 
 
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Doutrina Temática Digital, ano 4, n. 14, ago. 2023 
DIREITO PENAL E COMPLIANCE 
APRESENTAÇÃO 
A Doutrina Temática Digital divulga as obras recentemente incorporadas ao acervo da 
Biblioteca Digital do Ministério Público do Estado de São Paulo. Cada edição apresenta uma 
temática específica. 
 
ARTIGOS 
 ANZOLA, Ayelén; SANTOS, Marina Oliveira Teixeira dos. REGULATION OF 
MONEY LAUNDERING AND CORPORATE CRIMINAL RESPONSIBILITY IN 
SPAIN: compliance as a key for Virtual Asset Service Providers. Revista Brasileira 
de Direito Processual Penal, v. 8, n. 3, p. 1335-1370, set./dez. 2022. 
 BAYANCELA DELGADO, Mariana Toalí. COMPLIANCE PROGRAMS Y SU 
INCORPORACIÓN EN LA LEGISLACIÓN PENAL ECUATORIANA. Iuris Dictio, n. 
29, p. 129-140, jun. 2022. 
 CAPELARI JUNIOR, Osvaldo. INFLUÊNCIA DO CAPITALISMO REGULATÓRIO 
NA CONFORMAÇÃO DO COMPLIANCE PRIVADO. Boletim Revista dos 
Tribunais Online, n. 27, maio 2022. 
 CERESER, Lucas Ferreira; BECHARA, Fábio Ramazzini. O CASO BRUMADINHO: 
uma análise a partir da responsabilidade penal corporativa e dos programas de 
compliance. Revista da Faculdade de Direito da FMP, v. 17, n. 1, p. 9-23, 2022. 
 COUTINHO, Madallena Thaís. VITIMOLOGIA CORPORATIVA: Uma introdução ao 
estudo sobre as vítimas dos delitos econômicos e ambientais. Revista Científica do 
CPJM, v. 2, n. 06, p. 210–233, 2023. 
 FALEIROS, José Luiz de Moura. SOCIEDADE ANÔNIMA DO FUTEBOL E 
COMPLIANCE CRIMINAL. Revista da Faculdade de Direito da FMP, v. 17, n. 1, 
p. 63-79, 2022. 
 FELICIO, Guilherme Lopes. COMPLIANCE E AUTORRESPONSABILIDADE 
PENAL DA PESSOA JURÍDICA: o modelo espanhol como referência para o Brasil. 
Revista Liberdades, v. 11, n. 29, p. 243-286, jan./jun. 2020. 
 FUZIGER, Rodrigo. METALINGUAGEM E COMPLIANCE: por um delineamento dos 
limites de imputação penal dos compliance officers. Boletim Revista dos Tribunais 
Online, n. 27, maio 2022. 
 GOMEZ MARTIN, Víctor. DELEGACIÓN DE COMPETENCIAS Y COMPLIANCE 
PENAL: un estudio sobre la transferencia y transformación de los deberes (de 
vigilancia) en derecho penal económico. Derecho PUCP, n. 85, p. 115-138, jul. 
2020. 
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Doutrina Temática Digital, ano 4, n. 14, ago. 2023 
DIREITO PENAL E COMPLIANCE 
 GORDILLO, Rafael Aguilera. ANÁLISE DOS PONTOS-CHAVE DE TRÊS 
DECISÕES JUDICIAIS ESPANHOLAS PROFERIDAS EM DIFERENTES 
INVESTIGAÇÕES CRIMINAIS RELEVANTES QUE ILUSTRAM A IMPORTÂNCIA 
DOS “SISTEMAS DE COMPLIANCE”. Boletim Revista dos Tribunais Online, n. 
27, maio 2022. 
 LEAL, Rogerio Gesta. PROGRAMAS DE COMPLIANCE E A NOVA LEI 
ANTICORRUPÇÃO. Revista da Faculdade de Direito da FMP, v. 17, n. 1, p. 24-
40, 2022. 
 MAYA, André Machado; SANTOS, Ana Luiza Liz dos. AUTORREGULAÇÃO 
REGULADA, COMPLIANCE E RESPONSABILIDADE PENAL DA PESSOA 
JURÍDICA: breves considerações no contexto da sociedade de risco. Revista da 
Faculdade de Direito da FMP, v. 17, n. 1, p. 80-91, 2022. 
 MELLO, Rogerio; MELLO, Fabiana Ortiz Tanoue de. COMPLIANCE CRIMINAL E A 
GESTÃO DOS RISCOS EMPRESARIAIS. Ciências Jurídicas, v. 23, n. 2, p. 139-
147, 2022. 
 MONTE, Mário Ferreira. DIREITO PENAL DA GLOBALIZAÇÃO: as estratégias de 
compliance, o confisco de vantagens e os aspectos processuais da responsabilidade 
penal da pessoa coletiva. Revista Científica do CPJM, v. 2, n. 05, p. 306–310, 2022. 
 SILVA, José Adaumir Arruda da. OS LIMITES DA RESPONSABILIZAÇÃO PENAL 
DO COMPLIANCE OFFICER NOS CRIMES DE BRANQUEAMENTO: da 
(im)possibilidade de condenação pelo incumprimento do dever de comunicação de 
operações suspeitas. Revista Brasileira de Ciências Criminais, n. 186, p. 75-104, 
dez. 2021. 
 SOUZA, Artur de Brito Gueiros. OS EFEITOS DO COMPLIANCE NO PROCESSO 
PENAL EMPRESARIAL. Revista Científica do CPJM, v. 2, n. 07, p. 1–25, 2023. 
 TRADE, Perasoli. IMPACTOS DOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE NA 
RESPONSABILIDADE PENAL INDIVIDUAL DE DIRIGENTES NO ÂMBITO DA 
SOCIEDADE EMPRESÁRIA. Revista Científica do CPJM, v. 1, n. 02, p. 30-63, 
2021. 
 ZANON, Patricie Barricelli. PROGRAMAS DE COMPLIANCE COMO 
FERRAMENTA DE PREVENÇÃO À CORRUPÇÃO: semelhanças e distinções entre 
Brasil e Estados Unidos. Revista da Faculdade de Direito da FMP, v. 17, n. 1, p. 
109-112, 2022. 
 
 
 
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Doutrina Temática Digital, ano 4, n. 14, ago. 2023 
DIREITO PENAL E COMPLIANCE 
LIVROS 
 
ALMEIDA, André Jorge Rocha de. A suspensão da 
atividade de natureza econômica ou financeira 
como medida cautelar imposta à empresa em razão 
da conduta de seus representantes: afetação da 
pessoa jurídica pelo processo penal e a importância da 
prevenção de riscos por meio do criminal compliance. 
2022. 128 f. Dissertação (Mestrado)- Universidade do 
Vale do Rio dos Sinos, Juazeiro do Norte, 2022. 
 
TEXTO INTEGRAL 
 
BARRILARI, Claudia Cristina. Crime empresarial, 
autorregulação e compliance. 2. ed. São Paulo: 
Revista dos Tribunais, Thomson Reuters Brasil, 2021. 
281 p. 
 
TEXTO INTEGRAL (acesse com a sua conta do 
OnePass) 
 
BRAGHIROLLI, Luiz Filipe de Andrade Neves. A 
responsabilidade criminal do compliance officer 
por crimes omissivos impróprios: a assunção da 
posição de garantidor através do contrato de trabalho. 
2022. 102 f. Dissertação (Mestrado)- Pontifícia 
Universidade Católica do Rio Grande do Sul, Porto 
Alegre, 2022. 
 
TEXTO INTEGRAL 
 
CARDOSO, Débora Motta. A extensão do 
compliance do direito penal: análise crítica na 
perspectiva da Lei de lavagem de dinheiro. 2013. 
224 f. Tese (Doutorado)- Faculdade de Direito da 
Universidade de São Paulo, São Paulo, 2013. 
 
TEXTO INTEGRAL 
http://www.mpsp.mp.br/portal/page/portal/documentacao_e_divulgacao/doc_biblioteca/bibli_servicos_produtos/BibliotecaDigital/BibDigitalLivros/TodosOsLivros/Andre-Jorge-Rocha-de-Almeida.pdf
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http://www.mpsp.mp.br/portal/page/portal/documentacao_e_divulgacao/doc_biblioteca/bibli_servicos_produtos/bibli_boletim/bibli_bol_2006/Criar%20usu%C3%A1rio%20OnePass%20-%20Proview.pdf
http://www.mpsp.mp.br/portal/page/portal/documentacao_e_divulgacao/doc_biblioteca/bibli_servicos_produtos/BibliotecaDigital/BibDigitalLivros/TodosOsLivros/Luiz-Filipe-de-Andrade-Neves-Braghirolli.pdf
http://www.mpsp.mp.br/portal/page/portal/documentacao_e_divulgacao/doc_biblioteca/bibli_servicos_produtos/BibliotecaDigital/BibDigitalLivros/TodosOsLivros/Debora-Motta-Cardoso.pdf
 
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Doutrina Temática Digital, ano 4, n. 14, ago. 2023 
DIREITO PENAL E COMPLIANCE 
 
FRAGOSO, Alexandre; FRAGOSO, Fernanda. A 
responsabilidade penal do compliance officer nas 
organizações. Belo Horizonte: Editora D´Placido, 
2020. 228 p. 
 
TEXTO INTEGRAL (acesso restrito através da Minha 
Biblioteca) 
 
GRADIM, Diogo Fernandes. Autonomia partidária e 
controle: compliance financeiro partidário. 2022. 88 f. 
Dissertação (Mestrado)- Universidade Federal de 
Minas Gerais, Belo Horizonte, 2022. 
 
TEXTO INTEGRAL 
 
REVISTA DE DIREITO PENAL ECONÔMICO E 
COMPLIANCE. São Paulo: Revista dos Tribunais, n. 09-
14, jan. 2022/jun. 2023. 
 
n. 09 n. 10 n. 11 n. 12 n. 13 n. 14 
 
SAAD-DINIZ, Eduardo et al. (Org.). Direito penal 
econômico nas ciências criminais. Belo Horizonte: 
Editora Vorto, 2019. 462 p. 
 
TEXTO INTEGRAL (acesso restrito através da Minha 
Biblioteca) 
https://app.minhabiblioteca.com.br/reader/books/9786555890389/epubcfi/6/2%5B%3Bvnd.vst.idref%3Dcover%5D!/4/2
https://sis.mpsp.mp.br/bibliotecajuridica/
https://sis.mpsp.mp.br/bibliotecajuridica/
http://www.mpsp.mp.br/portal/page/portal/documentacao_e_divulgacao/doc_biblioteca/bibli_servicos_produtos/BibliotecaDigital/BibDigitalLivros/TodosOsLivros/Diogo-Fernandes-Gradim.pdf
http://www.mpsp.mp.br/portal/page/portal/documentacao_e_divulgacao/doc_biblioteca/bibli_servicos_produtos/bibli_informativo/2022_Periodicos/IJC09_16.pdf
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Doutrina Temática Digital, ano 4, n. 14, ago. 2023 
DIREITO PENAL E COMPLIANCE 
 
SANTANA, Jaqueline Rosário. Compliance 
anticorrupção e responsabilidade penal da pessoa 
jurídica (RPPJ): uma visão a partir da lógica de 
integridade nas relações público-privadas. 2021. 157 f. 
Dissertação (Mestrado)- Universidade Federal da 
Paraíba, João Pessoa, 2021. 
 
TEXTO INTEGRAL 
 
SOUZA, Luciano Anderson de (Coord.). Compliance 
no direito penal. São Paulo: Revista dos Tribunais, 
Thomson Reuters Brasil, 2020. 256 p. (Coleção 
compliance; v. 5) 
 
TEXTO INTEGRAL (acesse com a sua conta do 
OnePass) 
 
SOUZA, Luciano Anderson de; PINTO, Nathália 
Regina. Criminal Compliance. São Paulo:Revista dos 
Tribunais, Thomson Reuters, 2021. 329 p. (Coleção de 
Compliance; 4) 
 
TEXTO INTEGRAL 
 
WALKER JR., James. Compliance criminal como 
prevenção da lavagem de dinheiro e do terrorismo 
transnacional. Belo Horizonte: Editora D´Placido, 
2020. 182 p. 
 
TEXTO INTEGRAL (acesso restrito através da Minha 
Biblioteca) 
 
http://www.mpsp.mp.br/portal/page/portal/documentacao_e_divulgacao/doc_biblioteca/bibli_servicos_produtos/BibliotecaDigital/BibDigitalLivros/TodosOsLivros/Jaqueline-Rosario-Santana.pdf
https://proview.thomsonreuters.com/launchapp/title/rt/monografias/249867851/v1/page/1
http://www.mpsp.mp.br/portal/page/portal/documentacao_e_divulgacao/doc_biblioteca/bibli_servicos_produtos/bibli_boletim/bibli_bol_2006/Criar%20usu%C3%A1rio%20OnePass%20-%20Proview.pdf
http://www.mpsp.mp.br/portal/page/portal/documentacao_e_divulgacao/doc_biblioteca/bibli_servicos_produtos/bibli_boletim/2021_Boletim/Bol19_13.pdf
https://app.minhabiblioteca.com.br/reader/books/9786555890952/epubcfi/6/2%5B%3Bvnd.vst.idref%3Dcover%5D!/4/2/2%4052:77
https://sis.mpsp.mp.br/bibliotecajuridica/
https://sis.mpsp.mp.br/bibliotecajuridica/
 
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Doutrina Temática Digital, ano 4, n. 14, ago. 2023 
DIREITO PENAL E COMPLIANCE 
 
MINISTÉRIO PÚBLICO DO ESTADO DE SÃO PAULO 
DIRETORIA GERAL 
CENTRO DE DOCUMENTAÇÃO E BIBLIOTECA 
BIBLIOTECA CESAR SALGADO 
 
DOUTRINA TEMÁTICA DIGITAL 
Ano 4 - N° 14 - Agosto/2023 
DIREITO PENAL E COMPLIANCE 
 
Editor: 
João Evangelista de Souza Lima Neto 
 
Diagramação: 
Centro de Comunicação Social MPSP 
 
Edições Anteriores 
 
Contato: 
Biblioteca Cesar Salgado 
Rua Riachuelo, 115 – sala 23 
São Paulo, SP - CEP: 01007-904 
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