Avaliação Estudo transversalVIpdf

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Prova Impressa
GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:943175)
Peso da Avaliação 10,00
Prova 80757816
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 9/1
Nota 9,00
Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso 
porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar consequências graves para o negócio. Segundo os 
controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias de objetivos. De acordo com 
essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Segurança.
II- Operacional.
III- Divulgação.
IV- Conformidade.
( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de desempenho 
financeiro e operacional.
( ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto 
externas.
( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a 
avaliação contínua de riscos e sua gestão.
( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está 
sujeita.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A I - IV - II - III.
B II - III - I - IV.
C IV - I - III - II.
D III - II - IV - I.
Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande valia. 
Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração contra a ordem 
econômica concordam em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do 
Acordo de Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir:
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável.
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização.
III- Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo pelo prazo 
de três anos a partir do conhecimento do descumprimento.
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IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de Leniência no 
âmbito do Poder Executivo federal.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 
2020.
A As sentenças III e IV estão corretas.
B As sentenças I e IV estão corretas.
C As sentenças II, III e IV estão corretas.
D As sentenças I, III e IV estão corretas.
A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, foi um 
marco para o fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a 
responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças 
verdadeiras e F para as falsas:
( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa.
( ) A LAC trata da responsabilidade penal.
( ) A LAC trata da responsabilidade civil.
( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 
2020.
A F - V - F - V.
B F - F - V - F.
C V - F - V - V.
D V - F - V - F.
O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas 
legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários estudiosos 
elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua estruturação, o gestor 
encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir:
I- Ações de acordo com uma regra definida.
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da empresa.
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Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I, III e IV estão corretas.
B As sentenças I e III estão corretas.
C Somente a sentença III está correta.
D As sentenças III e IV estão corretas.
Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de 
Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é publicar as 
sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as 
esferas de governo. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 
2020.
A
Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de
Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possa afetar as
investigações.
B Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo de
sanção e sua data de aplicação, dentre outros.
C
Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos do
acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que não afeta diretamente a
sanção do ato lesivo.
D Os órgãos enviam as informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter
controle particular das sanções.
O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica 
infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do processo 
judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa 
jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a suspensão 
das atividades da pessoa jurídica como punição.
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 
anos.
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 
2020.
A Somente a afirmativa II está correta.
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B Somente a afirmativa I está correta.
C As afirmativas I e III estão corretas.
D As afirmativas II e III estão corretas.
A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata 
também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções decorrentes dos casos em que ocorram 
atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da instauração 
do processo administrativo, sem exclusão dos tributos.
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, a multa 
será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00.
( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do infrator.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 
2020.
A V - F - V.
B V - V - F.
C F - F - V.
D F - V - F.
Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são 
importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos 
futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas 
internas:
A Termos de Confidencialidade.
B Padrão PMBOOK.
C Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
D Lei de Conflito de Interesses.
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Revisar Conteúdo do Livro
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Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é o Processo Administrativode 
Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo 
administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre o Processo Administrativo de 
Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas:
( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação.
( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido por 
comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis. 
( ) A comissão deverá concluir o processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato 
que a institui. 
( ) O processo administrativo, com o relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora 
para julgamento. 
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 
2020.
A F - V - F - V.
B V - V - F - F.
C F - F - V - V.
D V - F - V - F.
Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de 
crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de 
Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças 
a seguir:
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato 
lesivo específico.
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que comprovem 
a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data 
da proposta do acordo.
Assinale a alternativa CORRETA:
A Somente a sentença III está correta.
B Somente a sentença I está correta.
C As sentenças II e III estão corretas.
D As sentenças I e III estão corretas.
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