Compliance atv1

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<p>ATIVIDADE 1 - ESTUDO CONTEMPORÂNEO E TRANSVERSAL: COMPLIANCE - 52_2024</p><p>Período:29/04/2024 08:00 a 30/06/2024 23:59 (Horário de Brasília)</p><p>Status:ENCERRADO</p><p>Nota máxima:2,00</p><p>Gabarito:Gabarito será liberado no dia 05/08/2024 00:00 (Horário de Brasília)</p><p>Nota obtida:2,00</p><p>1ª QUESTÃO</p><p>“A Lei Anticorrupção, com a Lei 12.850/2013, que trata das organizações criminosas na esfera penal, são</p><p>uma resposta direta à demanda que partiu da própria população, seguindo uma tendência global de</p><p>combate à corrupção como crime-meio”.</p><p>CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021.</p><p>Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:</p><p>I. A Lei Anticorrupção Empresarial foi um marco no que se refere ao fortalecimento do compliance no Brasil.</p><p>PORQUE</p><p>II. A Lei Anticorrupção Empresarial foi a primeira lei brasileira a citar o tema corrupção, sendo um assunto</p><p>inédito até aquele momento.</p><p>Assinale a alternativa correta:</p><p>ALTERNATIVAS</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I.</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I.</p><p>A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.</p><p>A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.</p><p>As asserções I e II são proposições falsas.</p><p>2ª QUESTÃO</p><p>“O compliance integra um sistema complexo e organizado de procedimentos de controle de riscos e de</p><p>preservação de valores intangíveis que deve ser coerente com a estrutura societária, o compromisso efetivo</p><p>da sua liderança e a estratégia da empresa, como elemento cuja adoção resulta na criação de um ambiente</p><p>de segurança jurídica e de confiança indispensável para a boa tomada de decisão”.</p><p>Fonte: CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021.</p><p>Com base no exposto, o compliance é orientado por:</p><p>I. Leis.</p><p>II. Regulamentos.</p><p>III. Requerimentos.</p><p>IV. Regras internas.</p><p>É correto o que se afirma em:</p><p>ALTERNATIVAS</p><p>05/08/2024, 20:50 Unicesumar - Ensino a Distância</p><p>about:blank 1/6</p><p>II, apenas.</p><p>I e II, apenas.</p><p>III e IV, apenas.</p><p>I, III e IV, apenas.</p><p>I, II, III e IV.</p><p>3ª QUESTÃO</p><p>“O compliance integra um sistema complexo e organizado de procedimentos de controle de riscos e</p><p>preservação de valores intangíveis que deve ser coerente com a estrutura societária, o compromisso efetivo</p><p>da sua liderança e a estratégia da empresa, como elemento, cuja adoção resulta na criação de um ambiente</p><p>de segurança jurídica e confiança indispensável para a boa tomada de decisão”.</p><p>Fonte: CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021.</p><p>Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:</p><p>I. O compliance possui como foco o âmbito empresarial.</p><p>PORQUE</p><p>II. O compliance se baseia simplesmente nas regras ditadas pelo manual de conduta da empresa.</p><p>Assinale a alternativa correta:</p><p>ALTERNATIVAS</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I.</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I.</p><p>A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.</p><p>A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.</p><p>As asserções I e II são falsas.</p><p>4ª QUESTÃO</p><p>Uma lei de 2013, mas que entrou em vigência em 29 de janeiro de 2014, traz disposições sobre a</p><p>responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a Administração</p><p>Pública, nacional ou estrangeira, em seu interesse ou benefício.</p><p>Fonte: CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021.</p><p>Assinale a alternativa que corresponde essa lei:</p><p>ALTERNATIVAS</p><p>Lei de Ação Civil Pública.</p><p>Lei Anticorrupção Empresarial.</p><p>Lei de Responsabilidade Fiscal.</p><p>Lei de Responsabilidade Administrativa.</p><p>Lei de Combate aos Crimes de "Lavagem" de Dinheiro.</p><p>5ª QUESTÃO</p><p>05/08/2024, 20:50 Unicesumar - Ensino a Distância</p><p>about:blank 2/6</p><p>“O compliance integra um sistema complexo e organizado de procedimentos de controle de riscos e de</p><p>preservação de valores intangíveis que deve ser coerente com a estrutura societária, o compromisso efetivo</p><p>da sua liderança e a estratégia da empresa, como elemento cuja adoção resulta na criação de um ambiente</p><p>de segurança jurídica e de confiança indispensável para a boa tomada de decisão”.</p><p>Fonte: CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021.</p><p>São práticas de compliance que devem ser adotadas pelas empresas:</p><p>I. Implementar treinamentos regulares para os funcionários sobre ética e conformidade.</p><p>II. Realizar propostas comerciais com base em informações confidenciais obtidas de terceiros.</p><p>III. Acompanhar alterações realizadas na legislação sobre assuntos de compliance que possam afetar a</p><p>companhia.</p><p>IV. Monitorar continuamente as atividades da empresa para garantir a conformidade com regulamentos e</p><p>ética empresarial.</p><p>É correto o que se afirma em:</p><p>ALTERNATIVAS</p><p>II, apenas.</p><p>I e II, apenas.</p><p>III e IV, apenas.</p><p>I, III e IV, apenas.</p><p>I, II, III e IV.</p><p>6ª QUESTÃO</p><p>“Boas práticas de governança corporativa têm sido adotadas por empresas visando uma melhor relação com</p><p>o coletivo de stakeholders das mesmas. Neste contexto, há um conjunto de normas de caráter obrigatório</p><p>que tem aplicação uniforme. Por outro lado, instituições diversas, como órgãos reguladores, instituições de</p><p>mercado, associações de executivos, associações de investidores e fundos de pensão, têm proposto boas</p><p>práticas de governança corporativa que não são de caráter impositivo, mas que são bem vistas pelo</p><p>mercado, sendo maleáveis — um tipo específico de soft law, normalmente condensadas em códigos de</p><p>boas práticas de governança corporativa. Desta forma, a empresa escolhe o conjunto de práticas mais</p><p>adequado às suas necessidades”.</p><p>Fonte: CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021.</p><p>Sobre a relação entre governança corporativa e compliance, analise as afirmativas a seguir:</p><p>I. A governança corporativa é inerentemente oposta à conformidade regulatória.</p><p>II. A governança corporativa pode desenvolver a política de compliance de uma empresa.</p><p>III. O compliance, geralmente, está sob controle da governança corporativa das companhias.</p><p>IV. A governança corporativa e o compliance são conceitos independentes e não têm relação entre si.</p><p>É correto o que se afirma em:</p><p>ALTERNATIVAS</p><p>05/08/2024, 20:50 Unicesumar - Ensino a Distância</p><p>about:blank 3/6</p><p>II, apenas.</p><p>I e IV, apenas.</p><p>II e III, apenas.</p><p>I, III e IV, apenas.</p><p>I, II, III e IV.</p><p>7ª QUESTÃO</p><p>“O combate a toda e qualquer prática de corrupção é dever não somente da Administração Pública, como</p><p>de todos os cidadãos e, em especial, das pessoas jurídicas (sociedades empresariais e civis). Para tanto, no</p><p>âmbito empresarial, a implantação de sistema anticorrupção ganha viés essencial, pois programas de</p><p>compliance anticorrupção e antissuborno permitem às organizações evitar ou mitigar os riscos do</p><p>envolvimento nestas práticas nocivas, promover a confiança nos negócios e melhorar sua reputação no</p><p>mercado, atraindo investimento e fidelizando suas relações”.</p><p>Fonte: CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021.</p><p>Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:</p><p>I. A Lei Anticorrupção Empresarial foi um marco no que se refere à legislação sobre compliance no Brasil.</p><p>PORQUE</p><p>II. A Lei Anticorrupção Empresarial visa coibir a atuação de empresas em esquemas de corrupção.</p><p>Assinale a alternativa correta:</p><p>ALTERNATIVAS</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I.</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I.</p><p>A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.</p><p>A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.</p><p>As</p><p>asserções I e II são proposições falsas.</p><p>8ª QUESTÃO</p><p>05/08/2024, 20:50 Unicesumar - Ensino a Distância</p><p>about:blank 4/6</p><p>↵</p><p>“A governança corporativa e os programas de compliance estão intimamente relacionados. Implementar,</p><p>criar as condições de desenvolvimento e manter um efetivo programa de compliance é uma decisão de</p><p>gestão e integra parcela relevante do modo como as companhias são geridas e como as decisões de gestão</p><p>são tomadas”.</p><p>CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021.</p><p>Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:</p><p>I. Os regulamentos e regras de compliance devem ser obedecidas especificamente pelos gestores das</p><p>empresas, sem afetar os demais funcionários.</p><p>PORQUE</p><p>II. Os gestores são os responsáveis em caso de fraudes e outros problemas associados à corrupção, de</p><p>forma que demais funcionários estão fora do escopo do compliance.</p><p>Assinale a alternativa correta:</p><p>ALTERNATIVAS</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I.</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I.</p><p>A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.</p><p>A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.</p><p>As asserções I e II são proposições falsas.</p><p>9ª QUESTÃO</p><p>“A Lei Anticorrupção inova ao elevar a importância das esferas cível e administrativa, a favorecer a</p><p>consensualidade e incentivar práticas preventivas. Evidentemente, prestigia o Direito Administrativo</p><p>Contemporâneo, que vem paulatinamente se afastando da higidez de conceitos clássicos como a</p><p>'indisponibilidade do interesse público' e 'Estado sancionador'. Fala-se agora da busca pelo real interesse</p><p>público pautado pela eficiência administrativa.19 De igual modo, celebra soluções consensuais para a</p><p>transposição de vícios nos atos e contratos administrativos (como preceituado no art. 26 da LINDB)”.</p><p>CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021.</p><p>Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:</p><p>I. A Lei Anticorrupção Empresarial estimula a conduta ética e correta nas organizações.</p><p>PORQUE</p><p>II. O compliance é algo mais amplo do que simplesmente o combate à corrupção no ambiente empresarial.</p><p>Assinale a alternativa correta:</p><p>ALTERNATIVAS</p><p>05/08/2024, 20:50 Unicesumar - Ensino a Distância</p><p>about:blank 5/6</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I.</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I.</p><p>A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.</p><p>A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.</p><p>As asserções I e II são proposições falsas.</p><p>10ª QUESTÃO</p><p>As leis internacionais de combate à corrupção, tais como o FCPA e o UK Bribery Act, nasceram de um</p><p>contexto internacional e de um esforço de buscar punir empresas consideradas “corruptas”, para que elas</p><p>não tivessem maiores vantagens em detrimento de empresas que procuram pautar seus negócios com</p><p>integridade. Assim, pode-se sustentar que tais leis são esforços jurídicos para a construção de um ambiente</p><p>global de negócios isonômicos e competitivos.</p><p>Fonte: CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021.</p><p>Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:</p><p>I. A legislação sobre compliance envolve leis nacionais e internacionais.</p><p>PORQUE</p><p>II. O compliance é regulamentado por diversos dispositivos legais que devem ser observados pelas</p><p>empresas.</p><p>Assinale a alternativa correta:</p><p>ALTERNATIVAS</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I.</p><p>As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I.</p><p>A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.</p><p>A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.</p><p>As asserções I e II são proposições falsas.</p><p>05/08/2024, 20:50 Unicesumar - Ensino a Distância</p><p>about:blank 6/6</p>